骚波妹影视 生物医药: 国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2025年第一号)

发布日期：2025-01-07 11:20    点击次数：136

  国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 国泰中证生物医药交易型洞开式指数   证券投资基金更新招募说明书        （2025 年第一号）    基金管束东说念主：国泰基金管束有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                 国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                 目            录             国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                         要紧领导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不代表其对本基金的投 资价值、阛阓出路和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。投资东说念主应当雅致阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具费力纲要等信息 泄露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）可投资性筛选    以前一年日均成交金额位于样本空间内前 80%；    （3）选样方法 因测序、血液成品、生物时刻药物、疫苗、体外会诊等家具和服务的上市公司证 券动作待选样本； 靠前的 30 只证券动作指数样本。    关连标的指数具体编制有计算及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投本钱基金前，需全面意志本基金家具的风险收益特征和家具特性，充 分议论自身的风险承受才调，感性判断阛阓，对投本钱基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出寂寞决策。投资东说念主根据所执有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因政事、经济、投资脸色 和交易轨制等因素变化对质券价钱产生影响而形成的阛阓风险，流动性风险，基 金管束东说念主和基金托管东说念主在基金管束实施过程中产生的管束风险，本基金的稀奇风         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 险等。本基金稀奇风险包括：标的指数申诉与股票阛阓平均申诉偏离的风险、标 的指数波动的风险、基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险、标的指数变 更的风险、基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较造作的风险、基金退市风险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额执有东说念主赎回 失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现款 替代方式的风险、申购赎回清单符号建立风险和第三方机构服务的风险等。本基 金可能出现追踪误差抑止未达约定办法、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等 风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，弃取将部分基金财富投资于 科创板股票或弃取不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会靠近因投资标的、阛阓轨制以及交易规则等差 异带来的稀奇风险，包括退市风险、阛阓风险、流动性风险、采集度风险、系统 性风险和政策风险等。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于刊行东说念主自身特色，存在 一定的走嘴风险。   本基金可投资于财富支执证券，它是一种债券性质的金融器具，其向投资者 支付的本息来自于基础财富池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不 同，财富支执证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基础财富池所产生 的现款流和剩余权益的要求权，是一种以财富信用为支执的证券。财富支执证券 存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不恰当的估值可能使基金财富靠近损失 风险。股指期货遴荐保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益碰到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时辰内补足保证金，按轨则将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能顺利或盘曲成为本基金的风 险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券 型基金和货币阛阓基金，属于较高风险、较高收益的基金。本基金为指数型基金， 主要遴荐完全复制策略，追踪中证生物医药指数，其风险收益特征与标的指数所 表征的阛阓组合的风险收益特征相似。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应雅致阅读基金合同、本招募 说明书、基金家具费力纲要等信息泄露文献。基金管束东说念主提醒投资东说念主基金投资的 “买者自诩”原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化导 致的投资风险，由投资东说念主自行职守。   基金的过往功绩并不预示其改日弘扬。基金管束东说念主管束的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩弘扬的保证。   基金管束东说念主依照恪尽责守、针织信用、严慎用功的原则管束和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书根据本基金管束东说念主于 2025 年 1 月 4 日泄露的《国泰基金管束 有限公司对于旗下部分 ETF 休养替代金额处理设施的公告》更新了关连内容， 关连休养自 2025 年 1 月 6 日起成效。。本招募说明书所载投资组合申诉为 2024 年 1 季度申诉，净值弘扬数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东说念主员情况截止 日为 2025 年 1 月 3 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。（本申诉中财务数据未经审计）                  第一部分       弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管束办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息泄露管束办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束轨则》                      （以下简称“《流动性风险管束 轨则》”）和其他关连法律法则轨则以及《国泰中证生物医药交易型洞开式指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。       国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性叙述或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律管事。本基金是根据本招募说明书 所载明的费力请求召募的。本基金管束东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是轨则基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同当事东说念主，其执有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 关连轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。               第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 医药交易型洞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正 和补充 证券投资基金招募说明书》过甚更新 基金基金份额发售公告》 金上市交易公告书》         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的更正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁 布机关对其往往作念出的更正     《信息泄露办法》：指《公开召募证券投资基金信息泄露管束办法》及颁 布机关对其往往作念出的更正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对 其往往作念出的更正 机关对其往往作念出的更正 数基金业求实施确定》界说的“交易型洞开式指数基金”，亦称“ETF” 标相似，遴荐洞开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经关连政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东说念主缔结了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构 基金管束东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管束东说念主指定的，在基金合同成效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东说念主基金账户的建立和管束、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金交易的证实、计帐和结算、代理披发红利、建立并援助基金份额执有东说念主名册和 办理非交易过户等 国证券登记结算有限管事公司，基金管束东说念主也不错自行或寄予其他机构担任注册 登记机构 东说念主所管束的基金份额余额过甚变动情况的账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证实的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 不得进步 3 个月 洞开日     《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限管事公司、国 泰基金管束有限公司、基金销售机构的关连业务规则和轨则 请购买基金份额的行径 行径 件，以基金合同轨则的对价请求购买基金份额的行径 轨则的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的行径 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募说明书轨则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 来可能发生的变更         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 况兼按照每种成份券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目计较 日现款差额的估量值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值。并根据基金合同 的轨则将基金份额执有东说念主的基金份额数额进行变更登记的行径 卖证券价差、银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的精辟 额之基准日 款项过甚他财富的价值总和           国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开刊行股票、财富支执证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 交易的债券等 互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露 网站）等媒介 子泄露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息泄露服务 事件 基金基金家具费力纲要》过甚更新                  第三部分       基金管束东说念主   一、基金管束东说念主简况   称号：国泰基金管束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   法定代表东说念主：周向勇   确立日历：1998 年 3 月 5 日   注册本钱：壹亿壹仟万元东说念主民币   酌量东说念主：辛怡   酌量电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：               鼓动称号                  股权比例              国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           中国建银投资有限管事公司                          60%                意大利忠利集团                          30%         国网英大国际控股集团有限公司                          10%    二、主要东说念主员情况    周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国开发银 行总行、中国建银投资有限管事公司。2011 年 1 月加入国泰基金管束有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。    王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。                                            （国 务院农村综合更正管事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费更正管事小组办公室（国务院农村综合更正管事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限管事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 经 理 。 2019 年 4 月-2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation &             国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪财富管束有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。 主任（主执管事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国开发银行总 行、中国建银投资有限管事公司。2024 年 7 月加入国泰基金管束有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。    黄晓衡，寂寞董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国开发银行江苏省分行管事，先后任职于计算处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国开发银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国开发银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国开发银行总行管事，历任国际部副总司理、资金 计算部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司管事，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管束有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 任中金基金管束有限公司寂寞董事。2017 年 3 月起任公司寂寞董事。   吴群，寂寞董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）管事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，管束筹商部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司管事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司管事（简称“CEC”），历任审计部副主任、财富 部副主任（主执管事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 管事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司寂寞董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息扞拒股份有限公司寂寞董事。2017 年 10 月起任公司寂寞董事。   杨金强，寂寞董事，博士研究生，教师。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助理教师、副教师、教师、博导、系主任、副院长（主执管事）。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司管事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金管束有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月           国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 任国泰金鼎价值精选羼杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企更正股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老办法日历 2040 三年执有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金管束有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金管束有限公司，历任信息时刻部工程师、运营管束部总监助理、运营管束 部副总监，现任运营管束部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管束有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管束部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金管束有限公司、国泰基金管束有限公司、敦和财富管束有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管束有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。    封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管束有限公司、信达澳银基金管束有限公司、国寿安保基金 管束有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管束有限公司，现任公司副总司理。    倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时刻有限管事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管束有限公司，历任信息时刻部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省国际相信投资 公司、万家基金管束有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管束有限公司，历任 家具筹办部总监、公司首席家具官、公司首席风险官等，现任公司看管长。   （1）现任基金司理   梁杏，学士，18 年证券基金从业经历。2007 年 7 月至 2011 年 6 月在华安基 金管束有限公司担任高档区域司理。2011 年 7 月加入国泰基金，历任家具品牌 司理、研究员、基金司理助理。2016 年 6 月至 2020 年 12 月任国泰国证医药卫 生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金 的基金司理，2018 年 1 月至 2019 年 4 月任国泰宁益按时洞开天真配置羼杂型证 券投资基金的基金司理，2018 年 7 月起兼任国泰量化收益天真配置羼杂型证券 投资基金的基金司理，2019 年 4 月起兼任国泰中证生物医药交易型洞开式指数 证券投资基金聚会基金和国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金的 基金司理，2019 年 11 月起兼任国泰 CES 半导体芯片行业交易型洞开式指数证券 投资基金发起式聚会基金（由国泰 CES 半导体行业交易型洞开式指数证券投资 基金发起式聚会基金改名而来）的基金司理，2020 年 1 月至 2021 年 1 月任国泰 中证煤炭交易型洞开式指数证券投资基金发起式聚会基金、国泰中证钢铁交易型 洞开式指数证券投资基金发起式聚会基金、国泰中证煤炭交易型洞开式指数证券 投资基金和国泰中证钢铁交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月起兼任国泰上证综合交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2020 年 12 月起兼任国泰中证医疗交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 1 月起兼任国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金（由国泰国证医药卫生行业指 数分级证券投资基金拆开分级运作变更而来）、国泰国证食物饮料行业指数证券 投资基金（由国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金拆开分级运作变更而 来）的基金司理，2021 年 1 月至 2022 年 2 月任国泰上证综合交易型洞开式指数 证券投资基金发起式聚会基金的基金司理，2021 年 2 月至 2022 年 2 月任国泰中 证全指软件交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 3 月起兼任国 泰中证畜牧衍生交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月起兼 任国泰中证医疗交易型洞开式指数证券投资基金发起式聚会基金和国泰中证全          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 指软件交易型洞开式指数证券投资基金发起式聚会基金的基金司理，2021 年 7 月起兼任国泰中证畜牧衍生交易型洞开式指数证券投资基金发起式聚会基金的 基金司理，2021 年 9 月起兼任国泰中证沪港深转变药产业交易型洞开式指数证 券投资基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰中证沪港深转变药产业交易型 洞开式指数证券投资基金发起式聚会基金的基金司理，2021 年 12 月起兼任国泰 沪深 300 增强策略交易型洞开式指数证券投资基金和国泰富时中国国企洞开共 赢交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 1 月起兼任国泰中证港 股通科技交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 6 月起兼任国泰 中证有色金属矿业主题交易型洞开式指数证券投资基金和国泰中证有色金属交 易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2016 年 6 月至 2018 年 7 月任量化投 资部副总监，2018 年 7 月起任量化投资部总监，2023 年 11 月起任总司理助理。   黄岳，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。曾任职于北京中科江南信息 时刻股份有限公司等。2015 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。 医药交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月至 2023 年 9 月任 国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金聚会基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰中证全指建筑材料交易型洞开式指数证券投资基金和国泰中 证科创创业 50 交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰中证全指建筑材料交易型洞开式指数证券投资基金发起式聚会基 金和国泰中证科创创业 50 交易型洞开式指数证券投资基金发起式聚会基金的基 金司理，2021 年 8 月起兼任国泰中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金的基 金司理，2021 年 9 月至 2024 年 4 月任国泰中证智能汽车主题交易型洞开式指数 证券投资基金的基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任国泰中证 500 交易型 洞开式指数证券投资基金发起式聚会基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰 中证破费电子主题交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 2 月起 兼任国泰中证破费电子主题交易型洞开式指数证券投资基金发起式聚会基金的 基金司理，2022 年 3 月至 2023 年 11 月任国泰中证沪港深动漫游戏交易型洞开 式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 4 月起兼任国泰中证动漫游戏交易型 洞开式指数证券投资基金、国泰中证港股通 50 交易型洞开式指数证券投资基金           国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 和国泰富时中国国企洞开共赢交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 6 月任国泰中证港股通 50 交易型洞开式指数证券投资基金发起 式聚会基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证新动力汽车交易型洞开式 指数证券投资基金、国泰中证 800 汽车与零部件交易型洞开式指数证券投资基金 和国泰中证光伏产业交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 9 月 起兼任国泰策略价值天真配置羼杂型证券投资基金和国泰中证 A500 交易型洞开 式指数证券投资基金的基金司理。    （2）历任基金司理    本基金自基金合同成效以来至 2020 年 12 月 10 日由梁杏和徐成城担任基金 司理，自 2020 年 12 月 11 日至 2021 年 2 月 4 日由梁杏担任基金司理，自 2021 年 2 月 5 日起于今由梁杏、黄岳共同担任基金司理。    本基金管束东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档管束东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等关连东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员之外的 投资管束关连东说念主员担任成员，看管长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关连法则和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司合座投资策略、基金大类财富配置原则，以及研究相 关投资部门建议的要紧投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：    主任委员：    李昇：简历同上    推行委员：    张玮：简历同上    委员：    梁杏：总司理助理、量化投资部总监    胡松：投资总监（待业金）               、待业金及专户投资部总监    索峰：投资总监（固收）、统统收益投资部总监    郑有为：研究部副总监          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   三、基金管束东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额执有东说念主大会； 他法律行径；   四、基金管束东说念主承诺 建立健全里面抑止轨制，选择有用措施，留心违抗《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选择有用措施，留心下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会阻难的其他行径。       国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 家关连法律、法则及行业范例，针织信用、用功尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法筹办；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）有益挫伤基金份额执有东说念主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的费力中公私分明；   （5）回绝、阻挠、谢却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗心职守、销耗权利，不按照轨则履行职责；   （7）违抗现行有用的关连法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间明察的关连证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 关连的交易步履；   （8）违抗证券交易景色业务规则，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱， 阻挠阛阓递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息泄露和告白中有益含有不实、误导、诈骗身分；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会阻难的行径。 度，选择有用措施，留心违抗基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计算等信息，且不利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事关连的交易步履；       国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   六、基金管束东说念主里面抑止轨制   基金管束东说念主为留意和化解筹办运作中靠近的风险，保证筹办步履的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、管束方法、操作设施与抑止措施，形成了 公司完好的里面抑止体系，并通过相应的具体业务抑止经由来严格实施。   为保证里面抑止的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可推行 的规章轨制体系并攀附业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面抑止轨制进 行实时的更新和休养，以顺应公司筹办步履的变化，不休增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司筹办运作正当合规，形成遵法筹办、范例运作的筹办理念；   （2）留意和化解风险，普及筹办管束效益，确保公司筹办的稳健运行和受 托财富的安全完好，杀青公司执续、领会、健康发展；   （3）确保受托财富、公司财务和其他信息的信得过、准确、完好、实时；   （4）保养公司邃密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面抑止应逃匿公司的各项业务、统统部门和岗亭，渗 透到决策、推行、监督、反馈等统统业务过程和业务门径。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面抑止轨制，公司全体职工 必须奋力保养里面抑止轨制的有用推行。   （3）相互寂寞和制约原则。公司根据业务的需要确立相对寂寞的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制约。里面抑止的检 查评价部门必须寂寞于各业务推行部门。公司受托财富、自有财富、其他财富的 运作必须分离。   （4）顺应性原则。公司里面抑止应根据公司筹办业务发展、新家具的开发、 金融转变、法律法则以及阛阓环境的变化等实时休养和完善，以保证里面抑止的 有用性和蔼应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，特别是研究、投资、推行、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻遏，对要紧业务确立防火墙并实行门禁制         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹办管束方法缩小运作成本，普及 经济效益，力图以合理的抑止成本达到最好的内控恶果。   （1）公司经过多年的管束实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐发 寂寞董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德耕作和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健筹办的企业文化。公司董事会对里面抑止原则进行指导，对公 司建立里面抑止系统和援助其有用性承担最终管事；公司筹办管束层对里面抑止 进行管束、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险抑止管事， 既相互寂寞，又相互协作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险抑止 体系。   （2）公司依据自身筹办特色建立了包括各岗亭以办法管事制自控、关连部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责妥洽、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源管束轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相顺应的职业操守和专科才调。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管束的办法和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，不休优化风险抑止设施和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务步履中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险抑止经由，并在施行业务中加以抑止。   （5）公司建立了完善的授权管束机制，明确了合理的授权模范和经由，确 保授权机制的贯彻推行。   （6）公司建立了完善的里面管帐抑止，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金财富与公司自有财富完 全分开，分账管束，寂寞核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分裂各岗亭职责，投资 和交易、交易和计帐、基金管帐和公司管帐等要紧岗亭不得有东说念主员的重迭。要紧 业务部门和岗亭进行物理阻遏。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信回绝流渠说念和换取机制，明确申诉机制旅途和业务 讲演体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递，杀青自下而 上的实时申诉和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立完好的研究管束、投资决策和交易管束等轨制体系，以 杀青投资管束业务抑止。   （11）公司制定例范的信息泄露管束办法，不休优化完善机制经由，确保公 开泄露信息的信得过、准确、完好、实时。   （12）公司对里面抑止建立与实施情况进行监督查验，评价里面抑止的有用 性，发现里面抑止弱势，实时加以改进，内控查验评价部门通过按时或不按时检 查里面抑止轨制的推行情况，确保公司各项筹办管束步履的有用运行。   基金管束东说念主保证以上对于里面抑止轨制的泄露信得过、准确，并承诺基金管束 东说念主将根据阛阓变化和业务发展不休完善里面抑止轨制，切实保养基金份额执有东说念主 的正当权益。                 第四部分    基金托管东说念主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息泄露酌量东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 丰富的银行、证券、基金、相信从业警戒，且具有国外管事、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商财富管束计算、相信计算、企业年金、银行理会家具、股权 基金、私募基金、资金托管等门类王人全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管 升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   戒指 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内 基金 1032 只，QDII 基金 61 只，逃匿了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资理会需求， 基金托管限制位居同行前方。   四、托管业务的里面抑止轨制   中国银行托管业务部风险管束与抑止管事是中国银行全面风险抑止管事的 组成部分，继承中国银行风险抑止理念，坚执“范例运作、稳健筹办”的原则。 中国银行托管业务部风险抑止管事连气儿业务各门径，通过风险识别与评估、风险 抑止措施设定及轨制开发、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅管事。先后取得基于 “SAS70”、                     “AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保钟情见的审阅申诉。2020 年，中国银行连接获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面抑止审计申诉。中国银行托 管业务内控轨制完善，内控措施严实，概况有用保证托管财富的安全。   五、托管东说念主对管束东说念主运作基金进行监督的方法和设施   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管束 办法》的关连轨则，基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违抗法律、行政法则 和其他关连轨则，或者违抗基金合同约定的，应当回绝推行，实时文告基金管束          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 东说念主，并实时向国务院证券监督管束机构申诉。基金托管东说念主如发现基金管束东说念主依据 交易设施已经成效的投资指示违抗法律、行政法则和其他关连轨则，或者违抗基 金合同约定的，应当实时文告基金管束东说念主，并实时向国务院证券监督管束机构报 告。                 第五部分   关连服务机构   一、申购赎回代理券商   本基金的申购赎回代理券商信息详见基金管束东说念主网站。基金管束东说念主可根据有 关法律法则轨则，增减或变更销售机构，并在基金管束东说念主网站上公示。   二、注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限管事公司   地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东说念主：于文强   酌量东说念主：赵亦清   电话：010-50938600   传真：010-50938907   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼   负责东说念主：韩炯   酌量电话：021-31358666   传真：021-31358600   酌量东说念主：丁媛   承办讼师：早晨、丁媛   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊世俗合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层   办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼   推行事务合伙东说念主：邹俊          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   酌量电话：021-22122888   传真：021-62881889   酌量东说念主：王国蓓   承办注册管帐师：王国蓓、欧梦溦                     第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他关连轨则，并经中国证监会证监许可【2018】1927 号文（《对于准予国泰 中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型和存续期限                第七部分        基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2019 年 4 月 18 日持重成效。自基金合同成效日起，本基 金管束东说念主持重出手管束本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和财富限制   《基金合同》成效后，连气儿 20 个管事日出现基金份额执有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在按时申诉中赐与 泄露；连气儿 60 个管事日出现前述情形的，基金管束东说念主应当向中国证监会申诉并 建议科罚有计算，如移动运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并召开 基金份额执有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。             第八部分      基金份额折算与变更登记        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时辰   基金管束东说念主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息泄露办法》的有 关轨则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管束东说念主向注册登记机构请求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额 数额将发生休养，但休养后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东说念主的权益无骨子性影响。基金份 额折算后，基金份额执有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇特殊情况无法办 理，基金管束东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。            第九部分     基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管束东说念主可依据《上海证券交易所证 券投资基金上市规则》朝上海证券交易所请求基金份额上市：   基金上市前，基金管束东说念主应与上海证券交易所缔结上市公约书。基金获准在 上海证券交易所上市的，基金管束东说念主应按照关连轨则发布基金上市交易公告书。   根据关连轨则，本基金基金合同成效后，具备上市条件，于 2019 年 5 月 20 日起在上海证券交易所上市交易（二级阛阓交易代码：512290）。   二、基金份额的上市交易   本基金的基金份额在上海证券交易所的上市交易须除名《上海证券交易所证          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 券投资基金上市规则》、           《上海证券交易所交易型洞开式指数基金业求实施确定》， 以及《上海证券交易所交易规则》等关连轨则。   三、基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可拆开基金 的上市交易：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所拆开上市的，本基金将在履行恰当设施后由交易型洞开式指数基金变更为跟 踪并吞标的指数的非上市的洞开式指数基金，无需召开基金份额执有东说念主大会审 议。届时，基金管束东说念主可变更本基金的注册登记机构并相应休养申购赎回业务规 则。若届时本基金管束东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本 着保养基金份额执有东说念主正当权益的原则，及第其他合适的指数动作标的指数，报 中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金管束东说念主在每一交易日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回 清单，中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据计较、并通过上海证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投 资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的计较公式如下：   基金份额参考净值 =（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额 + 申购赎 回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单 中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单中阻难 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单中的预估现款 部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   基金管束东说念主不错休养基金份额参考净值计较方法，并赐与公告。   五、在不违抗法律法则及对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，本基金不错请求在包括境社交易所在内的其他交易景色上市交易，而无需召         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 开基金份额执有东说念主大会审议。   六、关连法律法则、中国证监会、注册登记机构及上海证券交易所对基金上 市交易的规则等关连轨则进行休养的，基金合同相应赐与修改，并按照新轨则执 行，且此项修改无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限管事公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金不错增多相应功能，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。             第十部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景色   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业景色或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管束东说念主将在出手办理申购、赎回业务 前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据施行情况休养申购赎回代理券商，并 在管束东说念主网站公示。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平时交易日的交易时辰，但基金管束东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金管束东说念主有权视情况对前述洞开日及 洞开时辰进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的关连轨则在 指定媒介上公告。   本基金已于 2019 年 5 月 20 日起出手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 他对价；        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 轨则。   基金管束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管束东说念主 必须在新规则出手实施前依照《信息泄露办法》的关连轨则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商轨则的设施，在洞开日的具体业务办理时 间内建议申购或赎回的请求。   投资东说念主在提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购请求无效。基金份额执有东说念主提交赎回请求时，必须执有富足的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回请求无效。投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时辰、处理规则等在征服基金合同和招募说明书轨则的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体轨则为准。   平时情况下，投资东说念主申购、赎回请求在受理应日进行证实。如投资东说念主未能提 供合乎要求的申购对价，则申购请求失败。如基金份额执有东说念主执有的合乎要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的合乎要求的赎回对价，则赎回请求失败。   投资东说念主可在请求当日通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商查询关连申 请的证实情况。   投资东说念主申购的基金份额当日起可卖出，投资东说念主赎回取得的股票当日起可卖 出。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用关连业务规则和参与各方关连公约过甚往往更正的有 关轨则。对于本基金的申购、赎回业务遴荐净额结算的方式，基金份额、上交所 上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代遴荐净额结算的方 式，申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款遴荐代收代付。   投资东说念主 T 日申购班师后，注册登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金管束东说念主和基金托管东说念主。   投资东说念主 T 日赎回班师后，注册登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成 份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金管束东说念主和基金托管东说念主。   如果注册登记机构和基金管束东说念主在计帐交收时发现不可平时践约的情形，则 依据关连业务规则和参与各方关连公约过甚往往更正的关连轨则进行处理。   注册登记机构可在法律法则允许的范围内，对计帐交收和登记的办理时辰、 方式等进行休养。本基金管束东说念主将按照关连法律法则要求在指定媒介公告。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款 替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管束东说念主有权为基金的利益向该 投资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额执有东说念主或基金财富的损失。   五、申购和赎回的数目戒指 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总限制进行抑止，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，休养申购和赎回的数额戒指。基金管束东说念主必须在休养前依照《信 息泄露办法》的关连轨则在指定媒介上公告。 基金管束东说念主应当选择设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、回绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。具 体请参见关连公告。   六、申购和赎回的对价和用度         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，不错恰当蔓延计较或公告，并报中 国证监会备案。 金差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金管束东说念主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金管束东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易 所开市前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券交易所、注册登记机构等收取的关连用度。   七、申购赎回清单的内容与形式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他关连内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一说念或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：阻难现款替代（记号为“阻难”）、不错现款替代（标 志为“允许”）、必须现款替代（记号为“必须”）和退补现款替代（记号为“退 补”）。   阻难现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款动作一说念或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 成份证券不允许使用现款动作替代。   必须现款替代适用于统统成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款动作替代。   退补现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，根据基金管束东说念主买卖情况，与投 资东说念主进行退款或补款。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东说念主无法在 申购时买入的证券或基金管束东说念主以为不错适用的其他情形。当今仅适用于标的指 数中的上海证券交易所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额 = 替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”当今为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告规 定的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东说念主需 在证券还原交易后买入，而施行买入价钱加上关连交易用度后与申购时的参考价 格可能有所各异。为便于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的施行成本，则基金管束东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的施行成本，则基金管束东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理设施   T 日，基金管束东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平时交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内， 基金管束东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 施行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投 资东说念主应补交的款项；若未能购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购入的部         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所平时交易日已达到 20 日而该证券 平时交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加 上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2 日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）内， 基金管束东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关连申购赎回代理券商和 基金托管东说念主，关连款项的计帐交收将于而后 3 个管事日内完成。   ④替代戒指：为有用抑止基金的追踪偏离度和追踪误差，基金管束东说念主可轨则 投资东说念主使用现款替代的比例统统不得进步申购基金份额财富净值的一定比例。现 金替代比例的计较公式为：   其中：   “该证券参考价钱”当今为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上 海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告轨则的参考价 格为准。   “参考基金份额净值”当今为该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价，如 果上海证券交易所参考基金份额净值计较方式发生变化，以上海证券交易所文告 轨则的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数休养，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法则戒指投资的成份证券；或基金管 理东说念主出于保护执有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管束东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 购赎回清单中该证券的数目乘以其休养后 T 日开盘参考价。   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于标的指数中深圳证券交易所 股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   申购的替代金额 = 替代证券数目×该证券休养后 T 日开盘参考价×（1 + 申购现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额 = 替代证券数目×该证券休养后 T 日开盘参考价×（1 – 赎回现款替代折价比例））。   ③替代金额的处理设施   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管束东说念主将买入该证券，施行买入价钱加上关连交易用度后与 该证券休养后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管束东说念主在申购赎 回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取 的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管束东说念主将退还多收取的差 额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管束东说念主将 向投资东说念主收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管束东说念主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除关连交易用度后与 该证券休养后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管束东说念主在申购赎 回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付 的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管束东说念主将退还少支付的差 额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管束东说念主将 向投资东说念主收取多支付的差额。   其中，“休养后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数有限公司提供的标的指 数成份证券的休养后开盘参考价确定。   基金管束东说念主将自 T 日起在收到申购交易证实后按照“时辰优先，实时申报” 的原则规律买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易确定后按照“时辰优先、 实时申报”的原则规律卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有平时交易的 2 个交易日内完成上述交易。   时辰优先的原则为：申购赎回地方一样的，先证实成交者优先于后证实成交 者。先后规则按照上海证券交易所证实申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管束东说念主在深圳证券交易所连气儿竞价期间，根据收到 的上海证券交易所申购赎回证实记录，在时刻系统允许的情况下实时向深圳证券 交易所申报被替代证券的交易指示。   T 日基金管束东说念主按照“时辰优先”的原则规律与申购投资东说念主确定基金应退还 投资东说念主或投资东说念主应补交的款项，即按照申购时辰规则，以替代金额与被替代证券 的规律施行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购 投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款项；按照“时辰优先”的原则规律与赎回投资东说念主 确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项，即按照赎回时辰规则，以替代金 额与被替代证券的规律施行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管束东说念主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资东说念主或 申购投资东说念主应补交的款项；若未能购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 东说念主或申购投资东说念主应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东说念主或赎 回投资东说念主应补交的款项；若未能卖出一说念被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘 价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资东说念主或赎 回投资东说念主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所平时交易日已达到 20 日而该证券        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 平时交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款项；以 替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2 日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）内， 基金管束东说念主将应退款和补款的明细数据发送给关连申购赎回代理券商和基金托 管东说念主，关连款项的计帐交收将于而后 3 个管事日内完成。   预估现款部分指由基金管束东说念主估量并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现 金差额的估量值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   其计较公式为：   T 日预估现款部分 = T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券 的数目与该证券休养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替 代成份证券的数目与该证券休养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中 阻难现款替代成份证券的数目与该证券休养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券休养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的休养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则 计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额 = T 日最小申购赎回单元的基金财富净值 -（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额 + 申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和 + 申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 收盘价相乘之和 + 申购赎回清单中阻难现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价 相乘之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正 数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东说念主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在基金份额执有东说念主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额执有东说念主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款， 如现款差额为负数，则基金份额执有东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现 金。   T 日申购赎回清单的形式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX 基金称号           国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金 基金管束公司称号       国泰基金管束有限公司 基金代码           XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                   XXX 最小申购赎回单元财富净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                 XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                   XXX 最小申购赎回单元（单元：份）                 XXX 是否需要公布 IOPV                    是 是否允许申购                         是 是否允许赎回                         是 不错现款替代比例上限                     XXX 申购上限                           XXX               国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   赎回上限                             XXX        成份股信息内容：                        现款替代    申购现款替代    赎回现款替代    固定替代 股票代码   股票称号    股票数目                         记号      溢价比例      折价比例      金额 XXX     XXX     XXX     XXX      XXX       XXX      XXX        说明：此表仅为示例。        申购赎回清单的形式可根据上海证券交易所的施行情况相应休养，具体内容   以基金管束东说念主届时在网站上公布的施行内容为准。        八、回绝或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金管束东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购请求：   投资东说念主的申购请求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考   的活跃阛阓价钱且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金   托管东说念主协商证实后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购请求。   金财富净值或无法进行证券交易。   场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他挫伤现   有基金份额执有东说念主利益的情形。   份额参考净值计较造作。   登记机构的特殊情况无法办理申购，或者指数编制单元、关连证券交易所等因异   常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特殊情况指基金管束东说念主无法预   见并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、   数据造作等。          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金管束东说念主决定暂停申购时， 基金管束东说念主应当根据关连轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购请求被回绝，被回绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金管束东说念主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金财富净值 50%以上 的财富出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在要紧 不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管束东说念主应当暂停接受基金赎回申 请或减速支付赎回对价。 金财富净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值计较造作。   发生上述第 6 项之外的情形且基金管束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金管束东说念主应报中国证监会备案，已证实的赎回请求，基金管束东说念主应足额 支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制推行等 情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认同、合乎法律法则的其它非交易过 户。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份 额的投资东说念主。   继承是指基金份额执有东说念主圆寂，其执有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；       国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的关连费力，对于合乎条件的非交易过户请求按基金注 册登记机构的轨则办理，并按基金注册登记机构轨则的模范收费。   十一、基金的转托管、质押   转托管是指基金份额执有东说念主将执有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转指定的行径。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据关连法律法则过甚业务规则，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法则或监管机构另有轨则的除外。   十三、麇集申购和其他服务 执有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管束东说念主有权制定麇集申购业 务的关连规则。 基金管束东说念主不错根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息泄露办法》的关连轨则在 指定媒介公告。 书面寄予代理公约。             第十一部分         基金的投资        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   一、投资办法   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资办法， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板过甚他经中国证监 会核准上市的股票、存托凭证）              、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支执机构债券、中期票 据、可移动债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资 券等）、债券回购、财富支执证券、同行存单、银行入款、货币阛阓器具、权证、 股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中 国证监会关连轨则）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富 比例不低于非现款基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%，因法律法则 的轨则而受戒指的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例戒指，基 金管束东说念主在履行恰当设施后，不错相应休养本基金的投资范围和投资比例轨则。   三、投资策略   本基金主要遴荐完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应的休养。但因特殊 情况（如成份股遥远停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放畅达量发生变 化、成份股公司行径、阛阓流动性不及等）导致本基金管束东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同步骤整时，基金管束东说念主将对投资组合进行优化，尽量缩小追踪 误差。在平时阛阓情况下，本基金的风险抑止办法是追求日均追踪偏离度的统统 值不进步 0.2%，年追踪误差不进步 2%。如因标的指数编制规则休养或其他因素 导致追踪偏离度和追踪误差进步上述范围，基金管束东说念主应选择合理措施幸免追踪 偏离度、追踪误差进一步扩大。   本基金将根据投资办法，基于对基础证券投资价值的深切研究判断，进行存        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 托凭证的投资。   本基金将密切眷注国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政打算向，瞻望未 来利率变动走势，基于本基金流动性管束的需要投资于政府债券、央行单子和金 融债等固定收益类品种，以保证基金财富流动性，并缩小组合追踪误差。   本基金将要点对阛阓利率、刊行条件、支执财富的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响财富支执证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估财富支执证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在严格抑止风险的前提下，综合议论中小企业私募债的安全性、收益 性和流动性等特征，弃取具有相对上风的品种，在严格征服法律法则和基金合同 基础上，严慎进行中小企业私募债券的投资。   本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，攀附权证 订价模子寻求其合理估值水平，并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无 风险收益。本基金管束东说念主将充分议论权证财富的收益性、流动性及风险性特征， 严慎进行投资，以追求较领会确当期收益，并缩小组合追踪误差。   本基金在股指期货投资中将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管束 特殊情况下的流动性风险。   四、投资戒指   基金的投资组合应谨守以下戒指：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于非现款基 金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金执有的一说念权证，其市值不得进步基金财富净值的 3％；         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （3）本基金管束东说念主管束的一说念基金执有的并吞权证，不得进步该权证的   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进步上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富支执证券的比例，不得进步 基金财富净值的 10％；   （6）本基金执有的一说念财富支执证券，其市值不得进步基金财富净值的   （7）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券限制的 10％；   （8）本基金管束东说念主管束的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富支执 证券，不得进步其各样财富支执证券统统限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证 券。基金执有财富支执证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资模范，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基 金财富净值的 40%；债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金投资于股指期货，征服以下投资戒指： 金财富净值的 10%；在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得进步基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支执证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关连约定；         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 不得进步上一交易日基金财富净值的 20%； 不低于交易保证金一倍的现款。   （13）本基金财富总值不进步基金财富净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借交易的，每个交易日日终，本基金参与转 融通证券出借交易的财富不得进步基金财富净值的 50%，证券出借的平均剩余期 限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得进步基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东说念主之 外的因素以致基金不合乎该比例戒指的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金投资存托凭证的比例戒指依照境内上市交易的股票推行，与境 内上市交易的股票合并计较；   （19）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（9）、          （16）、              （17）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性戒指等 基金管束东说念主之外的因素以致基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金管束 东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法 规另有轨则时，从其轨则。   基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同成效之日起出手。        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   法律法则或监管部门取消或变更上述戒指，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行恰当设施后，则本基金投资不再受关连戒指或按变更后的轨则推行。   为保养基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽管事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则阻难的其他步履。   法律法则或监管部门取消或变更上述戒指，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行恰当设施后，则本基金投资不再受关连戒指或以变更后的戒指为准。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、施行 抑止东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，谨守基金份 额执有东说念主利益优先原则，留意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱推行。关连交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与泄露。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证生物医药指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金管束东说念主根 据标的指数变更情形履行恰当设施并进行公告。法律法则或监管机构另有轨则 的，从其轨则。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券 型基金和货币阛阓基金，属于较高风险、较高收益的基金。             国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      本基金为指数型基金，主要遴荐完全复制策略，追踪中证生物医药指数，其 风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。      七、基金的融资和转融通证券出借业务      本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。本基金开展融资和转融通证券 出借业务之前，基金管束东说念主将根据法律法则、政策、率领等关连轨则制定融资业 务和转融通证券出借业务有计算，经与基金托管东说念主协商一致，履行恰当设施后提前 在指定媒介上公告，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。      八、基金投资组合申诉      本基金管束东说念主的董事会及董事保证本申诉所载费力不存在不实纪录、误导性 叙述或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带管事。      基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核了本申诉中的财务目的、净值弘扬和投资组合申诉等内容，保证复核内容 不存在不实纪录、误导性叙述或者要紧遗漏。      本投资组合申诉所载数据戒指 2024 年 3 月 31 日，本申诉所列财务数据未经 审计。                                                    占基金总财富 序号           名堂                 金额(元)                                                    的比例(%)      其中：股票                      3，986，131，190.58       99.66      其中：债券                                     -            -      财富支执证券                                    -            -      其中：买断式回购的买入返售                                                -            -      金融财富              国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （2）申诉期内，本基金参与转融通证券出借业务谨守执有东说念主利益优先原则， 基金管束东说念主根据法律法则以及公司关连风险管束轨制对要紧关联交易进行管束， 交易按照阛阓公正合理价钱推行，不存在从事利益运送过甚他不高洁交易步履的 情况。申诉期末，本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为      （1）积极投资按行业分类的股票投资组合                                                         占基金财富净 代码              行业类别               公允价值（元）                                                         值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                      -              -     B 采矿业                                           -              -     C 制造业                                 548，769.12         0.01     D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                              -              -     E 建筑业                                           -              -     F 批发和零卖业                                        -              -     G 交通运载、仓储和邮政业                          11，556.45         0.00     H 住宿和餐饮业                                        -              -     I 信息传输、软件和信息时刻服务业                       5，924.10         0.00     J 金融业                                           -              -     K 房地产业                                          -              -     L 租出和商务服务业                              3，097.60         0.00     M 科学研究和时刻服务业                           15，750.21         0.00     N 水利、环境和内行设施管束业                        15，863.38         0.00     O 住户服务、修理和其他服务业                                 -              -           国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） P 耕作                                          -         - Q 卫生和社会管事                                     -         - R 文化、体育和文娱业                                   -         - S 综合                                          -         -      统统                              600，960.86       0.02  （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                   占基金财富净 代码           行业类别             公允价值（元）                                                   值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                    -            - B 采矿业                                         -            - C 制造业                          3，374，225，483.39      84.47 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                            -         - E 建筑业                                         -         - F 批发和零卖业                          52，911，158.30       1.32 G 交通运载、仓储和邮政业                                 -         - H 住宿和餐饮业                                      -         - I 信息传输、软件和信息时刻服务业                             -         - J 金融业                                         -         - K 房地产业                                        -         - L 租出和商务服务业                                    -         - M 科学研究和时刻服务业                     481，342，598.18      12.05 N 水利、环境和内行设施管束业                               -         - O 住户服务、修理和其他服务业                               -         - P 耕作                                          -         - Q 卫生和社会管事                         77，050，995.52       1.93 R 文化、体育和文娱业                                   -         - S 综合                                          -         -      统统                        3，985，530，235.39      99.78             国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （1）期末指数投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                          占基金资 序号    股票代码      股票称号    数目(股)          公允价值(元)           产净值比                                                          例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                         占基金财富 序号    股票代码      股票称号     数目(股)         公允价值(元)          净值比例                                                          (％)      本基金本申诉期末未执有债券。              国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 细         本基金本申诉期末未执有债券。 券投资明细         本基金本申诉期末未执有财富支执证券。 明细         本基金本申诉期末未执有贵金属。 细         本基金本申诉期末未执有权证。         本基金本申诉期内未投资股指期货。         本基金本申诉期内未投资国债期货。         （1）本申诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在申诉编制日前一年受到公开责问、处罚的情况。         （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库 之外的情况。         （3）其他财富组成 序号               称号                 金额(元)                    国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          （4）申诉期末执有的处于转股期的可移动债券明细          本基金本申诉期末未执有可移动债券。          （5）申诉期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明                             畅达受限部分的          占基金财富净     畅达受限情况 序号       股票代码        股票称号                              公允价值(元)         值比例(%)         说明                                                         转融通证券出                                                         借业务的股票                                                         转融通证券出                                                         借业务的股票                                                         转融通证券出                                                         借业务的股票                                                         转融通证券出                                                         借业务的股票                                                         转融通证券出                                                         借业务的股票                                                         转融通证券出                                                         借业务的股票                                                         转融通证券出                                                         借业务的股票                                                         转融通证券出                                                         借业务的股票                                                         转融通证券出                                                         借业务的股票                 国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                                  借业务的股票                                       畅达受限部分                                                        占基金财富           畅达受限     序号        股票代码        股票称号           的公允价值                                                        净值比例(%)         情况说明                                           (元)                              第十二部分             基金的功绩       基金功绩截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东说念主复核。       基金管束东说念主依照坚守职守、针织信用、用功尽责的原则管束和运用基金财富，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                  净值增长 功绩比拟 功绩比拟                    净值增长       阶段                         率模范差 基准收益 基准收益               ①-③       ②-④                         率①                                   ②        率③       率模范差                国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）       注：本基金的基金合同成效日为 2019 年 4 月 18 日。                         第十三部分            基金的财产       一、基金财富总值       基金财富总值是指基金领有的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应   收款项以过甚他投资所形成的价值总和。       二、基金财富净值       基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。       三、基金财产的账户       基金托管东说念主根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账   户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管   东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相   寂寞。       四、基金财产的援助和刑事管事       本基金财产寂寞于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基   金托管东说念主援助。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以   其自有的财产承担其自身的法律管事，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻   结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的轨则刑事管事外，基金财产不   得被刑事管事。       基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章吊销或者被照章宣告歇业等原   因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产   生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基   金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                       第十四部分          基金财富估值       一、估值日       本基金的估值日为本基金关连的证券交易景色的交易日以及国度法律法则       国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 轨则需要对外泄露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、 其它投资等财富及欠债。   三、估值方法   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，休养最近交易市价，确定公允价钱。   （2）在交易所阛阓上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交易所阛阓上市交易的可移动债券，按照逐日收盘价动作估值全 价。   （4）对在交易所阛阓挂牌转让的财富支执证券和私募证券，估值日不存在 活跃阛阓时，遴荐估值时刻确定其公允价值进行估值。如成本概况近似体现公允 价值，应执续评估上述作念法的恰当性，并在情况发生改变时作念出恰当休养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值时刻确定公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经休养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本搪塞阛阓报价进行调 整，证实计量日的公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，则        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 遴荐估值时刻确定公允价值。   （4）非公开刊行有明确锁按时的股票、初度公开刊行有明确锁按时的股票、 通过巨额交易取得的带限售期的股票等刊行时明确一按时限限售期的股票，按监 管机构或行业协会关连轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在光显各异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 量其公允价值的，按成本估值。 值。   执有的银行按时入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证实利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交易日结算 价估值。国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 最新轨则的，按其轨则进行估值。        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 按国度最新轨则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的轨则或者未能充分保养基金份额执有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关连法律法则，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主 承担。本基金的基金管帐管事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管束东说念主对基金财富净值的计较结果对外赐与公布。   四、估值设施 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规 定的，从其轨则。   基金管束东说念主于每个管事日计较基金财富净值及基金份额净值，并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个管事日对基金财富估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主 按约定对外公布。   五、估值造作的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的流弊变成估值造作，导致其他当事东说念主碰到损失的， 流弊的管事东说念主应当对由于该估值造作碰到损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按 下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿管事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作管事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作管事方承担； 由于估值造作管事方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估 值造作管事方对顺利损失承担补偿管事；若估值造作管事方已经积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有富足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作管事方搪塞更正的情况向关连当事东说念主进行证实，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的管事方对关连当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值造作的关连顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作管事方仍搪塞估值造作负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿额加上已经取得的欠妥 得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值造作管事方。   （4）估值造作休养遴荐尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的管事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的管事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值造作的更正向关连当事东说念主进行证实。        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 业时； 格且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金管束东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证实   用于基金信息泄露的基金财富净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责计较， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个洞开日交易结果后计较当日的基 金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核证实后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 时，所变成的误差不动作基金财富估值造作处理。 其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、恰当、合理的 措施进行查验，然而未能发现该造作而变成的基金财富估值造作，基金管束东说念主、 基金托管东说念主免除补偿管事。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施 减弱或摒除由此变成的影响。        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十五部分     基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨，每年收益分拨次数最多为 12 次，具体分拨有计算以公告为准。若《基 金合同》成效活气 3 个月可不进行收益分拨； 尽可能靠拢标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无 需以弥补亏空为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额执有东说念主利益的情况下，基金管束东说念主可在法律法则允许的 前提下酌情休养以上基金收益分拨原则，此项休养不需要召开基金份额执有东说念主大 会，但应于变更实施日前在指定媒介上公告。   二、基金收益分拨数额真实定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一管事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一管事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金管束东说念主将以此计较戒指收益评价日基金净值增长率进步标的指数同期 增长率的差额，当差额进步 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日再行 计较上述目的。   三、收益分拨有计算   基金收益分拨有计算中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 例、分拨方式等内容。   四、收益分拨有计算真实定、公告与实施   本基金收益分拨有计算由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信 息泄露办法》的关连轨则在指定媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。             第十六部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管束费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管束费的计较 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主与          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个管事日内从基金财产 中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时 支付等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个管事日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付等，支付日 期顺延。   本基金的标的指数许可使用费按前一日基金财富净值的 0.03%的年费率计 提，计较方法如下：   H=E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应付的标的指数许可使用费，E 为前一日的基金财富净值   就每个计费季度而言，该季过活均基金财富净值大于东说念主民币 5000 万元时， 标的指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币 3.5 万元；该季过活均基金财富 净值小于或便是东说念主民币 5000 万元时，无标的指数许可使用费的收取下限。计费 期间不及一季度的，根据施行天数按比例计较。   标的指数许可使用费逐日计提，逐日累计，按季支付。标的指数许可使用费 的支付由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次季度 前 10 个管事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   基金管束东说念主可根据指数使用许可公约，对上述计提模范和计提方式进行合理 变更，此项变更无需召开基金份额执有东说念主大会，基金管束东说念主应实时按照《信息披 露管束办法》的轨则在指定媒介进行公告。         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连法则及相应公约 轨则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的关连税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关连税收征收的轨则代扣代缴。            第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度泄露； 管帐核算，按照关连轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   二、基金的年度审计 关连从业经验的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息泄露办法》的关连轨则在指定媒介公告。            第十八部分      基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、 《基金合同》过甚他关连轨则。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的轨则泄露基金信息，并保证所泄露信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予泄露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介泄露，并保证基金投资者概况按照《基金合 同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开泄露的信息费力。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径：         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   四、本基金公开泄露的信息应遴荐华文文本。同期遴荐外文文本的，基金信 息泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开泄露的信息遴荐阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具费力纲要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东说念主大会召开的规则及具体设施，说明基金家具的特性等触及基金投资 东说念主要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》成效后，基金家具费力纲要的信息发生要紧变 更的，基金管束东说念主应当在三个管事日内，更新基金家具费力纲要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具费力纲要其他信息发生变更的， 基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管束东说念主不再更新基金家具 费力纲要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管束东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应 当至少每周在指定网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露洞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管束东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个管事日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易 公告书领导性公告登载在指定报刊上。   （六）申购赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东说念主应当在每个洞开日，通 过指定网站、申购赎回代理机构网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金管束东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息泄露文献上载明基 金份额申购、赎回对价的计较方式及关连申购、赎回费率，并保证投资东说念主概况在 申购赎回代理券商查阅或者复制前述信息费力。   （八）基金按时申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货关连业务经验的管帐师事务所 审计。        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在按时申诉“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下泄露该投资者的类别、申诉期末执有份额及占比、申诉 期内执有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中泄露基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （九）临时申诉   本基金发生要紧事件，关连信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行抑止东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的和基金合同约定的其他事项。   （十）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在阛阓繁荣传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额执有东说念主权益的，关连信息泄露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹， 并将关连情况立即申诉中国证监会、基金上市交易的证券交易所。        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （十一）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）投资财富支执证券的关连公告   基金管束东说念主应在本基金中期申诉及年度申诉中泄露其执有的财富支执证券 总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和申诉期内统统的财富支执证券明 细。   基金管束东说念主应在本基金季度申诉中泄露其执有的财富支执证券总额、财富支 执证券市值占基金净财富的比例和申诉期末按市值占基金净财富比例大小排序 的前 10 名财富支执证券明细。   （十三）投资股指期货关连公告   本基金投资股指期货，需按照法则要求在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 按时申诉和招募说明书（更新）等文献中泄露股指期货交易情况，包括投资政策、 执仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否合乎既定的投资政策和投资办法等。   （十四）投资中小企业私募债券关连公告   基金管束东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监 会指定媒介泄露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   基金管束东说念主应当在本基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募 说明书（更新）等文献中泄露中小企业私募债券的投资情况。   （十五）基金参与融资和转融通证券出借交易的关连公告   基金管束东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书 （更新）等文献中泄露参与融资情况和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过甚管束情况等。   （十六）计帐申诉   基金合同拆开的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上， 并将计帐申诉领导性公告登载在指定报刊上。   （十七）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息泄露事务管束        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露管束轨制，指定专门部门及 高档管束东说念主员负责管束信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当合乎中国证监会关连基金信息 泄露内容与形式准则等法律法则轨则。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金按时申诉、更新的 招募说明书、基金家具费力纲要、基金计帐申诉等公开泄露的关连基金信息进行 复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子证实。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊泄露本基金信息。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金 信息，并保证关连报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要 在其他内行媒介泄露信息，然而其他内行媒介不得早于指定媒介、基金上市交易 的证券交易所泄露信息，况兼在不同媒介上泄露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年，法律法则另有轨则的从其轨则。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规轨则将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息泄露的情形   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金关连信 息： 业时；        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十九部分         风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和交易轨制等千般因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务景象、阛阓出路、行业竞争、东说念主员训诲等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能下降，或者概况用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资千般化来散布这 种非系统风险，但不可完全隐私。 的施行收益下降。   二、管束风险 会影响其对信息的占有以及对经济景色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平； 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交易型洞开式基金，投资东说念主可在本基金的洞开日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益，谨守基金份额执有 东说念主利益优先原则，审慎证实申购、赎回业务请求，包括但不限于：        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 模或赎回总限制进行抑止，并在申购赎回清单中公告。 基金管束东说念主应当选择设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、回绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 格且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管束东说念主应当暂停接受基金申购请求、赎回请求或减速支付赎回对价。   领导投资东说念主珍惜本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 计算。   （二）本基金拟投资阛阓、行业及财富的流动性风险评估 要投资于标的指数成份股、备选成份股。频频情况下，标的指数成份股流动性较 好，但不排除在特定阛阓环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金管 理东说念主将根据阛阓情况，基于对个股的基本面研究和投资警戒，对投资组合进行优 化，保执投资组合的流动性，缩小投资组合的流动性风险。 说念进行转让交易，存在流动性风险。 导致的流动性风险。   基金管束东说念主将密切眷注各样财富及投资标的的交易活跃程度与价钱的连气儿 性格况，抑止组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险管束器具的实施情形、设施及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险管束器具包括但不限于暂停赎回、减速支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险管束器具的决策设施依照基金管束东说念主流动性风险管束 轨制的轨则办理。基金管束东说念主应时刻留意可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护执有东说念主的正当权益。   选择备用流动性风险管束器具，可能对投资东说念主变成无法赎回、赎回对价宽限          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 支付等影响。   （四）对 ETF 基金份额执有东说念主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也 可能靠近因阛阓交易量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性 风险。   四、本基金稀奇风险   标的指数并不可完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均申诉率与整 个股票阛阓的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办景象、 投资东说念主脸色和交易轨制等千般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 办法的风险   动作完全追踪标的指数弘扬的指数化投资，ETF 的投资风险主如若基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪误差抑止未达约 定办法。   （1）由于标的指数休养成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合休养 中产生追踪偏离度与追踪误差；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪误差；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时休养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差；   （4）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管束费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪误差；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金管束东说念主的管束才调，例如追踪指数的 水平、时刻技能、买入卖出的时机弃取等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的戒指，基金投资组合 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因短缺卖 空、对冲机制过甚他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制造作等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   如因标的指数编制规则休养或其他因素导致本基金的追踪误差抑止未达约 定办法，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之休养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致，投资东说念主须承担此项休养带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和保养，改日指数编制机构可 能由于千般原因罢手对指数的管束和保养，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个管事日内向中国证监会申诉并建议科罚有计算，如更换基金标的 指数、移动运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额执有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有计算确按时辰，基金管束 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额执有东说念主 利益优先原则援助基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数弘扬与关连阛阓弘扬有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价 抑止在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因千般原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代符号等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金管束东说念主可能在申购赎回 清单中建立较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回一说念或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生光显负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出休养的，基金管束东说念主应当按照执有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策设施后实时对关连成份股进行休养，可能影响投资者的投资损益并使基金 产生追踪偏离度和追踪误差。   中证指数有限公司计较并通过上海证券交易所发布基金份额参考净值 （IOPV），供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在各异，IOPV 计较也可能出现造作。投资东说念主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再合乎证券交易所上市条件被拆开上市，或被基金份额执有东说念主大 会决议提前拆开上市，导致基金份额不可连接进行二级阛阓交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的富足的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管束东说念主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总限制进行抑止，可能存在因达到当日申购限制上限而导致后续申购失 败的风险。         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金份额执有东说念主在建议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的合乎条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金管束东说念主可能根据成份股市值限制变化等因素休养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一说念赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管束东说念主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总限制进行抑止，可能存在因达到当日赎回限制上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过 程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与 赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   如果基金管束东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损， 申购赎回的平时进行将受影响。   本基金“退补现款替代”方式不同于其他现款替代方式，可能给申购和赎回投 资东说念主带来价钱的不确定性，从而盘曲影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。极 端情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来的不确定性可 能导致本基金的二级阛阓价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管束东说念主不合“时辰优先、实时申报”原则的推行效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的计较以施行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因 时刻系统、通信连系或其他原因导致基金管束东说念主无法谨守“时辰优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资东说念主的利益可能受到影响。   基金管束东说念主在进行申购赎回清单的现款替代符号建立时，将充分议论由此引 发的阛阓套利等行径对基金份额执有东说念主可能变成的利益挫伤。但基金管束东说念主不可 保证顶点情况下申购赎回清单符号建立的完全合感性。        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到戒指、 暂停或拆开，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能休养结算轨制，照实施货银勉强轨制，对投资东说念主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制休养可能给投资东说念主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券交易所过甚他代理机构。   （3）证券交易所、注册登记机构、基金托管东说念主过甚他服务机构可能走嘴， 导致基金或投资东说念主利益受损的风险。 及交易规则等各异带来的稀奇风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于轨则模范、上市公司信息泄露或者范例运作存在要紧弱势导 致退市的情形；推行模范更严，光显丧失执续筹办才调，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备贸易骨子的关联交易援助收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、还原上市和再行上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）阛阓风险   科创板股票采集来悛改一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时刻和策略新兴产业范围。大大都公司为初创型公司，公司 改日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在各异，合座 投资难度加大，科创板股票阛阓风险加大。   科创板股票竞价交易建立较宽的价钱涨跌幅戒指，初度公开刊行上市的股 票，上市后前 5 个交易日不设价钱涨跌幅戒指，后来涨跌幅比例为 20%，可能产 生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现过甚他关连流动 性风险。        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）采集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易采集投资于少量股票， 阛阓可能存在高采集度景象，合座存在采集度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为阛阓认同度较高的科技转变公司，在公司筹办及盈利模 式上存在趋同，是以科创板股票关连性较高，阛阓弘扬欠安时，系统性风险将更 为权贵。   （6）政策风险   国度对高新时刻产业扶执力度及嗜好程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，国际经济景色变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。 存在一定的走嘴风险。 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能顺利或盘曲成为本基金的 风险。   本基金可投资于财富支执证券，它是一种债券性质的金融器具，其向投资者 支付的本息来自于基础财富池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不 同，财富支执证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基础财富池所产生 的现款流和剩余权益的要求权，是一种以财富信用为支执的证券。财富支执证券 存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不恰当的估值可能使基金财富靠近损失 风险。股指期货遴荐保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益碰到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时辰内补足保证金，按轨则将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资地方与策略特色的概述性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性管束实施 率领（试行）》及里面评级模范，将基金家具按照风险由低到高规则进行风险级 别评定分裂，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并无谓然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其选择的具体评价模范和方法的各异，对并吞家具风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金施走运 作情况等应时休养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受才调与家具风险之间的匹配测验，并须实时眷刊出 售机构对于本基金风险评级的休养情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因时刻因素、东说念主为因素，构兵、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。   第二十部分     基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 个管事日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开：        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金托管东说念主衔接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组妥洽经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期 货关连业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有 轨则的从其轨则。           第二十一部分     基金合同内容节录   一、基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额执有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关连轨则，基金管束东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寞运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度关连法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或寄予其他合乎条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并取得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律轨则决定基金收益的分拨有计算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎关连法律法则和关连证券交易所及注册登记机构关连业务规则 的轨则以及本基金合同的前提下，制订和休养关连基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的规则；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关连轨则，基金管束东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以针织信用、严慎用功的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备富足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互寂寞，对所管束的不同基金分别          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的轨则，按关连轨则计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他关连轨则，履行信息泄露及 申诉义务；   （12）保守基金贸易精巧，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开泄露前应予守密，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计算，实时向基金份额执有 东说念主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关连轨则召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管束业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关费力 15 年以上，法律法则另有轨则的从其轨则；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或费力在轨则时辰发出，况兼 保证投资东说念主概况按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关连的 公开费力，并在支付合理成本的条件下得到关连费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近完毕、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 权益时，应当承担补偿管事，其补偿管事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的行径承担管事；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金管束东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行成效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关连轨则，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全 援助基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关连阛阓规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关连轨则，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以针织信用、用功尽责的原则执有并安全援助基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业景色，配备富足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寞；对所托管的不同的基金分别建立账户，寂寞核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）援助由基金管束东说念主代表基金缔结的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他关连轨则另有 轨则外，在基金信息公开泄露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管束东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务步履关连的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说 明基金管束东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金管束东说念主有未推行《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连费力 15 年以 上，法律法则另有轨则的从其轨则；   （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按轨则制作关连账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或关连轨则向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回对价；         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关连轨则，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金管束东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近完毕、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督管束机构，并文告基金管束东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿管事，其补偿 管事不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管束东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金管束东说念主追偿；   （21）推行成效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关连轨则，基金份额执有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息费力；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关连轨则，基金份额执有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）雅致阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息泄露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购和赎回对价及法律法则和《基金合同》所轨则的 用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拆开的 有限管事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）推行成效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的设施和规则   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   在本基金班师召募并运作之后，如基金管束东说念主管束本基金的聚会基金的：   鉴于本基金和本基金的聚会基金（即“国泰中证生物医药交易型洞开式指数 证券投资基金聚会基金”以及基金管束东说念主根据基金发展需要召募并管束的以本基 金为办法 ETF 的其他聚会基金，以下简称“聚会基金”）的关连性，聚会基金的 基金份额执有东说念主不错凭所执有的聚会基金份额出席或者托福代表出席本基金的 基金份额执有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，聚会基金份额执有 东说念主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东说念主大会 的权益登记日，聚会基金执有本基金份额的总额乘以该基金份额执有东说念主所执有的 聚会基金份额占聚会基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   聚会基金的基金管束东说念主不应以聚会基金的口头代表聚会基金的全体基金份 额执有东说念主以本基金的基金份额执有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受聚会基金的特 定基金份额执有东说念主的寄赐与聚会基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   聚会基金的基金管束东说念主代表聚会基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本 基金份额执有东说念主大会的，须先除名聚会基金基金合同的约定召开聚会基金的基金 份额执有东说念主大会，聚会基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额执有东说念主大会的，由聚会基金的基金管束东说念主代表聚会基金的基金份额执有东说念主提议 召开或召集本基金份额执有东说念主大会。   （一）召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有轨则的除外）：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）移动基金运作方式；   （5）休养基金管束东说念主、基金托管东说念主的答谢模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会设施；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或统统执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）拆开基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所拆开 上市的情形除外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 执有东说念主大会的事项。 执有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》轨则的范围内休养本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法则、上海证券交易所或中国证券登记结算有限管事公 司的关连业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或休养基金份额分类办法及规则；   （5）在对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管束东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，休养基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （7）在不违抗法律法则及对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金管束东说念主、关连证券交易所、注册登记机构、销售机构休养关连基金认购、 申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，休养功绩比拟基准；   （9）在法律法则轨则或中国证监会许可的范围内且对基金份额执有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （10）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管束东说念主召集。 建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 并书面奉告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束 东说念主，基金管束东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、阻挠。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关过甚联 系方式和酌量东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面文告基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 执有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解合乎法律法则、《基金合 同》和会议文告的轨则，况兼执有基金份额的凭证与基金管束东说念主执有的注册登记 费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证解析， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或系统。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个管事日内连 续公布关连领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管束东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告轨则的方式收取基金份额执有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额执有东说念主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄予东说念主执有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解符 正当律法则、      《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，具体方式在会议文告 中列明。 非现场方式相攀附的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通 讯方式开会的设施进行。表决方式上，基金份额执有东说念主也不错遴荐网罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中载明。        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额执有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，来源由大会主执东说念主按照下列第（七）条轨则设施确定 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如果基金管束东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执 有东说念主动作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和酌量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，来源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 移动基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以特别决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背笔据讲解，不然提交合乎会议文告中轨则的证实基金份额执有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额执有东说念主，口头合乎会议文告轨则的表决意见视为有 效表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议出手 后布告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当就地公布再行清        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额执有东说念主大会决议自成效之日起 2 个管事日内在指定媒介上公告。如 果遴荐通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当推行成效的基金份额执有东说念主 大会的决议。成效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管束 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等轨则，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连内 容被取消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对 本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 自决议成效后 2 个管事日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主衔接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组妥洽经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期 货关连业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法则另有 轨则的从其轨则。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争 议，应经友好协商科罚，如经友好协商未能科罚的，则任何一方有权将争议提交 位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照届时有用的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接忠实、用功、尽责 地履行基金合同轨则的义务，保养基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公景色和营业景色查阅。         第二十二部分       托管公约内容节录          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   一、托管公约当事东说念主   （一）基金管束东说念主（或简称“管束东说念主”）   称号：国泰基金管束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立时辰：1998 年 3 月 5 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：证监基字【1998】5 号   组织表情：有限管事公司   注册本钱：壹亿壹仟万元东说念主民币   筹办范围：基金确立、基金业务管束，及中国证监会批准的其他业务   存续期间：执续筹办   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织表情：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹办范围：摄取东说念主民币入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发 行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信探访、筹商、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构筹办与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：执续筹办   二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关连法律法则的轨则对基金管束东说念主的下列投资运作进 行监督：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资办法， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板过甚他经中国证监 会核准上市的股票、存托凭证）              、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支执机构债券、中期票 据、可移动债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资 券等）、债券回购、财富支执证券、同行存单、银行入款、货币阛阓器具、权证、 股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中 国证监会关连轨则）。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富 比例不低于非现款基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%，因法律法则 的轨则而受戒指的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例戒指，基 金管束东说念主在履行恰当设施后，不错相应休养本基金的投资范围和投资比例轨则。   基金管束东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供 给基金托管东说念主。基金管束东说念主不错根据施行情况的变化，对各投资品种的具体范围 赐与更新和休养，并实时文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金 的投资进行监督。   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于非现款基 金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金执有的一说念权证，其市值不得进步基金财富净值的 3％；   （3）本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托管的一说念基金执有的并吞权证， 不得进步该权证的 10%；          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进步上一交易日基金资 产净值的 0.5%；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样财富支执证券的比例，不得进步 基金财富净值的 10%；   （6）本基金执有的一说念财富支执证券，其市值不得进步基金财富净值的   （7）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券限制的 10%；   （8）本基金管束东说念主管束且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于并吞原始 权益东说念主的各样财富支执证券，不得进步其各样财富支执证券统统限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证 券。基金执有财富支执证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资模范，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基 金财富净值的 40%；债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金投资于股指期货，征服以下投资戒指： 金财富净值的 10%；在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得进步基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支执证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例（不低于基金财富净值的 90%）的有 关约定；         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 不得进步上一交易日基金财富净值的 20%； 不低于交易保证金一倍的现款。   （13）本基金财富总值不进步基金财富净值的 140%；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；本基金管束东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的 其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合 同约定的投资范围保执一致，并承担由于不一致所导致的风险和损失；   （15）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得进步基金财富净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东说念主之 外的因素以致基金不合乎该比例戒指的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金投资存托凭证的比例戒指依照境内上市交易的股票推行，与境 内上市交易的股票合并计较；   （17）法律法则及中国证监会轨则的其他投资比例戒指。   除上述第（9）、          （14）、              （15）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性戒指等 基金管束东说念主之外的因素以致基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金管束 东说念主应当在 10 个交易日内进行休养。但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法 规另有轨则的，从其轨则。   基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起出手。   法律法则或监管部门取消或变更上述戒指，如适用于本基金，基金管束东说念主在 履行恰当设施后，则本基金投资不再受关连戒指或按变更后的轨则推行。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、施行 抑止东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，谨守基金份         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 额执有东说念主利益优先原则，留意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱推行。关连交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与泄露。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寞董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （二）基金托管东说念主应根据关连法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基 金财富净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、关连信息泄露中登载基金功绩弘扬数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管束东说念主 违抗上述约定，应实时领导基金管束东说念主，基金管束东说念主收到领导后应实时查对质实 并以书面表情对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 领导事项进行复查。基金管束东说念主对基金托管东说念主领导的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应实时向中国证监会申诉。   （四）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违抗法律法则、本公约的轨则， 应当回绝推行，实时领导基金管束东说念主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会 申诉。基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易设施已经成效的指示违抗法律法则、 本公约轨则的，应当实时领导基金管束东说念主，并依照法律法则的轨则实时向中国证 监会申诉。   （五）基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在轨则时辰内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 提供关连数据费力和轨制等。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 征服关连法律法则过甚行业监管要求的基础上，基金管束东说念主有权对基金托管东说念主履 行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全援助基 金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需的其他账户、复核基金 管束东说念主计较的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理计帐交 收、关连信息泄露和监督基金投资运作等行径。 管束、无高洁事理未推行或蔓延推行基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 息等违抗法律法则、《基金合同》及本公约关连轨则时，应实时以书面表情文告 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面表情对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管束东说念主应依照法律法则的轨则申诉中国证监会。 关费力以供基金管束东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在轨则时辰内回答基金 管束东说念主并改正。   四、基金财产的援助   （一）基金财产援助的原则 律法则、《基金合同》及本公约另有轨则，不得自走运用、刑事管事、分拨基金的任 何财产。 其他账户。 整与寂寞。 外，基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等关连轨则的， 由基金管束东说念主在法按时限内聘用具有从事关连业务经验的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名方为有用。 金开立的基金托管专户中，基金召募的股票存放在以本基金和基金托管东说念主联名名 义开立的证券账户下，基金托管东说念主在收到资金和股票当日出具基金财富接收报       国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 告。   （三）基金的银行账户的开设和管束 印鉴由基金托管东说念主援助和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的步履。   （四）基金进行按时入款投资的账户开设和管束   基金管束东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的援助和使用。在上述账户开立 和账户关连信息变更过程中，基金管束东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的关连费力。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管束 证券登记结算有限管事公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管束东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的步履。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一说念基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限管事公司的轨则推行。 的，触及关连账户的开设、使用的，若无关连轨则，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的轨则。   （六）债券托管专户的开设和管束        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金合同成效后，基金管束东说念主负责以基金的口头请求并取得插足宇宙银行间 同行拆借阛阓的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限管事公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行 间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   （七）基金财产投资的关连有价凭证的援助   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善援助。基金托管东说念主对其之外机构施行有用抑止的有价凭证不承担管事。   （八）与基金财产关连的要紧合同及关连凭证的援助   基金托管东说念主按照法律法则援助由基金管束东说念主代表基金签署的与基金关连的 要紧合同及关连凭证。基金管束东说念主代表基金签署关连要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有轨则外，基金 管束东说念主在代表基金签署与基金关连的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上 的原来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原来的原件。要紧合同由 基金管束东说念主与基金托管东说念主按轨则各自援助至少 15 年。   五、基金财富净值计较和管帐核算   （一）基金财富净值的计较和复核 计较日基金财富净值除以计较日该基金份额总额后的价值。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、                              《证券投资基 金管帐核算业务率领》过甚他法律法则的轨则。用于基金信息泄露的基金净值信 息由基金管束东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个管事日结果后 计较得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管 东说念主。基金托管东说念主搪塞净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传 送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金会 计账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 公允价值的价钱估值。 法、设施以及关连法律法则的轨则或者未能充分保养基金份额执有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 基金份额净值估值造作。当基金份额净值出现造作时，基金管束东说念主应当立即赐与 纠正，通报基金托管东说念主，并选择合理的措施留心损失进一步扩大；当造作偏差达 到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；当造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当在报中国证监会 备案的同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有轨则的，按 其轨则处理。 基金份额执有东说念主的施行损失，基金管束东说念主搪塞此承担管事。若基金托管东说念主计较的 净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担管事；若基金托管东说念主计较的净值数 据也不正确，则基金托管东说念主也情愿担部分未正确履行复核义务的管事。如果上述 造作变成了基金财产或基金份额执有东说念主的欠妥得利，且基金管束东说念主及基金托管东说念主 已各自承担了补偿管事，则基金管束东说念主应负责向欠妥得利之主体见地返还欠妥得 利。如果返还金额不及以弥补基金管束东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则双 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、恰当、合 理的措施进行查验，然而未能发现该造作的，由此变成的基金财富估值造作，基 金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿管事。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极选择 必要的措施减弱或摒除由此变成的影响。 经协商未能达成一致，基金管束东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外予 以公布，基金托管东说念主不错将关连情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算        国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的并吞记 账方法和管帐处理原则，分别独飞速建立、登记和援助基金的全套账册，对两边 各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按时就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个管事日内完成；《基金合同》成效后，招募说明书的信 息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个管事日内，更新招募说明书并登载在 指定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次； 基金家具费力纲要的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个管事日内，更 新基金家具费力纲要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品费力纲要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金管束东说念主不再更新招募说明书和基金家具费力纲要。基金管束东说念主应当在每 年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在指定网站上， 并将年度申诉领导性公告登载在指定报刊上。基金管束东说念主应当在上半年结果之日 起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在指定网站上，并将中期 申诉领导性公告登载在指定报刊上。基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个工 作日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉 领导性公告登载在指定报刊上。基金合同成效不及两个月的，基金管束东说念主不错不 编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应 3 个管事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管束 东说念主。基金管束东说念主在季度申诉完成当日，将关连申诉提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 5 个管事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主。 基金管束东说念主在中期申诉完成当日，将关连申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 10 个管事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金管束东说念主在年度申诉完成当日，将关连申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 15 个管事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以传果真方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 管束东说念主提供的申诉上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子证实，两边各自留存一份。如果基金管束东说念主与基金托管东说念主 不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。   六、基金份额执有东说念主名册的援助   （一）基金份额执有东说念主名册的内容   基金份额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称号和执有的 基金份额。   基金份额执有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额执有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额执有东说念主名册，基金管束东说念主应在每半 年度结果后 5 个管事日内按时向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金 份额执有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额执有东说念主名册以及基金份额执有东说念主大 会权益登记日的基金份额执有东说念主名册，基金管束东说念主应在关连的名册生成后 5 个工 作日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额执有东说念主名册的援助   基金托管东说念主应妥善援助基金份额执有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存执 有东说念主名册，基金管束东说念主应实时向中国证监会申诉，并代为履行援助基金份额执有         国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 东说念主名册的职责。基金托管东说念主搪塞基金管束东说念主由此产生的援助费给予补偿。   七、适用法律与争议科罚方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金管束东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约关连的争议 可通过友好协商科罚。如经友好协商未能科罚的，则任何一方有权将争议提交位 于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照届时有用的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他轨则。   八、托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。变更后的新公约应当报中国证监会 备案。   （二）托管公约的拆开   发生以下情况，本托管公约应当拆开：   （三）基金财产的计帐   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关连法律法则的轨则对本基 金的财产进行计帐。         第二十三部分     对基金份额执有东说念主的服务   基金管束东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管束东说念主根据基金份额执有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些 服务名堂。   一、客户服务专线            国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议筹商、建议、投诉等需 求，基金管束东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信领导发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金管束东说念主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金管束东说念主按时或不按时向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金管束东说念主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管束东说念主按时或不按时向投资东说念主发送电子资讯。     五、酌量基金管束东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请通过上述方式 酌量基金管束东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面判辨了本招募说明书。                 第二十四部分            其他应泄露事项              公告称号                       泄露媒介        日历 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易型开                  《中国证券报》、                                              《上 放式基金新增山西证券股份有限公司为一级交                  海证券报》、                                            《证券时   2024/1/22 易商的公告                                 报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司高档管束东说念主员变更公告                  《中国证券报》     2024/3/27 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易型开                  《中国证券报》、                                              《上 放式基金新增渤海证券股份有限公司为一级交                  海证券报》、                                            《证券时   2024/4/17 易商的公告                                 报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易型开                  《中国证券报》、                                              《上 放式基金新增民生证券股份有限公司为一级交                  海证券报》、                                            《证券时          国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 易商的公告                          报》                                 、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易型开           《中国证券报》、                                       《上 放式基金新增上海证券有限管事公司为一级交           海证券报》、                                     《证券时   2024/5/15 易商的公告                          报》、《证券日报》 国泰基金管束有限公司对于旗下部分交易型开           《中国证券报》、                                       《上 放式基金新增华源证券股份有限公司为一级交           海证券报》、                                     《证券时   2024/5/27 易商的公告                          报》、《证券日报》         第二十五部分    招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在本基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公景色，投 资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原来为准。基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。               第二十六部分          备查文献   以下备查文献存放在本基金管束东说念主、基金托管东说念主的办公景色。投资东说念主可在办 公时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金 注册的批复文献   二、《国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰中证生物医药交易型洞开式指数证券投资基金托管公约》   四、法律意见书   五、基金管束东说念主业务经验批件、营业派司   六、基金托管东说念主业务经验批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                                  国泰基金管束有限公司                                   二零二五年一月六日

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