在线av 游戏ETF: 国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书(2025年第一号)

发布日期：2025-01-07 10:23    点击次数：146

国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券     投资基金更新招募阐明书      （2025 年第一号）    基金照拂东说念主：国泰基金照拂有限公司  基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司                             国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）                                                                 目               录              国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）                         要紧教唆 号文注册召募。本基金的基金合同收效日为 2021 年 2 月 25 日。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和阛阓出息作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 名后 20%的证券； 司证券行为指数样本，具体业务包括但不限于动漫创作、动漫刊行、游戏研发、 游戏运营和游戏推行等；    关系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投本钱基金前，需全面理会本基金产物的风险收益特征和产物特性，充 分筹商自身的风险承受才智，感性判断阛阓，对投本钱基金的意愿、时机、数目 等投资步履作念出独处决策。投资东说念主根据所握有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：阛阓风险、照拂风险、流 动性风险、本基金私有风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金私有风险包括： 标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合答复与标的指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级阛阓 交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计纰谬的风险、基金退市风 险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额握有东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回对        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现款替代方式的风险、申购赎回清 单符号树立风险、第三方机构服务的风险、投资资产支握证券的风险、投资股指 期货的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、科创板股 票投资风险、投资存托凭证的风险、基金合同提前远离的风险等。本基金可能出 现追踪舛错按捺未达约定主见、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等风险。   本基金可投资资产支握证券，主要存在与基础资产联系的风险、与资产支握 证券联系的风险、与专项盘算照拂联系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分资产投资于科创 板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资科创板股 票。本基金资产投资于科创板股票时，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓制 度以及交游功令等各异带来的私有风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市 风险和投资聚集风险等。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 存托凭证或采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。 本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外 基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及 境表里交游机制联系的风险可能平直或曲折成为本基金风险。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保才智及限制交游风险、 强制平仓风险等。   本基金在法律法例允许的前提下可进行转融通证券出借业务，存在流动性风 险、信用风险和阛阓风险等风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券 型基金和货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略，追踪中 证动漫游戏指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征 相似。   《基金合同》收效后，连气儿 50 个就业日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 基金财产计帐并远离，而无需召开基金份额握有东说念主大会。基金份额握有东说念主可能面 临基金合同提前远离的风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应隆重阅读基金合同、本招募 阐明书、基金产物贵寓提要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金照拂东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢喜” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。   基金的过往功绩并不预示其改日弘扬。基金照拂东说念主照拂的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩弘扬的保证。   基金照拂东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎费力的原则照拂和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募阐明书根据本基金照拂东说念主于 2025 年 1 月 4 日流露的《国泰基金照拂 有限公司对于旗下部分 ETF 治愈替代金额处理标准的公告》更新了联系内容， 联系治愈自 2025 年 1 月 6 日起收效。本招募阐明书所载投资组合叙述为 2024 年 3 季度叙述，净值弘扬数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，主要东说念主员情况截止日 为 2025 年 1 月 3 日，除非另有阐明，本招募阐明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。（本叙述中财务数据未经审计）        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）                第一部分      序言   本招募阐明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照拂办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息流露照拂办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险照拂划定》                      （以下简称“《流动性风险照拂 划定》”）和其他关系法律法例划定以及《国泰中证动漫游戏交游型通达式指数 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照拂东说念主承诺本招募阐明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完满性承担法律就业。本基金是根据本招募阐明书 所载明的贵寓请求召募的。本基金照拂东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募阐明书中载明的信息，或对本招募阐明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是划定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募阐明书内容 与基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同当事东说念主，其握有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 关系划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应详实查阅基金合同。         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）                 第二部分      释义   在招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 游戏交游型通达式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改良 和补充 证券投资基金招募阐明书》过火更新 基金基金产物贵寓提要》过火更新 基金基金份额发售公告》 金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的改良     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》及颁 布机关对其往往作念出的改良     《信息流露办法》：指《公开召募证券投资基金信息流露照拂办法》及颁 布机关对其往往作念出的改良     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照拂办法》及颁布机关对 其往往作念出的改良         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）       《流动性风险照拂划定》：指《公开召募通达式证券投资基金流动性风险 照拂划定》及颁布机关对其往往作念出的改良 数基金业求实施笃定》界说的“交游型通达式指数基金”，亦称“ETF” 标相似，接纳通达式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金照拂东说念主订立了基金销售服务合同，办理 基金销售业务的机构         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 基金照拂东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金照拂东说念主指定的，在基金合同收效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东说念主基金账户的建立和照拂、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金交游的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册和 办理非交游过户等 国证券登记结算有限就业公司，基金照拂东说念主也不错自行或托福其他机构担任注册 登记机构 东说念主所照拂的基金份额余额过火变动情况的账户 基金照拂东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 通达日     《业务功令》：指上海证券交游所、中国证券登记结算有限就业公司、国 泰基金照拂有限公司、基金销售机构的联系业务功令和划定过火往往作念出的改良         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 请购买基金份额的步履 步履 件，以基金合同划定的对价请求购买基金份额的步履 划定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所划定对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募阐明书划定应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 来可能发生的变更 况兼按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目诡计 当日现款差额的推测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的划定将基金份额握有东说念主的基金份额数额进行变更登记的步履 卖证券价差、银行进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的简易 额之基准日 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公设备行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 交游的债券等 刊及《信息流露办法》划定的互联网网站（包括基金照拂东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件           国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）                  第三部分       基金照拂东说念主   一、基金照拂东说念主概况   称呼：国泰基金照拂有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   设立日历：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织体式：有限就业公司   注册本钱：壹亿壹仟万元东说念主民币   估量东说念主：辛怡   估量电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：                鞭策称呼                 股权比例         中国建银投资有限就业公司                 60%             意大利忠利集团                  30%       国网英大国外控股集团有限公司                 10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建造银 行总行、中国建银投资有限就业公司。2011 年 1 月加入国泰基金照拂有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检查局。                                            （国 务院农村综合革新就业小组办公室）。历任财政部监督检查局检查一处副处长， 财政部国务院农村税费革新就业小组办公室（国务院农村综合革新就业小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年              国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限就业公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意资产照拂有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鞭策代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 主任（主握就业、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建造银行总 行、中国建银投资有限就业公司。2024 年 7 月加入国泰基金照拂有限公司，现 任公司党委副文告、总司理、公司董事。   黄晓衡，独处董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建造银行江苏省分行就业，先后任职于盘算处、信贷处、国外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建造银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建造银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建造银行总行就业，历任国外部副总司理、资金 盘算部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国外金融有 限公司就业，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照拂有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金照拂有限公司独处董事。2017 年 3 月起任公司独处董事。   吴群，独处董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）就业，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，照拂扣问部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司就业，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司就业（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主握就业）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 就业期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司独处董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息造反股份有限公司独处董事。2017 年 10 月起任公司独处董事。           国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）    杨金强，独处董事，博士研究生，教训。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助理教训、副教训、教训、博导、系主任、副院长（主握就业）。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业设备总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司就业，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金照拂有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企革新股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国富民强养老主见日历 2040 三年握有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金照拂有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金照拂有限公司，历任信息期间部工程师、运营照拂部总监助理、运营照拂 部副总监，现任运营照拂部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照拂有限公司，历任审         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险照拂部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金照拂有限公司、国泰基金照拂有限公司、敦和资产照拂有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金照拂有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金照拂有限公司、信达澳银基金照拂有限公司、国寿安保基金 照拂有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照拂有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息期间有限就业 公司。2001 年 3 月加入国泰基金照拂有限公司，历任信息期间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省国外相信投资 公司、万家基金照拂有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照拂有限公司，历任 产物盘算部总监、公司首席产物官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   黄岳，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。曾任职于北京中科江南信息 期间股份有限公司等。2015 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。 医药交游型通达式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月至 2023 年 9 月任 国泰中证生物医药交游型通达式指数证券投资基金集会基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰中证全指建筑材料交游型通达式指数证券投资基金和国泰中 证科创创业 50 交游型通达式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰中证全指建筑材料交游型通达式指数证券投资基金发起式集会基 金和国泰中证科创创业 50 交游型通达式指数证券投资基金发起式集会基金的基 金司理，2021 年 8 月起兼任国泰中证 500 交游型通达式指数证券投资基金的基          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 金司理，2021 年 9 月至 2024 年 4 月任国泰中证智能汽车主题交游型通达式指数 证券投资基金的基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任国泰中证 500 交游型 通达式指数证券投资基金发起式集会基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰 中证消耗电子主题交游型通达式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 2 月起 兼任国泰中证消耗电子主题交游型通达式指数证券投资基金发起式集会基金的 基金司理，2022 年 3 月至 2023 年 11 月任国泰中证沪港深动漫游戏交游型通达 式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 4 月起兼任国泰中证动漫游戏交游型 通达式指数证券投资基金、国泰中证港股通 50 交游型通达式指数证券投资基金 和国泰富时中国国企通达共赢交游型通达式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 6 月任国泰中证港股通 50 交游型通达式指数证券投资基金发起 式集会基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证新动力汽车交游型通达式 指数证券投资基金、国泰中证 800 汽车与零部件交游型通达式指数证券投资基金 和国泰中证光伏产业交游型通达式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 9 月 起兼任国泰策略价值天真配置搀杂型证券投资基金和国泰中证 A500 交游型通达 式指数证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   本基金自成立之日起至 2023 年 4 月 25 日由徐成城担任基金司理，自 2023 年 4 月 26 日起于今由黄岳担任基金司理。   本基金照拂东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档照拂东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等联系东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员除外的 投资照拂联系东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关系法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提议的公司举座投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提议的首要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实践委员：          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、统统收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金照拂东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额握有东说念主大会； 他法律步履；   四、基金照拂东说念主承诺 建立健全里面按捺轨制，采纳灵验措施，详细违犯《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 制轨制，采纳灵验措施，详细下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其照拂的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会谢却的其他步履。 家关系法律、法例及行业表率，敦厚信用、费力尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法筹划；   （2）违犯基金合同或托管合同；   （3）专诚损伤基金份额握有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、干扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、粉碎权利，不按照划定履行职责；   （7）违犯现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关划定，泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 联系的交游行动；   （8）违犯证券交游场地业务功令，利用对敲、倒仓等技巧摆布阛阓价钱， 扯后腿阛阓法式；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中专诚含有作假、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢却的步履。 度，采纳灵验措施，详细违犯基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资盘算等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事联系的交游行动；   六、基金照拂东说念主里面按捺轨制   基金照拂东说念主为防护和化解筹划运作中面对的风险，保证筹划行动的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、照拂方法、操作标准与按捺措施，形成了 公司完满的里面按捺体系，并通过相应的具体业务按捺过程来严格实施。   为保证里面按捺的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可实践 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面按捺轨制进 行实时的更新和治愈，以适合公司筹划行动的变化，束缚增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司筹划运作正当合规，形成称职筹划、表率运作的筹划理念；   （2）防护和化解风险，擢升筹划照拂效益，确保公司筹划的稳健运行和受 托资产的安全完满，结束公司握续、踏实、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的信得过、准确、完满、实时；   （4）顾惜公司简洁的品牌形象。   （1）全面性原则。里面按捺应笼罩公司的各项业务、整个部门和岗亭，渗 透到决策、实践、监督、反馈等整个业务过程和业务要领。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面按捺轨制，公司全体职工 必须勤奋顾惜里面按捺轨制的灵验实践。   （3）相互独处和制约原则。公司根据业务的需要设立相对独处的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制约。里面按捺的检         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 查评价部门必须独处于各业求实践部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面按捺应根据公司筹划业务发展、新产物的设备、 金融翻新、法律法例以及阛阓环境的变化等实时治愈和完善，以保证里面按捺的 灵验性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，绝顶是研究、投资、实践、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上碎裂，对要紧业务设立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹划照拂方法镌汰运作成本，擢升 经济效益，力图以合理的按捺成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的照拂实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐明 独处董事和监事会的监督职能，并在职工中加强劳动说念德教诲和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健筹划的企业文化。公司董事会对里面按捺原则进行领导，对公 司建立里面按捺系统和撑握其灵验性承担最终就业；公司筹划照拂层对里面按捺 进行照拂、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险按捺就业， 既相互独处，又相互配合和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险按捺 体系。   （2）公司依据自身筹划特性建立了包括各岗亭以主见就业制自控、联系部 门和岗亭之间相互制衡、内控检查评价部门实施监督的、权责协调、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东说念主力资源照拂轨制，健全激勉拘谨机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适合的劳动操守和专科才智。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照拂的主见和 原则，并对公司面对的表里部风险进行辨识和评估，束缚优化风险按捺标准和手 段。各部门根据各自业务特性，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详实的风险按捺过程，并在实践业务中加以按捺。   （5）公司建立了完善的授权照拂机制，明确了合理的授权圭臬和过程，确 保授权机制的贯彻实践。   （6）公司建立了完善的里面司帐按捺，公司司帐核算与基金司帐核算在业          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账照拂，独处核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分辨各岗亭职责，投资 和交游、交游和计帐、基金司帐和公司司帐等要紧岗亭不得有东说念主员的相通。要紧 业务部门和岗亭进行物理碎裂。   （8）公司建立首要风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信断交流渠说念和调换机制，明确叙述机制旅途和业务 申报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完满传递，结束自下而 上的实时叙述和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完满的研究照拂、投资决策和交游照拂等轨制体系，以 结束投资照拂业务按捺。   （11）公司制定例范的信息流露照拂办法，束缚优化完善机制过程，确保公 开流露信息的信得过、准确、完满、实时。   （12）公司对里面按捺建立与实施情况进行监督检查，评价里面按捺的灵验 性，发现里面按捺过错，实时加以改进，内控检查评价部门通过如期或不如期检 查里面按捺轨制的实践情况，确保公司各项筹划照拂行动的灵验运行。   基金照拂东说念主保证以上对于里面按捺轨制的流露信得过、准确，并承诺基金照拂 东说念主将根据阛阓变化和业务发展束缚完善里面按捺轨制，切实顾惜基金份额握有东说念主 的正当权益。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）                 第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一起 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时间：1992 年 10 月 19 日   筹划范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督照拂委员会批准，公司主营业 务主要包括：接管公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国外结算；同行外汇拆借；外 汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信探望、扣问、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；世界社会保障基金托管业务；经中 国东说念主民银行和中国银行业监督照拂委员会批准筹划的其他业务。   组织体式：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：握续筹划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   估量东说念主：朱萍   估量电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制买卖银行之一。经过二十年来的稳健筹划和业务开拓，各项业务发 展一直保握较快增长，各项筹划盘算在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管 部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化治愈， 并改名为资产托管部，现在下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 内控照拂处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信守护、证券投资基 金托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户答理托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产物托管、企业年金托管等多项托管产物，形成完备的产物体系，可欢喜多领 域客户、境表里阛阓的资产托管需求。   二、主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年降生，硕士研究生。曾任中国建造银行大连市分行开 发区分行行长，中国建造银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建造银行湖 北省分行纪委文告、副行长、党委委员，中国建造银行普惠金融行状部（小企业 业务部）总司理，中国建造银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份 有限公司委员会文告、董事长。   李国光，男，1967 年降生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行 资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产 欠债照拂委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文告、行长。现任 上海浦东发展银行总行资产托管部总司理。   三、基金托管业务筹划情况   截 止 2024 年 9 月 30 日 ，上海浦东 发展银行 证券投 资基金托管 范围 为   四、基金托管东说念主的里面按捺轨制 管部门监管功令和本行规章轨制，形成称职筹划、表率运作的筹划念念想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完满，确保业务行动信息的信得过、准 确、完满，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 部门，领导业务部门建立并顾惜资产托管业务的里面按捺体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头照拂部门。领导业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控就业。总行资产托统率下设内控照拂处。内控照拂处是全行托管业务条线的内        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 部按捺具体照拂实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管工 作，独处诈骗监督稽核职责。 资产托管业务的决策、实践、监督全过程，浸透到各业务过程和各操作要领，覆 盖到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面按捺以防护风险、合规筹划 为起点，各项业务过程体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工诞生内控优先、轨制先行、全员化风险按捺的 风险照拂理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志联接到组织架构、业务岗 位、东说念主员的各个要领。制定权责明晰的业务授权照拂轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工劳动说念德表率、业务数据备份和守密等在内的各项业务照拂轨制； 建立严格完善的资产碎裂和资产守护轨制，托管资产与托管东说念主资产及不同托管资 产之间实行独处运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备灵验的救急 决议，如期组织灾备演练，建立首要事项叙述轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等期间技巧结束风险按捺；如期对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。   五、托管东说念主对照拂东说念主运作基金进行监督的方法和标准   托管东说念主严格按照关系战略法例、以及基金合同、托管合同等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作照拂办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》   （5）《基金合同》、《基金托管合同》；   （6）法律、法例、战略的其他划定。   我行根据基金合同及托管合同约定，对基金合同收效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教唆基金照拂东说念主违法风险。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （1）资产托管部树立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内 独处诈骗对基金照拂东说念主投资交游步履的监督职责，表率基金运作，顾惜基金投资 东说念主的正当权益，不受任何外界力量的搅扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督盘算，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理标准进行监督，结束系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化盘算、投资指示、照拂东说念主提供的各类报表和叙述等，采纳东说念主 工监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金照拂东说念主的投资运作监督结果，采纳如期和不如期报 告体式向基金照拂东说念主和中国证监会叙述。如期叙述包括基金监控周报等。不如期 叙述包括教唆函、临时日报、其他临时叙述等；   （2）若基金托管东说念主发现基金照拂东说念主违法犯警操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式文书基金照拂东说念主，指明违法事项，明确纠正期限。在规如期限内基金 托管东说念主再对基金照拂东说念主违法事项进行复查，如果基金照拂东说念主对违法事项未予纠正， 基金托管东说念主将叙述中国证监会。如果发现基金照拂东说念主投资运作有首要违法步履时， 基金托管东说念主应立即叙述中国证监会，同期文书基金照拂东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 实时提供关系情况和贵寓。         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）                第五部分   联系服务机构  一、申购赎回代理券商  本基金的申购赎回代理券商信息详见基金照拂东说念主网站。基金照拂东说念主可根据有 关法律法例划定，增减或变更销售机构，并在基金照拂东说念主网站上公示。  二、注册登记机构  称呼：中国证券登记结算有限就业公司  地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  估量电话：010-50938600  传真：010-50938907  估量东说念主：赵亦清  三、出具法律主意书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  估量电话：021-31358666  传真：021-31358600  估量东说念主：丁媛  承办讼师：清晨、丁媛  四、审计基金财产的司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（额外平素合伙）  住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层  办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼  实践事务合伙东说念主：邹俊  估量电话：021-22122888  传真：021-62881889  估量东说念主：王国蓓  承办注册司帐师：王国蓓、欧梦溦        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）               第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照拂东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他关系划定，并经中国证监会证监许可【2021】372 号文（《对于准予国泰 中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）            第七部分     基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于 2021 年 2 月 25 日隆重收效。自基金合同收效日起，本基 金照拂东说念主隆重开始照拂本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范围   《基金合同》收效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照拂东说念主应当在如期叙述中赐与 流露；连气儿 50 个就业日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产计帐并远离，而无需召开基金份额握有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）        第八部分     基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金照拂东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息流露办法》的有 关划定进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照拂东说念主向注册登记机构请求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生治愈，但治愈后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无本色性影响。基金份 额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇额外情况无法办 理，基金照拂东说念主可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）            第九部分     基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金照拂东说念主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市功令》朝上海证券交游所请求基金份额上市：   根据关系划定，本基金合同收效后，具备上市条件，于 2021 年 3 月 5 日起 在上海证券交游所上市交游。   二、基金份额的上市交游   本基金的基金份额在上海证券交游所的上市交游须撤职《上海证券交游所证 券投资基金上市功令》、           《上海证券交游所交游型通达式指数基金业求实施笃定》， 以及《上海证券交游所交游功令》等关系划定。   三、基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可远离基金 的上市交游：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所远离上市的，本基金将在履行适宜标准后由交游型通达式指数基金变更为跟 踪归拢标的指数的非上市的通达式指数基金，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 届时，基金照拂东说念主可变更本基金的注册登记机构并相应治愈申购赎回业务功令。 若届时本基金照拂东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则本基金将本着维 护基金份额握有东说念主正当权益的原则，经履行联系标准后及第其他合适的指数行为 标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的诡计与公告        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金照拂东说念主或基金照拂东说念主托福的机构 在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过 上海证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交游、申购、赎回基 金份额时参考。基金份额参考净值的诡计公式如下：   基金份额参考净值 =（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额+申购赎回 清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中可 以现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中谢却现款替 代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款部分）/ 最小申购、赎回单元对应的基金份额   基金照拂东说念主不错治愈基金份额参考净值诡计方法，并赐与公告。   五、在不违犯法律法例及对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 在履行适宜标准后，本基金不错请求在包括境社交游所在内的其他交游场地上市 交游，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   六、联系法律法例、中国证监会、注册登记机构及上海证券交游所对基金上 市交游的功令等联系划定进行治愈的，基金合同相应赐与修改，并按照新划定执 行，且此项修改无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   七、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限就业公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金照拂东说念主在履行适宜的标准后不错加多相应功能，无需召开基 金份额握有东说念主大会审议。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）          第十部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业场地或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金照拂东说念主 在基金照拂东说念主网站或联系文献列示，基金照拂东说念主可依据实践情况治愈申购赎回代 理券商。   二、申购和赎回的通达日实时间   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时间，但基金照拂东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时 间变更或其他额外情况或根据业务需要，基金照拂东说念主有权视情况对前述通达日及 通达时间进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关系划定在 划定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 3 月 5 日起开始办理日常申购、赎回业务。   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金照拂东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息流露办法》的关系划定在划定媒介上公告申购与赎回的开始时间。   三、申购与赎回的原则 他对价； 划定； 投资者的正当权益不受损伤并得到公正对待。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   基金照拂东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金照拂东说念主 必须在新功令开始实施前依照《信息流露办法》的关系划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商划定的标准，在通达日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的请求。   投资东说念主在提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购请求无效。基金份额握有东说念主提交赎回请求时，必须握有富裕的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回请求无效。投资东说念专揽理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时间、处理功令等在遵照基金合同和招募阐明书划定的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体划定为准。   正常情况下，投资东说念主申购、赎回请求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提 供适宜要求的申购对价，则申购请求失败。如基金份额握有东说念主握有的适宜要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的适宜要求的赎回对价，则赎回请求失败。   投资东说念主应实时通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商查询关系请求确实 认情况。   投资东说念主申购的基金份额当日起可卖出，投资东说念主赎回获取的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用联系业务功令和参与各方联系合同过火往往改良的有 关划定。对于本基金的申购、赎回业务接纳净额结算的方式，基金份额、上交所 上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代接纳净额结算的方式， 申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款接纳代收代付。   投资东说念主 T 日申购奏凯后，注册登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成 份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金照拂东说念主和基金托管东说念主。         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   投资东说念主 T 日赎回奏凯后，注册登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成 份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金照拂东说念主和基金托管东说念主。   如果证券交游所或登记机构的联系业务功令发生变更，则按最新功令办理， 并在招募阐明书或联系公告中进行更新。   如果登记机构和基金照拂东说念主在计帐交收时发现弗成正常践约的情形，则依据 联系业务功令和参与各方联系合同过火往往改良的关系划定进行处理。   基金照拂东说念主、上海证券交游所、注册登记机构可在法律法例允许的范围内， 对基金份额申购赎回的标准以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理功令等 进行治愈。本基金照拂东说念主将按照联系法律法例要求在划定媒介公告   五、申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总范围进行按捺，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，治愈申购和赎回的数额限制。基金照拂东说念主必须在治愈前依照《信 息流露办法》的关系划定在划定媒介上公告。 基金照拂东说念主应当采纳设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基 金照拂东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采纳上述措施对基金范围赐与按捺。 具体请参见联系公告。   六、申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 诡计，并在 T+1 日内公告。如遇额外情况，经履行适宜标准，不错适宜延伸计 算或公告。         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 金差额过火他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金照拂东说念主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金照拂东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交游 所开市前公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交游所、注册登记机构等收取的联系用度。   基金照拂东说念主不错在不违犯联系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回 清单诡计和公告时间进行治愈并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与花样   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募阐明书的划定， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：谢却现款替代（象征为“谢却”）、不错现款替代（标 志为“允许”）、必须现款替代（象征为“必须”）和退补现款替代（象征为“退 补”）。   谢却现款替代适用于上海证券交游所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于上海证券交游所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款行为替代。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款行为替代。   退补现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代，根据基金照拂东说念主买卖情况，与投 资东说念主进行退款或补款。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东说念主无法在 申购时买入的证券或基金照拂东说念主以为不错适用的其他情形。现在仅适用于标的指 数中的上海证券交游所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”现在为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书规 定的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照拂东说念主需 在证券归附交游后买入，而实践买入价钱加上联系交游用度后与申购时的参考价 格可能有所各异。为便于操作，基金照拂东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的实践成本，则基金照拂东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的实践成本，则基金照拂东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金照拂东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金照拂东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 实践购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投 资东说念主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券实践购入成本加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券 正常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加 上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）内， 基金照拂东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理券商和 基金托管东说念主，联系款项的计帐交收将于尔后 3 个就业日内完成。   ④替代限制：为灵验按捺基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金照拂东说念主可划定 投资东说念主使用现款替代的比例共计不得逾越申购基金份额资产净值的一定比例。现 金替代比例的诡计公式为：   其中：   “该证券参考价钱”现在为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果上 海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书划定的参考价 格为准。   “参考基金份额净值”现在为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，如 果上海证券交游所参考基金份额净值诡计方式发生变化，以上海证券交游所文书 划定的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治愈，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法例限制投资的成份证券；或基金管 理东说念主出于保护握有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照拂东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其治愈后 T 日开盘参考价。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于标的指数中深圳证券交游所 股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   申购的替代金额=替代证券数目×该证券治愈后 T 日开盘参考价×（1+申购 现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额=替代证券数目×该证券治愈后 T 日开盘参考价×（1-赎回 现款替代折价比例）。   ③替代金额的处理标准   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金照拂东说念主将买入该证券，实践买入价钱加上联系交游用度后与 该证券治愈后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金照拂东说念主在申购 赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收 取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金照拂东说念主将退还多收取的差 额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金照拂东说念主将 向投资东说念主收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金照拂东说念主将卖出该证券，实践卖出价钱扣除联系交游用度后与 该证券治愈后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金照拂东说念主在申购 赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支 付的金额低于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金照拂东说念主将退还少支付的差 额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金照拂东说念主将 向投资东说念主收取多支付的差额。   其中，“治愈后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数有限公司提供的标的指 数成份证券的治愈后开盘参考价确定。   基金照拂东说念主将自 T 日起在收到申购交游阐明后按照“时间优先，实时申报” 的原则法式买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游确定后按照“时间优先、 实时申报”的原则法式卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日内完成上述交游。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   时间优先的原则为：申购赎回所在一样的，先阐明成交者优先于后阐明成交 者。先后法则按照上海证券交游所阐明申购赎回的时间确定。   实时申报的原则为：基金照拂东说念主在深圳证券交游所连气儿竞价期间，根据收到 的上海证券交游所申购赎回阐明记录，在期间系统允许的情况下实时向深圳证券 交游所申报被替代证券的交游指示。   T 日基金照拂东说念主按照“时间优先”的原则法式与申购投资东说念主确定基金应退还 投资东说念主或投资东说念主应补交的款项，即按照申购时间法则，以替代金额与被替代证券 的法式实践购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购 投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款项；按照“时间优先”的原则法式与赎回投资东说念主 确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项，即按照赎回时间法则，以替代金 额与被替代证券的法式实践卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金照拂东说念主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资东说念主或 申购投资东说念主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 东说念主或申购投资东说念主应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东说念主或赎 回投资东说念主应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘 价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资东说念主或赎 回投资东说念主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券 正常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款项；以 替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加 上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日）内， 基金照拂东说念主将应退款和补款的明细数据发送给联系申购赎回代理券商和基金托 管东说念主，联系款项的计帐交收将于尔后 3 个就业日内完成。   预估现款部分指由基金照拂东说念主推测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现 金差额的推测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   其诡计公式为：   T 日预估现款部分=T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与该证券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代 成份证券的数目与该证券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与该证券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券治愈后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的治愈后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益 分派数额。若 T 日为基金最小申购赎回单元治愈收效日，则 T 日预估现款部分 的诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据治愈后最小 申购赎回单元诡计。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额=T 日最小申购赎回单元的基金资产净值 -（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中谢却现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正 数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东说念主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在基金份额握有东说念主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额握有东说念主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款， 如现款差额为负数，则基金份额握有东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的花样例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称呼           国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金 基金照拂公司称呼       国泰基金照拂有限公司 一级阛阓基金代码       XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）               XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                     XXX 不错现款替代比例上限                       XXX 是否需要公布 IOPV                      是 最小申购赎回单元（单元：份）                   XXX 申购、赎回的允许情况                       允许申购和赎回 申购上限（单元：份）                       无 赎回上限（单元：份）                       无          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   成份股信息内容：                              申购现    赎回现                 股票数    现款替   金替代    金替代    固定替  代码      简称                  量     代象征   溢价比    折价比    代金额                                例      例  XXX     XXX     XXX   XXX    XXX    XXX    XXX   阐明：此处为示例，以届时实践公布为准。   申购赎回清单的花样可根据上海证券交游所的实践情况相应治愈，具体内容 以基金照拂东说念主届时在网站上公布的实践内容为准。八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照拂东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃阛阓价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托 管东说念主协商阐明后，基金照拂东说念主应当暂停接受基金申购请求。 金资产净值或无法进行证券交游。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他损伤现 有基金份额握有东说念主利益的情形。 份额参考净值诡计纰谬。 登记机构的额外情况无法办理申购，或者指数编制单元、联系证券交游所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述额外情况指基金照拂东说念主无法预 见并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、汇注故障、通信故障、电力故障、 数据纰谬等。   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金照拂东说念主决定暂停申购时，          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 基金照拂东说念主应当根据关系划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购请求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时， 基金照拂东说念主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照拂东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存在首要不 确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金照拂东说念主应当暂停接受基金赎回请求 或减慢支付赎回对价。 金资产净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值诡计纰谬。 登记机构的额外情况无法办理赎回，或者指数编制单元、联系证券交游所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述额外情况指基金照拂东说念主无法预 见并不可按捺的情形，包括但不限于系统故障、汇注故障、通信故障、电力故障、 数据纰谬等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金照拂东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对 价时，基金照拂东说念主应报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金照拂东说念主应足额 支付。如暂时弗成足额支付，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况排斥时， 基金照拂东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、基金的非交游过户          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   基金的非交游过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等 情形而产生的非交游过户以及注册登记机构认同、适宜法律法例的其它非交游过 户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份 额的投资东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主示寂，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的联系贵寓，对于适宜条件的非交游过户请求按基金注 册登记机构的划定办理，并按基金注册登记机构划定的圭臬收费。   十一、基金的转托管、质押   转托管是指基金份额握有东说念主将握有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转指定的步履。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据联系法律法例过火业务功令，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、适宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有划定的除外。   十三、聚拢申购和其他服务 握有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，履行适宜标准后，基金照拂东说念主有 权制定聚拢申购业务的联系功令。 利影响的前提下，履行适宜标准后，基金照拂东说念主可通达投资东说念主接纳单一证券或多 只证券组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 利影响的前提下，治愈基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金照拂东说念主不错根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息流露办法》的关系划定在 划定媒介公告。 两边需订立书面托福代理合同。   十四、基金计帐交收与登记模式的治愈与新增   若上海证券交游所和中国证券登记结算有限就业公司治愈或新增计帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照拂东说念主有权治愈本基金的计帐交 收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与流露并对本基金的招募阐明书赐与更新， 无谓召开握有东说念主大会审议。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）              第十一部分        基金的投资   一、投资主见   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束投资主见， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板、科创板过火他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融 债、企业债、公司债、公设备行的次级债、地方政府债券、政府支握机构债券、 中期单子、可治愈债券（含分离交游可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款、股 指期货、货币阛阓用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须适宜中国证监会联系划定）。   本基金可根据法律法例的划定参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例 的划定而受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照拂东说念主在履行适宜标准后，不错相应治愈本基金的投资范围和投资比例划定。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应的治愈。但因额外 情况（如成份股弥远停牌、成份股发生变更、成份股权重由于摆脱通顺量发生变 化、成份股公司步履、阛阓流动性不及等）导致本基金照拂东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同门径整时，基金照拂东说念主将对投资组合进行优化，尽量镌汰追踪 舛错。在正常阛阓情况下，本基金的风险按捺主见是追求日均追踪偏离度的统统 值不逾越 0.2%，年追踪舛错不逾越 2%。如因标的指数编制功令治愈或其他因素 导致追踪偏离度和追踪舛错逾越上述范围，基金照拂东说念主应采纳合理措施幸免追踪          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 偏离度、追踪舛错进一步扩大。   本基金将根据投资主见，基于对基础证券投资价值的深切研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切温暖国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币战略动向，预计未 来利率变动走势，基于本基金流动性照拂的需要投资于政府债券、央行单子和金 融债等固定收益类品种，以保证基金资产流动性，并镌汰组合追踪舛错。   可治愈债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱飞腾收益的特性。本基金在对可治愈债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行深切分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和简洁流动性的可治愈债券和可交换债券，获取稳健 的投资答复。   本基金将要点对阛阓利率、刊行条件、支握资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产支握证券价值的因素进行分析，并接济采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险照拂的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来照拂 额外情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金范围以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范围。本基金照拂东说念主将充分筹商 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，擢升基金的投资收益。   为更好结束投资主见，在加强风险防护并遵照审慎原则的前提下，本基金可 根据投资照拂的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范围的 10%；   （5）本基金照拂东说念主照拂的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握 证券，不得逾越其各类资产支握证券共计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再适宜投资圭臬，应 在评级叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货交游，应当遵照以下投资限制： 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 诡计）应当适宜基金合同对于股票投资比例的关系约定； 不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%； 不低于交游保证金一倍的现款。   （10）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当遵照以下投资限制： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险照拂划定》所述流 动性受限证券的范围； 均诡计； 素甚至基金投资不适宜上述比例限制的，基金照拂东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照拂东说念主之外 的因素甚至基金不适宜该比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并诡计；        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （16）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性 限制等基金照拂东说念主之外的因素甚至基金投资比例不适宜上述划定投资比例的，基 金照拂东说念主应当在联系证券可交游的 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会划定 的额外情形除外。法律法例另有划定时，从其划定。   基金照拂东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适宜基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检查自基金合同收效之日起开始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在 履行适宜标准后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的划定实践，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。   为顾惜基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、摆布证券交游价钱过火他不方正的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定谢却的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适宜标准后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的限制为准， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、实践 按捺东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适宜基金的投资主见和投资策略，恪守基金份         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 额握有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱实践。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与流露。首要关联交游应提交基金照拂东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证动漫游戏指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金照拂东说念主根 据标的指数变更情形履行适宜标准并进行公告。法律法例或监管机构另有划定的， 从其划定。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券 型基金和货币阛阓基金。   本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略，追踪中证动漫游戏指数，其 风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。   七、基金照拂东说念主代表基金诈骗鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、基金投资组合叙述   本基金照拂东说念主的董事会及董事保证本叙述所载贵寓不存在作假纪录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带就业。   基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本叙述中的财务盘算、净值弘扬和投资组合叙述等内容，保 证复核内容不存在作假纪录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合叙述所载数据适度 2024 年 9 月 30 日，本叙述所列财务数据未经 审计。             国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）                                                       占基金总资产 序号           姿色                金额(元)                                                       的比例(%)      其中：股票                     2，794，794，523.20           98.54      其中：债券                                    -                -      资产支握证券                                   -                -      其中：买断式回购的买入返售                                               -                -      金融资产      注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （2）叙述期内，本基金参与转融通证券出借业务恪守握有东说念主利益优先原则， 基金照拂东说念主根据法律法例以及公司联系风险照拂轨制对首要关联交游进行照拂， 交游按照阛阓公正合理价钱实践，不存在从事利益运送过火他不方正交游行动的 情况。叙述期末，本基金无参与转融通证券出借业务借出的股票。      （1）积极投资按行业分类的股票投资组合                                                       占基金资产净 代码 行业类别                        公允价值（元）                                                       值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                        -            - B 采矿业                                             -            - C 制造业                                 168，540.64           0.01 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                                -            -           国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） E 建筑业                                       -         - F 批发和零卖业                                    -         - G 交通运载、仓储和邮政业                               -         - H 住宿和餐饮业                                    -         - I 信息传输、软件和信息期间服务业                  835，949.54       0.03 J 金融业                                       -         - K 房地产业                                      -         - L 租出和商务服务业                                  -         - M 科学研究和期间服务业                                -         - N 水利、环境和全球设施照拂业                             -         - O 住户服务、修理和其他服务业                             -         - P 教诲                                        -         - Q 卫生和社会就业                                   -         - R 文化、体育和文娱业                                 -         - S 综合                                        -         -      共计                          1，004，490.18       0.04      （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                 占基金资产净 代码         行业类别              公允价值（元）                                                 值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                  -         - B 采矿业                                       -         - C 制造业                          100，355，317.19       3.55 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                          -         - E 建筑业                                       -         - F 批发和零卖业                                    -         - G 交通运载、仓储和邮政业                               -         - H 住宿和餐饮业                                    -         - I 信息传输、软件和信息期间服务业            2，476，190，391.95      87.68 J 金融业                                       -         - K 房地产业                                      -         - L 租出和商务服务业                                  -         - M 科学研究和期间服务业                                -         -                国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） N 水利、环境和全球设施照拂业                                            -              - O 住户服务、修理和其他服务业                                            -              - P 教诲                                                       -              - Q 卫生和社会就业                                                  -              - R 文化、体育和文娱业                                 217，227，297.88          7.69 S 综合                                                       -              -      共计                                   2，793，773，007.02         98.93      （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                            占基金资产净值 序号    股票代码         股票称呼   数目(股)          公允价值(元)                                                                 比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                                占基金资产净 序号    股票代码         股票称呼     数目(股)          公允价值(元)                                                                值比例(％)      本基金本叙述期末未握有债券。 细          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）     本基金本叙述期末未握有债券。 券投资明细     本基金本叙述期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本叙述期末未握有贵金属。 细     本基金本叙述期末未握有权证。     本基金本叙述期内未投资股指期货。     本基金本叙述期内未投资国债期货。     （1）本叙述期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“世纪华通”公告 自身或分支机构违法外）莫得被监管部门立案探望或在叙述编制日前一年受到公 开磋商、处罚的情况。     浙江世纪华通集团股份有限公司因 2018-2022 年年报商誉关系情况存在作假 纪录，信息流露作假，误导性述说或首要遗漏等原因，受到中国证券监督照拂委 员会立案探望的监督照拂措施，并对浙江世纪华通集团股份有限公司责令改正， 给予告诫，并处以八百万元罚金。     该情况发生后，本基金照拂东说念主就上述公司受处罚事件进行了实时刻析和研究， 以为上述公司存在的违法问题对公司筹划后果和现款流量未产生首要的本色影 响，对该公司投资价值未产生本色影响。本基金照拂东说念主将赓续对该公司进行追踪 研究。     （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同划定备选股票库 之外的情况。     （3）其他资产组成            国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 序号             称呼                     金额(元)     （4）叙述期末握有的处于转股期的可治愈债券明细     本基金本叙述期末未握有可治愈债券。     （5）叙述期末前十名股票中存在通顺受限情况的阐明     ①期末指数投资前十名股票中存在通顺受限情况的阐明     本基金本叙述期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。     ②期末积极投资前五名股票中存在通顺受限情况的阐明                        通顺受限部分的        占基金资产       通顺受限 序号   股票代码       股票称呼                        公允价值(元)        净值比例(%)     情况阐明               国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）                     第十二部分               基金的功绩     基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。     基金照拂东说念主依照坚守职守、敦厚信用、费力尽责的原则照拂和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。                          净值增 功绩比拟 功绩比拟                   净值增长        阶段                长率标 基准收益 基准收益               ①-③      ②-④                    率①                          准差②    率③   率圭臬差                  -22.47%   2.35%   -28.09%   2.39%   5.62%    -0.04%     注：本基金的基金合同收效日为 2021 年 2 月 25 日。       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过火他 基金财产账户相独处。   四、基金财产的守护和刑事就业   本基金财产独处于基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定刑事就业外，基金财产不得被 刑事就业。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章脱色或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照拂东说念主照拂运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照拂东说念主照拂运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）              第十四部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场地的交游日以及国度法律法例 划定需要对外流露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照拂东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适宜《企业会 计准则》、监管部门关系划定。   （一）对存在活跃阛阓且或者获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近交游日的报价弗成信得过反应公允价值的，搪塞报价进行治愈，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金照拂东说念主不应试虑因其大量握有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有富裕 可利用数据和其他信息支握的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行治愈并确定公允价值。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   四、估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素， 治愈最近交游市价，确定公允价钱。   （2）在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规 定的除外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值， 具体估值机构由基金照拂东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。   （3）对在交游所阛阓上市交游的可治愈债券，按照逐日收盘价行为估值全 价；交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。 交游所上市的资产支握证券，接纳估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，接纳估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经治愈的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行治愈以阐明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应接纳估值期间确定 其公允价值。   （4）刊行时明确一如期限限售期的股票（包括但不限于非公设备行股票、        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 初度公设备行股票时公司鞭策公设备售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等），按监管机构或行业协会关系划定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在骄贵各异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   握有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐明利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结算 价估值。国度有最新划定的，按其划定进行估值。 金照拂东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 关划定进行估值。 最新划定的，按其划定进行估值。 按国度最新划定估值。   如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的划定或者未能充分顾惜基金份额握有东说念主利益时，应立即文书        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金照拂东说念主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的主意，按照 基金照拂东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   五、估值标准 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金照拂东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有划定的，从其划定。   基金照拂东说念主于每个就业日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 或基金合同的划定暂停估值时除外。基金照拂东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照拂东说念主 按约定对外公布。   六、估值纰谬的处理   基金照拂东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照拂东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的谬误形成估值纰谬，导致其他当事东说念主际遇损失的， 谬误的就业东说念主应当对由于该估值纰谬际遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按 下述“估值纰谬处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值纰谬就业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬就业方承担；         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 由于估值纰谬就业方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主形成损失的，由估 值纰谬就业方对平直损失承担补偿就业；若估值纰谬就业方照旧积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有富裕的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值纰谬就业方搪塞更正的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值纰谬已得 到更正。   （2）估值纰谬的就业方对关系当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 况兼仅对估值纰谬的关系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰谬而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰谬就业方仍搪塞估值纰谬负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值纰谬责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值纰谬就业方。   （4）估值纰谬治愈接纳尽量归附至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的就业方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬形成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现纰谬时，基金照拂东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施详细损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东说念主应当通报基金托          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 管东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照拂东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金照拂东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金照拂东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金照拂东说念主应于每个通达日交游结果后诡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金 照拂东说念主，由基金照拂东说念主对基金净值赐与公布。   九、额外情况的处理 时，所形成的舛错不行为基金资产估值纰谬处理。 构发送的数据纰谬或由于其他不可抗力原因，基金照拂东说念主和基金托管东说念主固然照旧 采纳必要、适宜、合理的措施进行检查，关联词未能发现该纰谬而形成的基金资产 估值纰谬，基金照拂东说念主、基金托管东说念主免除补偿就业。但基金照拂东说念主、基金托管东说念主 应当积极采纳必要的措施削弱或排斥由此形成的影响。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）            第十五部分      基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决议以公告为准。若《基金合同》收效起火 3 个月可不进 行收益分派； 的指数同期增长率进行诡计； 尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派无 需以弥补耗费为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，基金照拂东说念主可在法律法例允许的 前提下并与基金托管东说念主协商一致后，酌情治愈以上基金收益分派原则，此项治愈 不需要召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在划定媒介上公告。   二、基金收益分派数额确实定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一就业日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一就业日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金照拂东说念主将以此诡计适度收益评价日基金净值增长率逾越标的指数同期 增长率的差额，当差额逾越 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运转日重 新诡计上述盘算。   三、收益分派决议       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比 例、分派方式等内容。   四、收益分派决议确实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照拂东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在划定媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）             第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金联系的司帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照拂费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照拂费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金资产净值   基金照拂费逐日计提，按月支付。由基金照拂东说念主向基金托管东说念主发送基金照拂 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金照拂东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照拂东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关系法例及相应合同 划定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金照拂东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的划定代扣代缴。         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）           第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度流露； 司帐核算，按照关系划定编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》划定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在划定媒介公告。         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）            第十八部分      基金的信息流露   一、本基金的信息流露应适宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险照拂划定》、《基金合同》过火他关系划定。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的划定流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会划定时间内，将应予流露的基金信 息通过适宜中国证监会划定条件的世界性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信 息流露办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者或者按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开流露的信 息贵寓。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶阐明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开流露的基金信息         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵寓提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的功令及具体标准，阐明基金产物的特性等波及基金投资 东说念主首要利益的事项的法律文献。 阐明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐明书的信息 发生首要变更的，基金照拂东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募阐明书并登载 在划定网站上；基金招募阐明书其他信息发生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金照拂东说念主不再更新基金招募阐明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵寓提要的信息发生首要变 更的，基金照拂东说念主应当在三个就业日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在划定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的， 基金照拂东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金照拂东说念主不再更新基金产物 贵寓提要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金照拂东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在 划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐明书、基金产物贵寓提要、《基 金合同》和基金托管合同登载在划定网站上，并将基金产物贵寓提要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载 在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照拂东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐明书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   基金照拂东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东说念主应 当至少每周在划定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露通达日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金照拂东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站流露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照拂东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于划定媒介上。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照拂 东说念主将基金份额折算结果公告登载于划定媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金照拂东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个就业日前，将基金份额上市交游公告书登载在划定网站上，并将上市交游 公告书教唆性公告登载在划定报刊上。   （七）申购赎回清单   在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金照拂东说念主应当在每个通达日，通 过划定网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金照拂东说念主应当在本基金的基金合同、招募阐明书等信息流露文献上载明基 金份额申购、赎回对价的诡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东说念主或者在 申购赎回代理券商网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （九）基金如期叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金照拂东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年 度叙述登载在划定网站上，并将年度叙述教唆性公告登载在划定报刊上。基金年 度叙述中的财务司帐叙述应当经过适宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 事务所审计。   基金照拂东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将 中期叙述登载在划定网站上，并将中期叙述教唆性公告登载在划定报刊上。   基金照拂东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度叙述， 将季度叙述登载在划定网站上，并将季度叙述教唆性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度叙述、中 期叙述或者年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照拂东说念主至少应当在如期叙述“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下流露该投资者的类别、叙述期末握有份额及占比、叙述 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金照拂东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中流露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   （十）临时叙述   本基金发生首要事件，关系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书， 并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 实践按捺东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有划定的除外； 生变更； 现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基 金照拂东说念主应当发布教唆性公告； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会划定的和基金合同约定的其他事项。   （十一）走漏公告        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东说念主权益的，联系信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开走漏， 并将关系情况立即叙述中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   （十二）计帐叙述   基金合同远离的，基金照拂东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在划定网站上， 并将计帐叙述教唆性公告登载在划定报刊上。   （十三）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资资产支握证券的联系公告   基金照拂东说念主应在本基金中期叙述及年度叙述中流露其握有的资产支握证券 总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和叙述期内整个的资产支握证券明 细。   基金照拂东说念主应在本基金季度叙述中流露其握有的资产支握证券总额、资产支 握证券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支握证券明细。   （十五）投资股指期货联系公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度叙述、中期叙述、年度叙述等 如期叙述和招募阐明书（更新）等文献中流露股指期货交游情况，包括投资战略、 握仓情况、损益情况、风险盘算等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的 影响以及是否适宜既定的投资战略和投资主见等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交游的联系公告   本基金参与融资的，基金照拂东说念主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等定 期叙述和招募阐明书（更新）等文献中流露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过火照拂情况等。   本基金参与转融通证券出借交游的，基金照拂东说念主应当在季度叙述、中期叙述、 年度叙述等如期叙述等文献中流露基金参与转融通证券出借交游的情况，并就报 告期内发生的首要关联交游事项作念详实阐明。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （十七）中国证监会划定的其他信息。   六、信息流露事务照拂   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露照拂轨制，指定专门部门及 高档照拂东说念主员负责照拂信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当适宜中国证监会联系基金信息 流露内容与花样准则等法律法例划定。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金照拂东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金如期叙述、更新的招募阐明书、基金产物贵寓提要、基金计帐叙述等联系基 金信息进行复核、审查，并向基金照拂东说念主进行书面或电子阐明。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采纳一家报刊流露本基金信息。 基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、完满、实时。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介流露信息，关联词其他全球媒介不得早于划定媒介、基金上市交游 的证券交游所网站流露信息，况兼在不同媒介上流露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计叙述、法律主意书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年，法律法例另有划定的从其划定。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规划定将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延伸信息流露的情形   当出现下述情况时，基金照拂东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金联系信 息： 业时；     国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 九、本基金信息流露事项以法律法例划定及本章简易定的内容为准。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）              第十九部分        风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资情愫和交游轨制等各类因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务景色、阛阓出息、行业竞争、东说念主员教学等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能着落，或者或者用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各类化来散布这 种非系统风险，但弗成完全遁入。 的实践收益下降。   二、照拂风险 会影响其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平； 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交游型通达式基金，投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，恪守基金份额握有 东说念主利益优先原则，审慎阐明申购、赎回业务请求，包括但不限于：          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 模或赎回总范围进行按捺，并在申购赎回清单中公告。 基金照拂东说念主应当采纳设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基 金照拂东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采纳上述措施对基金范围赐与按捺。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照拂东说念主应当暂停接受基金申购请求、赎回请求或减慢支付赎回对价。   教唆投资东说念主看重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 盘算。   （二）本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 数成份股流动性较好，但不撤废在特定阛阓环境下标的指数成份股出现流动性较 差的情况，基金照拂东说念主将根据阛阓情况，基于对个股的基本面研究和投资教训， 对投资组合进行优化，保握投资组合的流动性，镌汰投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。   基金照拂东说念主将密切温暖各类资产及投资标的的交游活跃程度与价钱的连气儿 秉性况，按捺组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险照拂用具的实施情形、标准及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险照拂用具包括但不限于暂停赎回、减慢支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险照拂用具的决策标准依照基金照拂东说念主流动性风险照拂 轨制的划定办理。基金照拂东说念主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护握有东说念主的正当权益。   采纳备用流动性风险照拂用具，可能对投资东说念主形成无法赎回、赎回对价缓期 支付等影响。   （四）对 ETF 基金份额握有东说念主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 可能面对因阛阓交游量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性 风险。   四、本基金私有风险   标的指数并弗成完全代表整个这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划景色、 投资东说念主情愫和交游轨制等各类因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 主见的风险   行为完全追踪标的指数弘扬的指数化投资，ETF 的投资风险主如果基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪舛错按捺未达约 定主见。   （1）由于标的指数治愈成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合治愈 中产生追踪偏离度与追踪舛错；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪舛错；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时治愈投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错；   （4）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金照拂费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪舛错；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金照拂东说念主的照拂才智，例如追踪指数的 水平、期间技巧、买入卖出的时机采纳等，齐会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因缺少卖空、          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 对冲机制过火他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制纰谬等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   如因标的指数编制功令治愈或其他因素导致本基金的追踪舛错按捺未达约 定主见，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略将会蜕变，投资组合将随之治愈， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资东说念主须承担此项治愈带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照拂和顾惜，改日指数编制机构可 能由于各类原因罢手对指数的照拂和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日内向中国证监会叙述并提议惩处决议，如更换基金标的 指数、治愈运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额握有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确如期间，基金照拂 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数弘扬与联系阛阓弘扬有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价 按捺在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各类原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代符号等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募阐明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛错。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适宜要求的赎回对价，由此基金照拂东说念主可能在申购赎回 清单中树立较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎 回全部或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生骄贵负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出治愈的，基金照拂东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策标准后实时春联系成份股进行治愈，可能影响投资者的投资损益并使基金 产生追踪偏离度和追踪舛错。   中证指数有限公司诡计并通过上海证券交游所发布基金份额参考净值 （IOPV），供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在各异，IOPV 诡计也可能出现纰谬。投资东说念主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再适宜证券交游所上市条件被远离上市，或被基金份额握有东说念主大 会决议提前远离上市，导致基金份额弗成赓续进行二级阛阓交游的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的富裕的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照拂东说念主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总范围进行按捺，可能存在因达到当日申购范围上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额握有东说念主在提议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的适宜条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   基金照拂东说念主可能根据成份股市值范围变化等因素治愈最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照拂东说念主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总范围进行按捺，可能存在因达到当日赎回范围上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。在组合证 券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东说念主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   如果基金照拂东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申 购赎回的正常进行将受影响。   本基金“退补现款替代”方式不同于其他现款替代方式，可能给申购和赎回 投资东说念主带来价钱的不确定性，从而曲折影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不确定 性可能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处于相对较高水平。   基金照拂东说念主不合“时间优先、实时申报”原则的实践效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的诡计以实践成交价钱和基金招募阐明书的约定为准。若因 期间系统、通信连络或其他原因导致基金照拂东说念主无法恪守“时间优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资东说念主的利益可能受到影响。   基金照拂东说念主在进行申购赎回清单的现款替代符号树立时，将充分筹商由此引 发的阛阓套利等步履对基金份额握有东说念主可能形成的利益损伤。但基金照拂东说念主弗成 保证极点情况下申购赎回清单符号树立的完全合感性。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或远离，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能治愈结算轨制，确切施货银拼凑轨制，对投资东说念主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制治愈可能给投资东说念主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券交游所过火他代理机构。   （3）证券交游所、注册登记机构、基金托管东说念主过火他服务机构可能毁约， 导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资资产支握证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主收歇 风险、现款流预计风险等与基础资产联系的风险；2）资产支握证券信用增级措 施联系风险、资产支握证券的利率风险、评级风险等与资产支握证券联系的风险； 服务机构违法风险等与专项盘算照拂联系的风险；4）战略风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、期间风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具 更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不适宜的估值可能使基金资产面对损失 风险。股指期货接纳保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东说念主权益际遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在划定的时间内补足保证金，按划定将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交游额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票行为担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断作假或操作欠妥，会加大耗费。   （2）担保才智及限制交游风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资经验等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 也可能面对由于自身撑握担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交游受到限制，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交游期间，如果弗成按照约定的期 限反璧债务，或上市证券价钱波动，导致日终计帐后撑握担保比例低于警告线， 且弗成按照约定追加担保物时，将面对担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和阛阓风险。 生无法实时变现并支付赎回对价的风险； 实时支付权益补偿及联系用度的风险； 险。   本基金投资国内上市的科创板股票，会面对因投资标的、阛阓轨制以及交游 功令等各异带来的私有风险，包括不限于如下额外风险：   （1）科创板上市公司股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限制 为 20%，且新股上市后的前 5 个交游日不树立涨跌幅限制，股价可能弘扬出比 A 股其他版本更为剧烈的波动；   （2）科创板上市公司退市的风险。科创板实践比 A 股其他板块更为严格的 退市圭臬，且不再树立暂停上市、归附上市和重新上市要领，因此上市公司退市 风险更大，可能会对基金净值产生不利影响；   （3）科创板股票流动性较差的风险。由于科创板投资门槛高于 A 股其他 板块，举座版本活跃度可能弱于 A 股其他版本；科创板机构投资者占比拟大， 版本股票存在一致性预期的可能性高于 A 股其他版本，在额外时期存在基金交 易成交恭候时间较长或无法成交的可能；   （4）本基金投资聚集度相对较高的风险。因科创板均为科技翻新成长型公        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 司，其买卖模式、盈利模式等可能存在一定的相似性，因此，握仓股票股价存在 同向波动的可能，从而产生对基金净值不利的影响。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交游机制联系的风险可能平直或曲折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 存托凭证或采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   《基金合同》收效后，连气儿 50 个就业日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并远离，而无需召开基金份额握有东说念主大会。基金份额握有东说念主可能面 临基金合同提前远离的风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募阐明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资所在与策略特性的空洞性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适宜性照拂实施 引诱（试行）》及里面评级圭臬，将基金产物按照风险由低到高法则进行风险级 别评定分辨，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不势必一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其采纳的具体评价圭臬和方法的各异，对归拢产物风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金实践运作情 况等当令治愈对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受才智与产物风险之间的匹配试验，并须实时温暖销售机 构对于本基金风险评级的治愈情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因期间因素、东说念主为因素，干戈、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）          第二十部分      基金的远离与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主络续的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照拂东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组协调接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （4）制作计帐叙述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 叙述出具法律主意书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经适宜《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 叙述登载在划定网站上，并将计帐叙述教唆性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例划定的最 低期限。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）           第二十一部分       基金合同内容摘记   一、基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金份额握有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关系划定，基金照拂东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并照拂基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律法例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关系法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或托福其他适宜条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并获取《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律划定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金照拂东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适宜关系法律法例和联系证券交游所及注册登记机构联系业务功令 的划定以及本基金合同的前提下，制订和治愈关系基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的功令；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关系划定，基金照拂东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎费力的原则照拂和运 用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式照拂和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制， 保证所照拂的基金财产和基金照拂东说念主的财产相互独处，对所照拂的不同基金分别 照拂，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适宜合理的措施使诡计基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的划定，按关系划定诡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他关系划定，履行信息流露及 叙述义务；          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （12）保守基金买卖巧妙，不暴露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关系划定另有划定外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主暴露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有 东说念主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系划定召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产照拂业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在划定时间发出，况兼 保证投资东说念主或者按照《基金合同》划定的时间和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对结果、照章被脱色或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照拂东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照拂东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担就业；   （23）以基金照拂东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金照拂东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金照拂东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，联系股票的       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 解冻按照《业务功令》的划定处理；   （25）实践收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关系划定，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照拂东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据联系阛阓功令，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金照拂东说念主更换时，提名新的基金照拂东说念主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关系划定，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以敦厚信用、费力尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适宜要求的营业场地，配备富裕的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别树立账户，独处核算，分账照拂， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金照拂东说念主代表基金订立的与基金关系的首要合同及关系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照拂东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关系划定另有 划定外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主暴露；   （8）复核、审查基金照拂东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律法例划定的联系内容；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具主意，说 明基金照拂东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果 基金照拂东说念主有未实践《基金合同》划定的步履，还应当阐明基金托管东说念主是否采纳 了适宜的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓不低于法 律法例划定的最低期限；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按划定制作联系账册并与基金照拂东说念主查对；   （14）依据基金照拂东说念主的指示或关系划定向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系划定，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金照拂东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金照拂东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对结果、照章被脱色或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会 和银行业监督照拂机构，并文书基金照拂东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿就业，其补偿         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 就业不因其退任而免除；   （20）按划定监督基金照拂东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金照拂东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金照拂东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关系划定，基金份额握有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照拂东说念主的投资运作；   （8）对基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关系划定，基金份额握有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）隆重阅读并遵照《基金合同》、招募阐明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温暖基金信息流露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》所划定的 用度；         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》远离的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的标准和功令   （一）基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金奏凯召募并运作之后，如基金照拂东说念主照拂本基金的集会基金 的：   鉴于本基金和本基金的集会基金的联系性，集会基金的基金份额握有东说念主不错 凭所握有的集会基金份额出席或者托付代表出席本基金的基金份额握有东说念主大会 并参与表决。在诡计参会份额和计票时，集会基金份额握有东说念主握有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，集会 基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东说念主所握有的集会基金份额占联 接基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   集会基金的基金照拂东说念主不应以集会基金的口头代表集会基金的全体基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受集会基金的特 定基金份额握有东说念主的托福以集会基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   集会基金的基金照拂东说念主代表集会基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本 基金份额握有东说念主大会的，须先撤职集会基金基金合同的约定召开集会基金的基金 份额握有东说念主大会，集会基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东说念主大会的，由集会基金的基金照拂东说念主代表集会基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   （三）召开事由        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 律法例、《基金合同》或中国证监会另有划定的除外）：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金照拂东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）治愈基金运作方式；   （5）治愈基金照拂东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会标准；   （10）基金照拂东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金照拂东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）远离基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所远离 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的情况下，以下情况可由基金照拂东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》划定的范围内治愈本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例、上海证券交游所或中国证券登记结算有限就业公 司的联系业务功令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （4）在对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或治愈基金份额分类办法及功令；   （5）在对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金照拂东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，治愈基金收益的分派原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （7）在不违犯法律法例及对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提 下，基金照拂东说念主、联系证券交游所、注册登记机构、销售机构治愈关系基金认购、 申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的功令；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，治愈功绩比拟基准；   （9）在法律法例划定或中国证监会许可的范围内且对基金份额握有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （10）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集方式 金照拂东说念主召集。 提议书面提议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照拂 东说念主，基金照拂东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金照拂东说念主提议书面提议。基金照拂东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金照拂东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照拂东说念主，基金照拂东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金照拂东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、干扰。 益登记日。   （五）召开基金份额握有东说念主大会的文书时间、文书内容、文书方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设估量东说念主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中阐明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和估量东说念主、表决主意寄交的截止时间和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照拂东说念主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文书基金照拂东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 照拂东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票效用。   （六）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照拂东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金照拂东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解适宜法律法例、《基金合 同》和会议文书的划定，况兼握有基金份额的凭证与基金照拂东说念主握有的注册登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄贵， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布联系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照拂东说念主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照拂东说念主）和公证机关的监督下按照会         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 议文书划定的方式收取基金份额握有东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金照拂东说念主经 文书不参加收取表决主意的，不影响表决效用；   （3）本东说念主平直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决主意或授权他东说念主代表出具 表决主意；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主意的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主意的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主意的 代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解符 正当律法例、      《基金合同》和会议文书的划定，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，具体方式在会议文书 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通 讯方式开会的标准进行。表决方式上，基金份额握有东说念主也不错接纳汇注、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中载明。   （七）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金照拂东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会筹划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第（九）条文矩标准确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金照拂东说念主授权出席会议的代表，在基金照拂东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金照拂东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握 有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照拂东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和估量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 治愈基金运作方式、更换基金照拂东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背左证讲解，不然提交适宜会议文书中划定的阐明基金份额握有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额握有东说念主，口头适宜会议文书划定的表决主意视为有 效表决，表决主意无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议开始后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议开始 后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照拂东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照拂东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （十）收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践收效的基金份额握有东说念主 大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金照拂 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （十一）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、 表决条件等划定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系 内容被取消或变更的，基金照拂东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直 对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主络续的；        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照拂东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组协调接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 叙述出具法律主意书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经适宜《中华东说念主        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 叙述登载在划定网站上，并将计帐叙述教唆性公告登载在划定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例划定的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，应经友好协商惩处，如经友好协商未能惩处的，则任何一方有权将争议提交 上海国外经济贸易仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点 在上海，仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续针织、费力、尽责 地履行基金合同划定的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）            第二十二部分         托管合同内容摘记   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金照拂东说念主：国泰基金照拂有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立时间：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基字【1998】5 号   注册本钱：壹亿壹仟万元东说念主民币   组织体式:有限就业公司   存续期间：握续筹划   电话：400-888-8688   （二）基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东一起 12 号   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经验批准机关：中国证监会   基金托管业务经验文号：证监基金字2003105 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东说念主民币   筹划期限：弥远存续   二、基金托管东说念主对基金照拂东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照拂东说念主的投资步履诈骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束投资主见， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板、科创板过火他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融 债、企业债、公司债、公设备行的次级债、地方政府债券、政府支握机构债券、         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 中期单子、可治愈债券（含分离交游可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行进款、股 指期货、货币阛阓用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须适宜中国证监会联系划定）。   本基金可根据法律法例的划定参与融资和转融通证券出借业务。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券采纳圭臬的，基金照拂东说念主应按 照基金托管东说念主要求的花样提供投资品种，以便基金托管东说念主运用联系期间系统，对 基金实践投资是否适宜《基金合同》对于证券采纳圭臬的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》谢却投资的投 资用具。 融资比例进行监督： 为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金 资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例的划定而受限制的情形 除外。   因基金范围或阛阓变化等因素导致投资组合不适宜上述划定的，基金照拂东说念主 应在合理的期限内治愈基金的投资组合，以适宜上述比例适度。法律法例另有规 定时，从其划定。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照拂东说念主在履行适宜标准后，不错相应治愈本基金的投资范围和投资比例划定。 投资限制：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范围的 10%；   （5）本基金照拂东说念主照拂的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支握 证券，不得逾越其各类资产支握证券共计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再适宜投资圭臬，应 在评级叙述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货交游，应当遵照以下投资限制： 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 诡计）应当适宜基金合同对于股票投资比例的关系约定； 不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%； 不低于交游保证金一倍的现款。   （10）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当遵照以下投资限制： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险照拂划定》所述流 动性受限证券的范围； 均诡计； 素甚至基金投资不适宜上述比例限制的，基金照拂东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照拂东说念主之外 的因素甚至基金不适宜该比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并诡计；   （16）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   基金托管东说念主对上述盘算的监督义务，仅限于监督由基金照拂东说念主照拂且由托管 东说念主托管的全部公募基金是否适宜上述比例限制。《基金法》过火他关系法律法例 或监管部门取消上述限制的，履行适宜标准后，基金不受上述限制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性 限制等基金照拂东说念主之外的因素甚至基金投资比例不适宜上述划定投资比例的，基        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 金照拂东说念主应当在联系证券可交游的 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会划定 的额外情形除外。法律法例另有划定时，从其划定。   基金照拂东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适宜基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检查自基金合同收效之日起开始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在 履行适宜标准后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的划定实践，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。   基金照拂东说念主应在出现可猜想资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业 日隆重向基金托管东说念主发函阐明基金可能的变动范围和公司搪塞措施，便于基金托 管东说念主实施交游监督。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自本托管合同收效之日起开始。 资谢却步履进行监督：   根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、摆布证券交游价钱过火他不方正的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定谢却的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适宜标准后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的限制为准， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 投资限制进行监督。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、实践 按捺东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当适宜基金的投资主见和投资策略，恪守基金份 额握有东说念主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱实践。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与流露。首要关联交游应提交基金照拂东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、法例或《基金合同》关系于基金从事关联交游的划定，基金照拂东说念主 和基金托管东说念主事前相互提供与本机构有控股关系的鞭策、与本机构有其他首要利 害关系的公司名单及关系关联方刊行的证券清单，加盖公章并书面提交。基金管 理东说念主有就业确保关联交游名单的信得过性、准确性、完满性，并负责实时将更新后 的名单发送给基金托管东说念主。名单变更后基金照拂东说念主应实时发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主阐明后，新的关联交游名单开始收效。基金托管东说念主仅按基金照拂东说念主提供 的基金关联方名单为限，进行监督。如果基金托管东说念主在运作中严格恪守了监督流 程，基金照拂东说念主仍违法进行关联交游，并形成基金资产损失的，由基金照拂东说念主承 担就业。 参与银行间债券阛阓进行监督。   基金托管东说念主根据基金照拂东说念主提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行监督。 基金照拂东说念主有就业按捺交游敌手的资信风险，由于交游敌手的资信风险引起的损 失，基金照拂东说念主应当负责向联系就业东说念主追偿。 进款业务进行监督。   基金照拂东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立联系投资限制轨制。对 于基金投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而形成损失机，先由基 金照拂东说念主负责补偿，之后有权要求联系就业东说念主进行补偿。如果基金托管东说念主在运作 过程中恪守关系法律法例的划定和《基金合同》的约定监督过程，则对于由于存 款银行信用风险引起的损失，不承担补偿就业。       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   如下所指“通顺受限证券”与本合同以及基金合同所指“流动性受限资产” 界说存在不同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分:释义” 部分。   基金照拂东说念主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会联系划定，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险按捺轨制，防护流动 性风险、法律风险和操作风险等各类风险。基金托管东说念主对基金照拂东说念主是否遵影相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的通顺受限证券须为经中国证监会批准的非公设备行股票、 公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包 括由于发布首要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （2）基金照拂东说念主投资非公设备行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要惩处的基金 投资比例限制失调、基金流动性贫瘠以及联系损失等问题的搪塞惩处措施，以及 关系额外情况的处置。基金照拂东说念主应在初度投资通顺受限证券前向基金托管东说念主提 供基金投资非公设备行股票的联系流动性风险处置预案。   基金照拂东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险 采纳积极灵验的措施，在合理的时间内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基 金大量赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现贫瘠时，基金管 理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投 资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何就业。如因基金照拂 东说念主原因导致本基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何就业。   （3）基金照拂东说念主应在基金投资非公设备行股票后两个交游日内，在中国证 监会划定媒介流露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   关系基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在联系基金名下，基金照拂东说念主 负责联系就业的落实和协调，并保证基金托管东说念主或者正常查询。如因通顺受限证 券的登记存管弗成保证基金托管东说念主正常履行资产守护就业，关系此项基金资产存       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 管的就业由基金照拂东说念主承担。   如基金照拂东说念主未遵照联系轨制、流动性风险处置决议以及投资额度和比例限 制要求，导致基金出现风险使基金托管东说念主承担连带补偿就业的，若基金托管东说念主此 前已切实履行监督职责的，基金照拂东说念主应补偿基金托管东说念主由此际遇的损失。   （4）本基金投资非公设备行股票，基金照拂东说念主应至少于实践投资指示之前 两个就业日将关系贵寓书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的关系资 料信得过、准确、完满。关系贵寓如有治愈，基金照拂东说念主应实时提供治愈后的贵寓。 上述书面贵寓包括但不限于：   基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公设备行股票等通顺受限证券关系问题 的文书》划定，对基金照拂东说念主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金照拂东说念主提 供的关系书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要 求基金照拂东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的排斥或防护措施进行补充书面 阐明，并保留稽察基金照拂东说念主风险照拂部门就基金投资通顺受限证券出具的风险 评估叙述等贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实践关系指示。因断绝实践 该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有权叙述中国证监 会。   如基金照拂东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监 会请求惩处。基金托管东说念主履行了本合同划定的监督职责后，不承担任何就业。   (5)联系法律法例对基金投资通顺受限证券有新划定的，从其划定。 对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督就业。如发现额外情 况，应实时以书面体式文书基金照拂东说念主。基金照拂东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主进行监督和核查。基金因投资中期单子导致的信用风险、流动性风险，基金托 管东说念主不承担任何就业。如因基金照拂东说念主原因导致基金出现损失的，基金托管东说念主不 承担任何就业。       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   基金照拂东说念主照拂的基金在投资中期单子前，基金照拂东说念主须根据法律、法例、 监管部门的划定，制定严格的对于投资中期单子的风险按捺轨制和流动性风险处 置预案，照拂东说念主在此承诺将严格实践该风险按捺轨制和流动性风险处置预案。 期间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照拂轨制，完善业务过程， 灵验防护和按捺风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同等关系划定时，应实时以书面体式文书基金照拂东说念主 限期纠正，基金照拂东说念主收到文书后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面体式向 基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照拂东说念主改正。 基金照拂东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   基金照拂东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本 托管合同对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教唆，必须在划定 时间内修起基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金 托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基 金监督叙述的，基金照拂东说念主应积极配合提供联整个据贵寓和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金照拂东说念主发出但未实践的投资指示或依据交游标准已 经收效的投资指示违犯法律、行政法例和其他关系划定，或者违犯《基金合同》 约定的，应当立即文书基金照拂东说念主，并叙述中国证监会。基金照拂东说念主的上述违法 失信步履给基金财产或基金份额握有东说念主形成的损失，由基金照拂东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控盘算或依据交游标准照旧成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即文书基金照拂东说念主，并叙述中国证监会。         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   基金托管东说念主发现基金照拂东说念主有首要违法步履，应立即叙述中国证监会，同期 文书基金照拂东说念主限期纠正。   基金照拂东说念主无方正事理，断绝、拦阻基金托管东说念主根据本合同划定诈骗监督权， 或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   三、基金照拂东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金照拂东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主是否安全守护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券 账户和期货结算账户及投资所需其他账户、是否复核基金照拂东说念主诡计的基金资产 净值和基金份额净值、是否根据基金照拂东说念主指示办理计帐交收、进行联系信息披 露和监督基金投资运作等步履。   基金照拂东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照拂、 无故未实践或无故延伸实践基金照拂东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管合同过火他关系划定时，基金照拂东说念主应实时以 书面体式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面 体式向基金照拂东说念主发出回函。在限期内，基金照拂东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照拂东说念主文书的违法事项未能在限期 内纠正的，基金照拂东说念主应叙述中国证监会。基金照拂东说念主发现基金托管东说念主有首要违 规步履，应立即叙述中国证监会和银行业监督照拂机构，同期文书基金托管东说念主限 期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照拂东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金照拂东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在划定时间内修起基金照拂 东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正事理，断绝、拦阻基金照拂东说念主根据本合同划定诈骗监督权， 或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍基金照拂东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照拂 东说念主提议告诫仍不改正的，基金照拂东说念主应叙述中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 不得自走时用、刑事就业、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东说念主不合处于自身实践按捺之外的账户及财产承担就业。 算账户及投资所需其他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照拂，确保基金财产的完满与独处。 东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金照拂东说念主采纳措施进行催收。由此给 基金形成损失的，基金照拂东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主 对基金照拂东说念主的追偿步履应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 就业。   （二）召募资金的考据   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）、基金份额握有东说念主东说念主数适宜《基金法》、《运作办法》等关系划定 后，由基金照拂东说念主聘任适宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行 验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册司帐师署名方为灵验。基金照拂东说念主应将召募的全部资金划入基金托管东说念主为基 金开立的资产托管专户中，基金召募的股票存放在以本基金和基金托管东说念主联名名 义开立的证券账户下，基金托管东说念主在收到资金和股票当日出具基金资产接收叙述。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金照拂东说念主按 划定办理退款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和照拂   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金照拂 东说念主正当合规的灵验指示办理资金收付。基金照拂东说念主应根据法律法例及托管行的相 关要求，提供开户所需的贵寓并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预 留印鉴的印记由基金托管东说念主刻制、守护和使用。   本基金的一切货币相差行动，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于欢喜开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东说念主和基金照拂东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的照拂应适宜《东说念主民币银行结算账户照拂办法》、                              《现款照拂暂 行条例》、     《东说念主民币利率照拂划定》、                《利率照拂暂行划定》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督照拂机构的其他关系划定。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和照拂   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于欢喜开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照拂东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行动。   基金证券账户的开立和原始开户材料的守护由基金托管东说念主负责，账户资产的 照拂和运用由基金照拂东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记 结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东说念主计帐就业，基 金照拂东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券 登记结算有限就业公司的划定和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务所制定的 业务功令实践。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和照拂及阛阓准入备案   《基金合同》收效后，在适宜监管机构要求的情况下，基金照拂东说念主负责以基 金的口头请求并取得参加世界银行间同行拆借阛阓的交游经验，并代表基金进行 交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限就业公司、银行间 阛阓计帐所股份有限公司的关系划定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限就业公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券交游的结算。基金托管东说念主协助基金照拂东说念主完 成银行间债券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和照拂       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 法例的划定，经基金照拂东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金 开立。新账户按关系功令使用并照拂。 办理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和照拂   基金投资银行如期进款，基金照拂东说念主与基金托管东说念主应比照联系划定，就本基 金投资银行进款业务订立书面合同。   基金投资银行如期进款应由基金照拂东说念主与进款银行总行或其授权分行订立 总体配合合同，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金照拂东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金照拂东说念主应当与进款银行订立具体进款合同，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户照拂等细 则。   为防护额外情况下的流动性风险，如期进款合同中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期进款存续期间，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建 立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的关系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业中 心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照拂东说念主的指示办 理。属于基金托管东说念主实践灵验按捺下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、 灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构 实践灵验按捺或守护的什物证券、银行如期进款存单对应的财产不承担守护就业。   （九）与基金财产关系的首要合同的守护   由基金照拂东说念主代表基金签署的与基金关系的首要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金照拂东说念主守护。除本合同另有划定外，基金照拂东说念主在代表基金签署与 基金关系的首要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金照拂东说念主和          国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 基金托管东说念主至少各握有一份原本的原件。基金照拂东说念主在合同签署后 5 个就业日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金照拂东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门保存不低于法律法例划定的 最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金照拂东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金照拂东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致， 合同原件不得悠扬。   五、基金资产净值诡计、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核的时间和标准   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计 日基金资产净值除以该诡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。 基金照拂东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有划定的， 从其划定。   根据关系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金照拂东说念主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一问候见的，按照 基金照拂东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。每个就业日，基金照拂东说念主 搪塞基金资产估值。但基金照拂东说念主根据法律法例或基金合同的划定暂停估值时除 外。估值原则应适宜《基金合同》、                《证券投资基金司帐核算业务引诱》过火他法 律、法例的划定。基金照拂东说念主应于每个就业日交游结果后诡计当日的基金份额净 值和基金资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核后以两边认同的方式发送给基金照拂东说念主，由基金照拂东说念主按约定对外公 布。   法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   （二）基金资产估值   估值原则应适宜《基金合同》、                《证券投资基金司帐核算业务引诱》过火他法 律法例的划定的约定。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   当联系法律法例或《基金合同》划定的估值方法弗成客不雅反应基金财产公允 价值时，基金照拂东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。   （三）估值纰谬处理 净值纰谬；基金份额净值出现纰谬时，基金照拂东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并采纳合理的措施详细损失进一步扩大；纰谬偏差达到基金份额净值的 基金份额净值的 0.5%时，基金照拂东说念主应当公告并报中国证监会备案；当发生净 值诡计纰谬时，由基金照拂东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金形成损失 的，应由基金照拂东说念主先行赔付，基金照拂东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿， 基金托管东说念主不承担任何就业。 基金份额握有东说念主形成损失需要进行补偿时，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应根据实践 情况界定两边承担的就业，经阐明后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐就业方由基金照拂东说念主担任，与本基金关系的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分筹划后，尚弗成达成一致时，按基金照拂东说念主的建 议实践，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的平直损失，由基金照拂东说念主负责 赔付。   （2）若基金照拂东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告， 而且基金托管东说念主未对诡计过程提议疑义或要求基金照拂东说念主书面阐明的，在基金份 额净值出错且形成基金份额握有东说念主平直损失的，应根据法律法例的划定对基金份 额握有东说念主或基金支付补偿金，对于向基金份额握有东说念主或基金支付的补偿金额，基 金照拂东说念主与基金托管东说念主按照各自收取的照拂费和托管费的比例承担相应的就业。   （3）如基金照拂东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，固然屡次重 新诡计和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金照拂东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的平直损 失，由基金照拂东说念主负责赔付。   （4）由于基金照拂东说念主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 等），导致基金份额净值诡计纰谬而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失， 由基金照拂东说念主负责赔付。 发送的数据纰谬或由于其他不可抗力原因，基金照拂东说念主和基金托管东说念主固然照旧采 取必要、适宜、合理的措施进行检查，关联词未能发现该纰谬而形成的基金资产估 值纰谬，基金照拂东说念主、基金托管东说念主免除补偿就业。但基金照拂东说念主、基金托管东说念主应 当积极采纳必要的措施削弱或排斥由此形成的影响。 以基金照拂东说念主诡计结果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 产价值时； 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金照拂东说念主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金照拂东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即树立、登录和守护本基金的全套账册， 春联系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金照拂东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金照拂东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金照拂 东说念主的账册为准。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   （六）基金如期叙述的编制和复核   基金财务报表由基金照拂东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募阐明书的信息发生首要变更的，基金照拂东说念主 应当在三个就业日内，更新基金招募阐明书并登载在划定网站上；基金招募阐明 书其他信息发生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金 照拂东说念主不再更新基金招募阐明书。基金照拂东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业 日内，编制完成基金季度叙述并公告；在上半年结果之日起两个月内，编制完成 基金中期叙述并公告；在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述并公 告。   基金照拂东说念主在 5 个就业日内完成月度叙述，在月度叙述完成当日，对叙述加 盖公章后，以加密传真方式将关系叙述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金照拂东说念主。基金照拂东说念主在 7 个就业日内完成季度叙述，在季度叙述完成当日，将关系叙述提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管 理东说念主。基金照拂东说念主在 30 日内完成中期叙述，在中期叙述完成当日，将关系叙述 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面文书基金照拂东说念主。基金照拂东说念主在 45 日内完成年度叙述，在年度叙述完成当日， 将关系叙述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文书基金照拂东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金照拂东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以联系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照拂东说念主提供的叙述上加盖章鉴或者出具加盖 托管业务部门业务章的复核主意书，联系各方各自留存一份。如果基金照拂东说念主与 基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金照拂东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐叙述、中期叙述或年度叙述复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构春联系文献审核时教唆。   六、基金份额握有东说念主名册的守护         国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）   基金照拂东说念主妥善守护的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》收效日、                                  《基 金合同》远离日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主 的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照拂东说念主的指示编 制和守护，基金照拂东说念主应按照现在联系功令守护基金份额握有东说念主名册。守护方式 不错接纳电子或文档的体式。守护期限不低于法律法例划定的最低期限，法律法 规或监管部门另有划定的除外。   在基金托管东说念主编制中期叙述和年报前，基金照拂东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金握有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错接纳电子或文档的形 式况兼保证其的信得过、准确、完满。基金托管东说念主应妥善守护，不得将握有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途。   七、托管合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与远离   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同，其内容不得与《基金合同》的划定有任何打破，并需经基金照拂东说念主、基金 托管东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章） 阐明。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东说念主结果、照章被脱色、收歇或有其他基金托管东说念主接收基金资 产；   （3）基金照拂东说念主结果、照章被脱色、收歇或有其他基金照拂东说念主接收基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》划定的远离事项。   （二）基金财产的计帐        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 成立基金财产计帐小组，基金照拂东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 东说念主、适宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组协调接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 叙述出具法律主意书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐叙述经适宜《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号） 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 叙述登载在划定网站上，并将计帐叙述教唆性公告登载在划定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例划定的最 低期限。   八、争议惩处方式   （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、 澳门绝顶行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）联系各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关系的一切争议， 除经友好协商不错惩处的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时 灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的并春联系各 方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东说念主应坚守基金照拂东说念主和基金托管东说念主职责，赓续 针织、费力、尽责地履行《基金合同》和本托管合同划定的义务，顾惜基金份额 握有东说念主的正当权益。            国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）           第二十三部分          对基金份额握有东说念主的服务     基金照拂东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照拂东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些 服务姿色。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议扣问、建议、投诉等需 求，基金照拂东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信教唆发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金照拂东说念主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金照拂东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金照拂东说念主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金照拂东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。     五、估量基金照拂东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募阐明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式 估量基金照拂东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面意会了本招募阐明书。        国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）          第二十四部分       其他应流露事项        公告内容                   流露媒介        日历 国泰基金照拂有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2023/11/21 型通达式基金新增金元证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照拂有限公司对于使用固有资金         《上海证券报》      2023/12/26 投资旗下基金的公告 国泰基金照拂有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2024/2/23 型通达式基金新增湘财证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照拂有限公司高档照拂东说念主员变更         《中国证券报》      2024/3/27 公告 国泰基金照拂有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2024/4/16 型通达式基金新增东方金钱证券股份有限         海证券报》、《证券时 公司为一级交游商的公告                报》、《证券日报》 国泰基金照拂有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2024/4/17 型通达式基金新增渤海证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照拂有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上    2024/5/8 型通达式基金新增民生证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照拂有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2024/5/15 型通达式基金新增上海证券有限就业公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照拂有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2024/5/27 型通达式基金新增华源证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照拂有限公司高档照拂东说念主员变更         《中国证券报》      2024/7/25 公告 国泰基金照拂有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2024/8/23 型通达式基金新增爱建证券有限就业公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照拂有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2024/8/29 型通达式基金新增信达证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照拂有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2024/8/29 型通达式基金新增联储证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金照拂有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上   2024/10/14 型通达式基金新增大同证券有限就业公司         海证券报》、《证券时 为一级交游商的公告                  报》、《证券日报》       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）     第二十五部分     招募阐明书存放过火查阅方式   本招募阐明书存放在本基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地，投 资东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募阐明书复制件或复印件， 但应以招募阐明书原本为准。基金照拂东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。       国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金更新招募阐明书（2025 年第一号）             第二十六部分        备查文献   以下备查文献存放在本基金照拂东说念主、基金托管东说念主的办公场地。投资东说念主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金 注册的批复文献   二、《国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰中证动漫游戏交游型通达式指数证券投资基金托管合同》   四、法律主意书   五、基金照拂东说念主业务经验批件、营业牌照   六、基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                              国泰基金照拂有限公司                               二零二五年一月六日

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