91 探花 永赢港股通优质成长一年夹杂: 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金更新招募评释书(2024年第1号)

发布日期：2024-12-29 08:07    点击次数：162

有没有好看的三级     永赢基金照料有限公司 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券         投资基金       更新招募评释书        (2024 年第 1 号)     基金照料东说念主：永赢基金照料有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司         二零二四年十二月 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金       更新招募评释书(2024 年第 1 号)                     弥留领导    永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金（以下简称 “本基 金”）于2020年12月29日获中国证券监督照料委员会证监许可【2020】3672号文 准予注册召募。本基金的基金合同和招募评释书已通过规矩媒介进行了公开披 露。本基金的基金合同于2021年5月14日矜重奏效。    本招募评释书是对原《永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金 招募评释书》的更新，原招募评释书与本招募评释书内容不一致的，以本招募说 明书为准。    基金照料东说念主保证本招募评释书的内容真的、准确、竣工。本招募评释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值及市集远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类 型，投资者投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同程度的风 险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为夹杂 型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市集基金。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投 成本基金可能遭受的风险包括：受到经济成分、政事成分、投资脸色和交游轨制 等各式成分影响的市集风险，大批赎回或证券市集交游量不及导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操格调险，因交收负约激发的信用风险，基金投资对 象与投资策略引致的私有风险，照料风险、合规性风险、其他风险等等。    本基金的投资范围为具有致密无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、中小板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、港股通标的股票、债券（国债、政府支握机构债、政府支握债券、地点政 府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转变债券（含分离交游可转债）、 可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产支握 证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用、股指期货、国债期货以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会的 关联规矩），在往常市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下， 如证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生多数赎回以过头他未能预念念的特殊 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金       更新招募评释书(2024 年第 1 号) 情形下，可能导致基金资产变现艰巨或变现对质券资产价钱变成较大冲击，发生 基金份额净值波动幅度较大、无法进行往常赎回业务、基金弗成竣事既定的投资 决策等风险。    本基金投资港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及交游规则等各异带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风 险（港股市集实行T+0反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展 出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通弗成往常交游，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等，详见本招募评释书的“风险领导”部分。    本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货接纳保证金交游轨制，由 于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数细微的变动就可能会 使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规 定的时天职补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。    本基金将国债期货纳入到投资范围当中，国债期货是一种金交融约。投资于 国债期货需承受市集风险、基差风险、流动性风险等。国债期货接纳保证金交游 轨制，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大 损失。国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规矩的时天职补足保证 金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。    本基金投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器用，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支握证券不是对某一运筹帷幄实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券，所面对的 风险主要包括交游结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款 流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等，由此可能变成 基金财产损失。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关联风险可能平直或曲折成为本基金的风 险。    本基金在召募过程中（指本基金召募完成进行验资时）及成立运作后，单一 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金       更新招募评释书(2024 年第 1 号) 投资者握有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或越过50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外），且基金照料东说念主承诺后续不存 在通过一致行动东说念主等方式变相规避50%蚁合度要求的情形。    本基金配置最短握有期，每份基金份额的最短握有期为1年，相应基金份额 在最短握有期内不可办理赎回及转变转出业务。因此基金份额握有东说念主面对在最短 握有期内弗成赎回基金份额的风险。    投资者购买本基金并不等于将资金动作进款存放在银行或进款类金融机构， 基金照料东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当矜重阅读基金 合同、招募评释书、基金产品尊府纲要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资办法、投资期限、投资警戒、资产气象等判断基金是否和自 身的风险承受才能相安妥，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并通过基金照料 东说念主或基金照料东说念主托福的具有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。    当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照料东说念主履行相应 模范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等 相关章节。侧袋机制实施时代，基金照料东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读关联内容并暄和本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    基金照料东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金财 产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过头净 值荆棘并不预示其畴昔功绩进展，基金照料东说念主照料的其他基金的功绩不组成对本 基金功绩进展的保证。基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在 投资者作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。    本招募评释书如故本基金托管东说念主复核。本招募评释书所载内容截止日为2024 年11月30日，投资组合呈报为2024年第3季度呈报，相关财务数据和净值进展截 止日为2024年9月30日（本招募评释书财务尊府未经审计）。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金                         更新招募评释书(2024 年第 1 号)                               目       录 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号)                   第一部分        绪论   《永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金招募评释书》（以下简 称“招募评释书”或“本招募评释书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露照料办法》（以下简称 “《信息表露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料规矩》 （以下简称“《流动性风险照料规矩》”）过头他相关规矩以及《永赢港股通优质 成长一年握有期夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东说念主承诺本招募评释书不存在职何作假记录、误导性呈报或者要紧遗 漏，并对其真的性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募评释书所 载明的尊府肯求召募的。本基金照料东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募 评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径本人 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他相关规矩 享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权益和义务，应慎重查 阅基金合同。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号)                   第二部分        释义   本招募评释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用创新和补充 成长一年握有期夹杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用创新和 补充 募评释书》过头更新 基金基金产品尊府纲要》过头更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政礼貌以过头他对基金合同当事东说念主有贬抑力的决定、决议、通告等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议创新，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰宇东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其常常作念出的创新 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其常常作念出的创新 并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货礼貌的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息表露照料办法》及颁布机关对其常常作念出的创新 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念出的创新 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关对其常常 作念出的创新 会 的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 法登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资照料办法》及关联法律律例规矩使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机 构投资者 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额发售、申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资及提供基金交游账户信息查 询等举止 规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东说念主缔结了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、 代理披发红利、建立并救济基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 公司或接受永赢基金照料有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过头变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证明的日 期 算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得越过3个月 放日 交游日为非港股通交游日，则本基金有权不通达申购、赎回或其他业务，并按规矩 进行公告） 额而言）起或自基金份额申购证明日（含）（对于申购份额而言）或自基金份额转 换转入证明日（含）（对于转变转入份额而言）起满1 年（1年按365 天计较）之日 （含）为最短握有期。每份基金份额的最短握有期内，不办理赎回及转变转出业 务，红利再投资所得份额的握有期，按原份额的握有期计较。自每份基金份额的最 短握有期到期日的下一办事日（含）起，基金份额握有东说念主可提议赎回肯求或转变转 出肯求 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金       更新招募评释书(2024 年第 1 号) 其常常作念出的修改，是表率基金照料东说念主所照料的通达式证券投资基金登记方面的业 务规则，由基金照料东说念主和投资东说念主共同遵命 购买基金份额的行径 购买基金份额的行径 的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 定的条件，肯求将其握有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额转变为基金照料 东说念主照料的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 数加上基金转变中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转变中转入申 请份额总和后的余额）越过上一通达日基金总份额的10% 进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收款项过头他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 及《信息表露办法》规矩的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子表露网站）等媒介 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行 如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股 及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交游的债券 等 的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实配给践诺申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并 得到平正对待 行处置算帐，办法在于有用结巴并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动 性风险照料器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋 账户 公允价值存在要紧不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不细则性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细则性的 资产 件。包括但不限于地震、台风、水患、失火、战斗、疫疠、社会动乱、非一方罪戾 情况下的电力和通信故障、系统故障、诱导故障、网罗黑客挫折以及中国证监会、 交游所、证券业协会、基金业协会规矩的其他情形 易所分别和香港鸠合交游整个限公司（以下简称“香港鸠合交游所”）建立时代连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票市集交游互联互通机制包括沪港股票市集交游互 联互通机制和深港股票市集交游互联互通机制 券交游服务公司，向香港鸠合交游所进行申报，买卖规矩范围内的香港鸠合交游所 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 上市的股票 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金                     更新招募评释书(2024 年第 1 号)                     第三部分       基金照料东说念主    一、基金照料东说念主概况    称号：永赢基金照料有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东说念主：马宇晖    缔造日历：2013年11月7日    筹商电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    筹商东说念主：沈望琦    永赢基金照料有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280号文献批准，于2013年11月7日成立的结伴基金照料公司，开动注册资 本为东说念主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册成本加多至 东说念主民币2亿元。 元。    咫尺，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东说念主民币643，410，000元，占公司注册成本的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东说念主民币256，590，000元， 占公司注册成本的28.51%。    基金照料东说念主无任何受处罚记录。    二、主要东说念主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券关联从业警戒。曾任宁波银行股份有限 公司金融市集部产品开发副司理、司理，金融市集部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金照料有限公司董事长，兼永赢资产照料有限公 司董事长、永赢国际资产照料有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部总司理助 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号) 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 长。   方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部 副司理、鄞州支行交游银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（主握工 作）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行 长。现任宁波银行股份有限公司钞票照料部副总司理（主握办事）。   陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。   陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱成本操格调险照料部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席特地助理、资金部副总裁、风险部资产欠债照料总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。   芦特尔先生，董事，硕士。21年证券关联从业警戒。曾任宁波银行股份有限公 司金融市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金照料有限公司总司理，兼永赢 资产照料有限公司董事、永赢国际资产照料有限公司总司理兼董事。   陈巍女士，闲静董事，硕士。曾任职于中国外运大连公司、好意思国疾驰集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东说念主讼师。   胡建军先生，闲静董事，硕士，中国注册司帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册司帐师协会理事，天职国际司帐师事务所（特殊普通合伙）照料合伙 东说念主、上海分所兼上海自贸历练永诀所长处，云知声智能科技股份有限公司闲静董 事、晶科电力科技股份有限公司董事。   王义中先生，闲静董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委文牍、浙江大学金融研究院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司闲静董事。   施说念明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东说念主银行 部、信用卡部、风险照料部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。   王妙如女士，监事，硕士。12年证券关联从业警戒。曾任安永华明司帐师事务 所高等审计员；国联安基金照料有限公司高等风控司理。现任永赢基金照料有限公 司风险照料部总司理。   黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券关联从业警戒。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金照料有限公司合规部副总司理（主握办事）。   芦特尔先生，硕士。21年证券关联从业警戒。曾任宁波银行股份有限公司金融 市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金照料有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产照料有限公司总司理兼董事。   汪成杰先生，硕士。11年证券关联从业警戒。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金照料有限公司合规部总 监。现任永赢基金照料有限公司守护长，兼永赢资产照料有限公司监事。   李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券关联从业警戒。曾任交银施罗德 基金照料有限公司研究员、基金司理；九泰基金照料有限公司投资总监；永赢基金 照料有限公司总司理助理。现任永赢基金照料有限公司副总司理，兼永赢国际资产 照料有限公司董事。   厉伟业先生，博士。17年证券关联从业警戒。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系照料负责东说念主；鑫元基金照料有限公司董事会秘书、产品 总监。现任永赢基金照料有限公司首席产品官。   虞俏依女士，学士。20年证券关联从业警戒。曾任光大保德信基金照料有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金照料有限公司算帐登记部总监；圆信永丰基金照料 有限公司算帐登记部总监；永赢基金照料有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东说念主力资源部总司理。现任永赢基金照料有限公司总司理助理。   (1) 现任基金司理情况   晏青先生，上海交通大学经济学硕士，18年证券关联从业警戒。曾任交银施罗 德基金照料有限公司研究员、基金司理，上海弘尚资产照料中心（有限合伙）投资 司理、外洋投资总监。现任永赢基金照料有限公司权益投资部副总司理。其在职期 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号) 间照料基金的产品称号及照料时分如下表所示： 序号       产品称号             任职日历           离任日历      永赢创业板指数型发起        式证券投资基金      永赢股息优选夹杂型证         券投资基金      永赢港股通品性生计慧      选夹杂型证券投资基金      永赢港股通优质成长一           资基金   投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。   上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。   三、基金照料东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律行径；   四、基金照料东说念主的承诺 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 定，建立健全里面摆布轨制，采纳有用措施，驻防违犯相关法律律例、基金合同和 中国证监会相关规矩的行径发生。 律律例，建立健全的里面摆布轨制，采纳有用措施，驻防下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待基金照料东说念主照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东说念主从事关联的交游举止；   （7）粗心包袱，不按照规矩履行职责；   （8）法律律例或中国证监会不容的其他行径。 相关法律律例及行业表率，敦厚信用、勤奋尽责，不得将基金资产用于以下投资或 举止：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过头他不正派的证券交游举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他举止。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、践诺控 制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交游的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额握有 东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱推广。关联交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与披 露。要紧关联交游应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的闲静董事 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门变更或取消上述不容性规矩，如适用于本基金， 则基金照料东说念主在履行适当模范后，本基金投资不再受关联限制或以变更后的规矩为 准。   （1）依摄影关法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用基金财产或职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违犯现行有用的相关法律律例、礼貌、基金合同和中国证监会的相关 规矩，不表现在职职时代瞻念察的相关证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资商酌等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何样式为其它组织或个东说念主进行证券交游；   （5）不从事损伤基金资产和基金份额握有东说念主利益的证券交游过头他举止。   五、基金照料东说念主的里面摆布轨制   基金照料东说念主根据全面性原则、有用性原则、闲静性原则、相互制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套相比竣工的里面摆布体系。该里面摆布体系由一 系列业务照料轨制及相应的业务处理、摆布模范组成，具体包括摆布环境、风险评 估、摆布举止、信息换取、里面监控等要素。   致密无比的摆布环境包括科学的公司治理、有用的监督照料、合理的组织结构和有 力的摆布文化。   （1）公司引入了闲静董事轨制，咫尺有闲静董事3 名。董事会下设阅历审查 与薪酬委员会、审计及风险照料委员会等专科委员会，其中审计及风险照料委员会 负责评价与完善公司里面摆布体系。公司照料层缔造了投资决策委员会、风险摆布 委员会、IT 治理委员会、产品委员会、估值委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互合营，又相互查对和制衡， 形成了合理的组织结构。   （3）公司坚握稳健运筹帷幄和表率运作，爱重职工的职业说念德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行握续老师。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   公司各层面和各业务部门在细则各自的标的后，对影响标的竣事的风险成分进 行分析。对于不可控风险，风险评估的办法是决定是否承担该风险或减少关联业 务；对于可控风险，风险评估的办法是分析何如通过轨制安排来摆布风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务瞎想过程中评估关联风险并制定风险摆布轨制。   公司对投资、司帐、时代系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的摆布轨制。 在业务照料轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和模范化，并要求竣工的记 录、保存和严格的搜检、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离配置，相互搜检、相互制约。   （1）投资摆布轨制   ①投资决策与推广相分离。投资照料决策职能和交游推广职能严格结巴，实行 蚁合交游轨制，建立和完善平正的交游分配轨制，确保各投资组合享有平正的交游 推广契机。   ②投资授权摆布。建立明确的投资决策授权轨制，驻防越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理在投资决策委员会细则的范 围内，负责细则与实施投资策略、建立和调养投资组合并下达投资指示，对于越过 投资权限的操作需要经过严格的审批模范；交游部负责交游推广。   ③警示性摆布。按照律例或公司规矩配置千般资产投资比例的预警线，交游系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性摆布。根据法律、律例和公司关联规矩，基金不容投资受限制的证券 并不容从事受限制的行径。交游系统通过预先的设定，对上述不容进行自动领导和 限制。   ⑤多重监控和反馈。交游部对投资行径进行一线监控；风险照料部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现额外情况将实时反馈并督促调养。   （2）司帐摆布轨制   ①建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作和摆布规程，确保司帐业务有章可 循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关联业务 的相互核查监督轨制。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   ③为了防护基金司帐在资金头寸照料上出现透支风险，制定了资金头寸照料制 度。   ④制定了完善的档案救济和财务打法轨制。   （3）时代系统摆布轨制   为保证时代系统的安全稳固运行，公司对硬件诱导的安全运行、数据传输与网 络安全照料、软硬件的称赞、数据的备份、信息时代东说念主员操作照料、危险处理等方 面都制定了完善的轨制。   （4）东说念主力资源照料轨制   公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、旁观、薪酬等内容的东说念主事照料轨制， 确保东说念主力资源的有用照料。   （5）监察轨制   公司缔造了审计部，负责公司的监察办事。监察轨制包括非法行径的探问模范 和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司缔造了反洗钱办事小组动作反洗钱办事的特意机构，指定特意东说念主员负责反 洗钱和反恐融资合规照料办事；各关联部门缔造了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面摆布轨制及关联业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信断交 流渠说念，公司职工及各级照料东说念主员不错充分了解与其职责关联的信息，信息实时送 交适当的东说念主员进行处理。咫尺公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。   公司缔造了闲静于各业务部门的审计部，通过如期或不如期搜检，评价公司内 部摆布轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面摆布轨制的推广情况，确 保公司各项运筹帷幄照料举止的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和救济里面摆布轨制是本公司董事会及照料层的 职责。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （2）上述对于里面摆布的表露真的、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面摆布制 度。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号)                  第四部分      基金托管东说念主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号   初度注册登记日历：1983年10月31日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表露筹商东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部缔造于1998年，现有职工110余东说念主，大部分员器用有丰富 的银行、证券、基金、信赖从业警戒，且具有外洋办事、学习或培训经历，60％以 上的员器用有硕士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银 行已在境内、外分行开展托管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资 基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外 三类机构、券商资产照料商酌、信赖商酌、企业年金、银行痛快产品、股权基金、 私募基金、资金托管等门类皆全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首 家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为千般客户提供个性化的托管升值服务， 是国内最先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   限定2024年9月30日，中国银行已托管1122只证券投资基金，其中境内基金 FOF、REITs等多种类型的基金，舒服了不同客户多元化的投资痛快需求，基金托管 畛域位居同行前线。   四、托管业务的里面摆布轨制   中国银行托管业务部风险照料与摆布办事是中国银行全面风险摆布办事的组成 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号) 部分，继承中国银行风险摆布理念，坚握“表率运作、稳健运筹帷幄”的原则。中国银 行托管业务部风险摆布办事链接业务各门径，通过风险识别与评估、风险摆布措施 设定及轨制成立、表里部搜检及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险 管控。 阅办事。先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等 国际主流内控审阅准则的无保钟情见的审阅呈报。2020年，中国银行链接赢得了基 于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面摆布审计呈报。中国银行托管业务内控 轨制完善，内控措施严实，有时有用保证托管资产的安全。   五、托管东说念主对照料东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照料办 法》的关联规矩，基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示违犯法律、行政律例和其 他相关规矩，或者违犯基金合同约定的，应当断绝推广，实时通告基金照料东说念主，并 实时向国务院证券监督照料机构呈报。基金托管东说念主如发现基金照料东说念主依据交游模范 如故奏效的投资指示违犯法律、行政律例和其他相关规矩，或者违犯基金合同约定 的，应当实时通告基金照料东说念主，并实时向国务院证券监督照料机构呈报。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金               更新招募评释书(2024 年第 1 号)                   第五部分       关联服务机构   一、销售机构   (一)直销机构   称号：永赢基金照料有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   筹商电话：（021）5169 0103   传真：（021）6887 8782、6887 8773   筹商东说念主：施筱程   客服热线：400-805-8888   网址：www.maxwealthfund.com   (二)其他销售机构   其他销售机构名单请详见基金照料东说念主网站。   基金照料东说念主不错根据情况变化、加多或者减少销售机构，并在基金照料东说念主网站 表露最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所各异，具体请 磋议各销售机构。   二、登记机构   永赢基金照料有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号二十一生纪大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   筹商电话：（021）5169 0188   传真：（021）5169 0179   筹商东说念主：刘沁宇   三、出具法律意见的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   筹商东说念主：刘佳   承办讼师：刘佳、张雯倩   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   推广事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   筹商东说念主：石静筠   承办注册司帐师：石静筠、沈熙苑 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号)                  第六部分      基金的召募   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他相关规矩召募。   基金召募肯求于2020年12月29日经中国证监会证监许可【2020】3672号文准予 召募注册。   一、基金称号   永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金   二、基金的类别   夹杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型通达式。   对于每份基金份额，自基金合同奏效日（含）（对于认购份额而言）起或自基 金份额申购证明日（含）（对于申购份额而言）或自基金份额转变转入证明日（含） （对于转变转入份额而言）起满1 年（1年按365 天计较）之日（含）为最短握有 期。每份基金份额的最短握有期内，不办理赎回及转变转出业务，红利再投资所得 份额的握有期，按原份额的握有期计较。自每份基金份额的最短握有期到期日的下 一办事日（含）起，基金份额握有东说念主可提议赎回肯求或转变转出肯求。   四、基金存续期限   不如期   五、基金份额的认购   本基金召募时代每份基金份额的开动面值为东说念主民币1.00元，召募期为2021年4 月19日至2021年5月12日。经安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次 召募的净认购金额为549，211，845.19元，折合549，211，845.19份。召募资金在召募 时代产生的利息为159，242.25元，折合159，242.25份，已分别计入各基金份额握有 东说念主的基金账户，归各基金份额握有东说念主整个。本基金召募时代含本息共召募 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)               第七部分    基金合同的奏效   根据相关规矩，本基金舒服基金合同奏效条件，基金合同于2021年5月14日正 式奏效。自基金合同奏效之日起，本基金照料东说念主矜重脱手照料本基金。   基金合同奏效后，连气儿20个办事日出现基金份额握有东说念主数目起火200东说念主或者基 金资产净值低于5，000万元情形的，基金照料东说念主应当在如期呈报中赐与表露；连气儿 提议处置决策，如握续运作、转变运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同 等，并于六个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)            第八部分    基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在 招募评释书或其他关联公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照料东说念主网站公示。若基金照料东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网 上等交游方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 关联公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时分   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份 额最短握有期届满后的下一个办事日（含）起办理基金份额赎回。通达日的具体办 理时分为上海证券交游所、深圳证券交游所的往常交游日的交游时分（若该交游日 为非港股通交游日，则本基金有权不通达申购、赎回或其他业务，并按规矩进行公 告），但基金照料东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停 申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货交游市集、证券、期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的 调养，但应在实施日前依照《信息表露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   本基金自2021年8月13日起在关联销售机构脱手办理日常申购业务，自2022年5 月16日起在关联销售机构脱手办理日常赎回业务。   对于每份基金份额，自其最短握有期到期日下一办事日（含）起才能办理该基 金份额的赎回及转变转出业务。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎 回或者转变。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或转变肯求 且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、 赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 值为基准进行计较； 序赎回； 理规则等在遵命基金合同和招募评释书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 准。 资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金照料东说念主可在法律律例允许并在对基金份额握有东说念主无骨子性不利影响的情况 下，对上述原则进行调养。基金照料东说念主必须在新规则脱手实施前依照《信息表露办 法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构规矩的模范，在通达日的具体业务办理时天职提议申 购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩时天职全额托福申购款项，投资东说念主全额交 付申购款项时，申购肯求即为成立；登记机构证明基金份额时，申购奏效。若资金 在规矩时天职未全额到账则申购不成立，申购款项本金将反璧投资东说念主账户，基金管 理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东说念主在提交赎回肯求时，应确保账户内有满盈的基金份额余额，不然提交的 赎回肯求不成立。基金份额握有东说念主提交赎回肯求时，赎回成立；登记机构证明赎回 时，赎复活效。基金份额握有东说念主赎回肯求奏效后，基金照料东说念主将在T＋7日（包括该 日）内支付赎回款项。遇证券、期货交游所或交游市集数据传输延伸、通信系统故 障、银行数据交换系统故障、港股通交游系统或港股通资金交收规则限制或其他非 基金照料东说念主及基金托管东说念主所能摆布的成分影响业务处理经由时，赎回款项顺延。在 发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 的支付办法参照基金合同相关条目处理。   基金照料东说念主应以交游时分末端前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购或赎 回肯求日（T日），在往常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的有用性进 行证明。T日提交的有用肯求，投资东说念主可在T+2日后（包括该日）实时到销售网点柜 台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的证明情况。若申购不成立或无效，则申 购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售 机构照实经受到肯求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的 证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权益。   在不违犯法律律例的前提下，本基金登记机构可根据关联业务规则，对上述业 务办理时分进行调养，基金照料东说念主将于脱手实施前按照关联规矩赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主通过基金照料东说念主的直销机构（直销线上渠说念除外）申购，初度申购的单 笔最低金额为东说念主民币10，000元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为东说念主民币 机构申购，初度申购的单笔最低金额为东说念主民币10元（含申购费），追加申购的单笔 最低金额为东说念主民币10元（含申购费）。各销售机构对最低申购名额及交游级差有其 他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准，但通常不得低于上述下限。基金照料东说念主 可根据相关法律律例的规矩和市集情况，调养投资者初度申购和追加申购本基金的 最低金额或累计申购金额及握有基金份额比例限制。   投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或接纳如期定额投资商酌时，不受 最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及握有份额比例限制详见相 关公告。基金照料东说念主有权对单个投资东说念主累计握有的基金份额上限进行限制，但本基 金单一投资者握有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过50%的除外）。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号)   基金份额握有东说念主可将其一齐或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于1份（如 该账户在该销售机构托管的基金余额不及1份，则必须一次性赎回基金一齐份额）； 若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及1份时，基金照料东说念主有权 将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性一齐赎回。 见关联公告。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规 定请参见关联公告。 金照料东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金 照料东说念主基于投资运作与风险摆布的需要，可采纳上述措施对基金畛域赐与摆布。具 体见基金照料东说念主关联公告。 额的数目限制。基金照料东说念主必须在调养前依照《信息表露办法》的相关规矩在规矩 媒介上公告。   六、申购、赎回的费率   投资东说念主申购本基金基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额递 减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者要是有多笔申购，适用费率 按单笔分别计较。基金份额具体申购费率如下： 单笔申购金额（含申购费）M              申购费率 M＜100 万元                   1.50% M≥500 万元           按笔收取，每笔 1，000 元    本基金基金份额的申购用度由申购基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的 市集推广、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金不收取赎回费，但每笔基金份额握有期满一年后，基金份额握有东说念主方可 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金               更新招募评释书(2024 年第 1 号) 就基金份额提议赎回肯求。 方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的相关规矩 在规矩媒介上公告。 东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销商酌，如期或不如期 地开展基金促销举止。在基金促销举止时代，按关联监管部门要求履行必要手续 后，基金照料东说念主不错适当调低基金销售用度。 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵命关联法律律例以及监管部 门、自律规则的规矩。   七、申购份额、赎回金额的计较方式   （1）当投资者采纳申购本基金时，申购份额的计较方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金，则对应的申购费率为1.50%，假设申购 当日基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08元   申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92元   申购份额＝49，261.08/1.0500＝46，915.31份   即：投资者投资5万元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为1.0500 元，则其可得到46，915.31份基金份额。   例二：某投资者投资550万元申购本基金，则其对应的申购用度为1，000元，假 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金                 更新招募评释书(2024 年第 1 号) 设申购当日的基金份额净值为1.0500元，则其可得到的份数计较如下:   申购用度＝1，000.00元   净申购金额＝5，500，000-1，000＝5，499，000.00元   申购份额＝5，499，000/1.0500＝5，237，142.86份   即：投资东说念主投资550万元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为1.0500 元，则其可得到5，237，142.86份基金份额。   （2）上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   本基金的赎回接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准 进行计较。   （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的计较方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值   （2）上述计较结果均按四舍五入方法，保留特地少点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例三：假设某投资者赎回10，000份，握有期限大于365天，假设T日基金份额净 值为1.2500元，则不收取赎回费，其赢得的赎回金额计较如下：   赎回总额=10，000×1.2500=12，500.00元   即：投资者赎回10，000份，握有期限大于365天，假设T日基金份额净值为   T日基金份额净值=T日基金资产净值/T日刊行在外的基金份额总和。   基金份额净值单元为元，计较结果保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后计 算，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行适当模范，不错适当延 迟计较或公告。   八、申购与赎回的登记 销。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 理登记手续。 理相应的登记手续。 并最迟于调养实施前依照《信息表露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 受投资东说念主的申购肯求。 资东说念主的申购肯求。 市，导致基金照料东说念主无法计较当日基金资产净值。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 申购时。 接纳估值时代仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商证明后， 基金照料东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购肯求。 额的比例达到或者越过50%，或者变相规避50%蚁合度的情形。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法往常运行。 东说念主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总畛域上限的，或接受 该申购肯求会使单个投资东说念主累计握有的基金份额超出基金照料东说念主公告的名额时。 券交游服务公司等机构认定的交游额外情况并决定暂停提供部分或一齐港股通服 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行往常交游的 情形。   发生上述第1、2、3、5、6、7、9、11、12项暂停申购情形之一且基金照料东说念主 决定暂停投资者的申购肯求时，基金照料东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂 停申购公告。发生上述第8、10项情形时，基金照料东说念主不错采纳比例证明等方式对 该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金照料东说念主有权断绝该等一齐或者部分申购肯求。 要是投资东说念主的申购肯求被一齐或部分断绝，被断绝部分的申购款项本金将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况放弃时，基金照料东说念主应实时归附申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款 项： 资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 基金照料东说念主无法计较当日基金资产净值。 理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 接纳估值时代仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商证明后， 基金照料东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金照料东说念主应足额支付；如 暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎 回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条目处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分予 以取销。在暂停赎回的情况放弃时，基金照料东说念主应实时归附赎回业务的办理并公 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 告。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金转 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转变中转入肯求份额总和后 的余额）越过前一通达日的基金总份额的10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有才能支付投资东说念主的一齐赎回肯求时，按 往常赎回模范推广。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰巨或以为 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求 量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下 一个通达日链接赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并 以下一通达日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎 回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生多数赎回，基金照料东说念主决定进行缓期办理的情形下，对于单 个基金份额握有东说念主当日赎回肯求越过上一通达日基金总份额10%以上的部分，基金 照料东说念主有权先行对该单个基金份额握有东说念主超出10%的赎回肯求实施缓期办理，缓期 的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额 净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。可是如该基金份额握有 东说念主在提交赎回肯求时采纳“取消赎回”的，则其当日未获受理部分赎回肯求将被撤 销。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对该单个基金份额握有东说念主当日 未越过前述比例的赎回肯求，基金照料东说念主有权根据上述“（1）全额赎回”或 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) “（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东说念主的赎回肯求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿2个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金照料东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减速支付赎回款 项，但不得越过20个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 评释书规矩的其他方式在3个交游日内通告基金份额握有东说念主，评释相关处理方法， 并在两日内在规矩媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 法》的相关规矩，在规矩媒介上刊登基金再行通达申购或赎回公告；也不错根据实 际情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行通达 的公告。   十三、基金转变   本基金自2021年8月13日起在关联销售机构脱手办理日常转变转入业务，自   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主在对基金份额握有东说念主利益无 骨子性不利影响的前提下，履行关联模范后可受理基金份额握有东说念主通过中国证监会 认同的交游场面或者交游方式进行份额转让的肯求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主 应根据基金照料东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形而 产生的非交游过户以及登记机构认同、安妥法律律例的其它非交游过户或者按摄影 关法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主示寂，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团 体；司法强制推广是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织的情形。办理非交游过户必须提供基金 登记机构要求提供的关联尊府，对于安妥条件的非交游过户肯求按基金登记机构的 规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   十六、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。   十七、如期定额投资商酌   本基金自2021年8月13日起在关联销售机构脱手办理如期定额投资业务。   十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、安妥法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律 律例或监管部门另有规矩的除外。   如关联法律律例允许基金照料东说念专揽理其他基金业务，基金照料东说念主将制定和实施 相应的业务规则。   十九、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募评释书“侧袋机 制”章节或届时发布的关联公告。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金            更新招募评释书(2024 年第 1 号)                第九部分        基金的投资   一、投资标的   本基金在严格摆布投资组合风险的前提下，追求超过功绩相比基准的投资回 报，力求竣事基金资产的永远稳固升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有致密无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含主板、中小板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、港股通标的股票、债券（国债、政府支握机构债、政府支握债券、地点政府 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转变债券（含分离交游可转债）、可交 换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产支握证券、 债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用、股指期货、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会的关联规 定）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的60%-95%，且 港股通标的股票投资比例不低于非现款基金资产的80%；每个交游日日终，在扣除 股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保握现款（不含结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于 基金资产净值的5%。   要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行 适当模范后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要通过对宏不雅经济运行气象、国度财政和货币政策、国度产业政策以 及成本市集资金环境、证券市集走势的分析，在评价畴昔一段时分股票、债券市集 相对收益率的基础上，动态优化调养权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严 格摆布风险的前提下，力求赢得超过功绩相比基准的投资呈报。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   本基金对公司的成长才能进行评价，分析和预计公司握续成长的才能，自下而 上地精选A股和港股市集中具有握续成长后劲且估值合理的优质上市公司进行投 资。本基金将筛选出安妥以下模范的上市公司构建股票备选库：   本基金对于公司成长后劲的分析主要从内生增长方面进行分析，即通过分析企 业的交易模式、竞争上风、行业增长的关联度、行业发展空间、增长速率等方面来 采纳行业发展远景弘远、公司市集份额握续进步的公司。   领有致密无比的行业布景和优秀的交易模式的企业将是本基金的优先投资对象。良 好的行业布景有以下两种：第一，行业增长较快且有较大的成漫空间；第二，行业 相对相比分布，正处于蚁合度大幅提高的时机，优秀企业的竞争上风在行业蚁合度 提高的过程中将进一步强化。优秀的交易模式通常有以下两种：第一，较强的订价 才能，在行业地位最先且厚实，对高下流具有较强的议价才能，有时通过不停进步 产品价钱或裁汰成本以提高盈利才能，即使在宏不雅经济向下的阶段，有时通过摆布 产量等方式减速以致幸免价钱的下落；第二，扩张成本低，即利润增长对成本的需 乞降依赖较低，表咫尺财务数据上便是净资产收益率高，最佳交易模式有时较快复 制，有时以较快的速率形成畛域效益。   本基金主要从推动结构和激励贬抑机制两方面对公司治理进行分析。推动结构 主要从推动布景、股权变更情况、关联交游、闲静性等方面赐与覆按，激励贬抑机 制则从股权激励、照料层与推动利益的一致性等方面覆按。本基金将勤苦于寻找中 国优秀的企业家以过头照料的企业。优秀的企业产品备长久的策略目光，照料团队 稳固推广力强。   本基金投资标的的财务气象应当健康和稳健。通过对标的企业的资产欠债、损 益、现款流量的分析，评估企业盈利才能、营运才能、偿债才能及增长才能等财务 气象。   企业竞争上风评估主要从分娩、市集、时代和政策环境等四方面进行分析。生 产上风蚁合体咫尺能以相对更低的成本为顾主提供更好的产品或服务。市集上风主 要表咫尺产品线、营销渠说念及品牌竞争力三方面。时代上风从专利权及学问产权保 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 护、研究开发两方面覆按。政策环境主要暄和所在行业是否安妥国度产业政策的方 向。   本基金可投资存托凭证，本基金将衔尾对宏不雅经济气象、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等成分的分析判断，采纳投资价值高的存托凭证 进行投资。   本基金的债券投资品种主要有国债、企业债等中国证监会认同的，具有致密无比流 动性的金融器用。债券投资主要用于提高非股票资产的收益率，严格摆布风险，追 求合理的呈报。本基金将根据当前宏不雅经济时局、金融市集环境，运用基于债券研 究的各式投资分析时代，进行个券精选。   本基金在抽象分析可转变债券、可交换债券的股性特征、债性特征、流动性等 成分的基础上，审慎筛选其中安全角落较高、刊行条目相对优惠、流动性致密无比，以 及基础股票基本面优良的品种，并以合理的价钱买入，争取稳健的投资呈报。   资产支握证券主要包括资产典质贷款支握证券、住房典质贷款支握证券等证券 品种。本基金将要点对市集利率、刊行条目、支握资产的组成及质地、提前偿还 率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支握证券价值的成分进行分析，并扶助 接纳蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   基金照料东说念主可运用股指期货，以提高投资后果更好地达到本基金的投资标的。 本基金在股指期货投资中将根据风险照料的原则，以套期保值为办法，在风险可控 的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以照料投资组合的系统性风险， 改善组合的风险收益特质。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申 购赎回、大批分成等特殊情况下的流动性风险以进行有用的现款照料。   本基金投资国债期货将根据风险照料的原则，以套期保值为办法，以消灭市集 风险。祖国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金照料东说念主 通过动态照料国债期货合约数目，以期萃取相应债券组合的逾额收益。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应调养和更新关联投资策略，并在招 募评释书更新或关联公告中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）股票资产（含存托凭证）占基金资产的60%-95%，且港股通标的股票投资 比例不低于非现款基金资产的80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保 证金后，基金保留的现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在内地和香港同 时上市的，A+H股合并计较）不越过基金资产净值的10％；   （4）本基金照料东说念主照料的一齐基金握有一家公司刊行的证券（吞并家公司在 内地和香港同期上市的，A+H股分别计较），不越过该证券的10％，十足按摄影关指 数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产支握证券的比例，不得越过基 金资产净值的10％；   （6）本基金握有的一齐资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得越过 该资产支握证券畛域的10％；   （8）本基金照料东说念主照料的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产支握证 券，不得越过其千般资产支握证券系数畛域的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支握证券。基金 握有资产支握证券时代，要是其信用等级下降、不再安妥投资模范，应在评级呈报 发布之日起3个月内赐与一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 资产净值的40%，干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永远限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （12）本基金照料东说念主照料的一齐通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期 的如期通达基金）握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流 通股票的15%；本基金照料东说念主照料的一齐投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得越过该上市公司可流畅股票的30%；十足按摄影关指数的组成比例进行 证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得越过基金资产净值的 素致使基金不安妥该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的140%；   （16）本基金参与国债期货交游，应当遵命下列要求：   （16.1）本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得越过 基金资产净值的15%；   （16.2）本基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得越过基 金握有的债券总市值的30%；   （16.3）本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差计较）应当安妥基金合同对于债券投资比 例的相关约定；   （16.4）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得越过上一交游日基金资产净值的30%；   （16.5）任何交游日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   （17）本基金参与股指期货交游，应当遵命下列要求： 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （17.1）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金资产净值的10%；   （17.2）本基金在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过基 金握有的股票总市值的20%；   （17.3）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一交游日基金资产净值的20%；   （17.4）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧 差计较）应当安妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （17.5）本基金在每个交游日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推广，与境内 上市交游的股票合并计较；   （19）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金畛域变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金投资比例不安妥上述规矩 投资比例的，基金照料东说念主应当在10个交游日内进行调养，但中国证监会规矩的特殊 情形或基金合同另有约定除外。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例安妥基 金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起脱手。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行 适当模范后，则本基金投资不再受关联限制。   为称赞基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资； 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过头他不正派的证券交游举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他举止。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、践诺控 制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交游的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额握有 东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱推广。关联交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与披 露。要紧关联交游应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的闲静董事 通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门变更或取消上述不容性规矩，如适用于基金，则 基金照料东说念主在履行适当模范后，本基金投资不再受关联限制或以变更后的规矩为 准。   五、功绩相比基准   恒生指数收益率（经汇率调养后）*65%+沪深300指数收益率*15%+中债-抽象指 数（全价）收益率*20%。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的50 家上市股 票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价幅趋 势最有影响的一种股价指数，故本基金采纳该指数来揣测港股投资部分的绩效。   沪深300指数是由上海证券交游所和深圳证券交游所授权，由中证指数有限公 司开发的中国A股市集指数，它的样本选自沪深两个证券市集，狡饰了大部分流畅 市值，其成份股票为中国A股市集中代表性强、流动性高的股票，有时响应A股市集 总体发展趋势。   中债-抽象指数（全价）是由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券 涵盖的范围愈加全面，具有凡俗的市集代表性，涵盖主要交游市集（银行间市集、 交游所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永远、中期、短期等）， 有时很好地响应中国债券市集总体价钱水暖热变动趋势。中债-抽象指数（全价） 各项蓄意值的时分序列愈加竣工，故意于愈加深远地研究和分析市集。在抽象商酌 了指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念，本基 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 金采纳市集认同度较高的中债-抽象指数（全价）收益率动作债券投资部分的功绩 相比基准。   恒生指数收益率（经汇率调养后）*65%+沪深300指数收益率*15%+中债-抽象指 数（全价）收益率*20%咫尺有时古道地响应本基金的风险收益特征。要是法律律例 发生变化，或指数公司住手计较编制该指数或转变指数称号，或畴昔市集发生变化 导致此功绩相比基准不再适用或有愈加恰当的功绩相比基准，基金照料东说念主有权根据 市集发展气象及本基金的投资范围和投资策略，并经与基金托管东说念主协商一致后，在 报中国证监会备案后变更功绩相比基准并根据《信息表露办法》进行公告，而无需 召开基金份额握有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金是夹杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市 场基金。   本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及交游规则等各异带来的私有风险。   七、基金照料东说念主代表基金运用推动或债权东说念主权益的处理原则及方法 基金份额握有东说念主的利益； 牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所 意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”章节的规 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书(2024 年第 1 号) 定。      九、基金投资组合呈报      基金照料东说念主的董事会及董事保证本呈报所载尊府不存在作假记录、误导性呈报 或要紧遗漏，并对其内容的真的性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于2024年10月22日复 核了本呈报中的财务蓄意、净值进展和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在 作假记录、误导性呈报或者要紧遗漏。      本组合呈报所载数据限定日为2024年09月30日。                                               占基金总资产的比例 序号            技俩               金额（元）                                                  （%）       其中：股票                    239，110，112.93             90.11       其中：债券                       604，695.78               0.23       资产支握证券                                -                 -       其中：买断式回购的买入返                                             -                 -       售金融资产      注：本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为东说念主民币236，576，062.93 元，占期末净值比例89.41%。                                                   占基金资产净值比 代码            行业类别             公允价值（元）                                                     例（%）  A    农、林、牧、渔业                                  -         -  B    采矿业                         2，534，050.00             0.96  C    制造业                                       -             - 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金                   更新招募评释书(2024 年第 1 号)       电力、热力、燃气及水分娩和供  D                                         -                 -       应业  E    建筑业                                  -                 -  F    批发和零卖业                               -                 -  G    交通运输、仓储和邮政业                          -                 -  H    住宿和餐饮业                               -                 -       信息传输、软件和信息时代服务  I                                         -                 -       业  J    金融业                                  -                 -  K    房地产业                                 -                 -  L    租借和商务服务业                             -                 -  M    科学研究和时代服务业                           -                 -  N    水利、环境和环球设施照料业                        -                 -  O    住户服务、修理和其他服务业                        -                 -  P    老师                                   -                 -  Q    卫生和社会办事                              -                 -  R    文化、体育和文娱业                            -                 -  S    抽象                                   -                 -         系数               2，534，050.00                     0.96        行业类别        公允价值（东说念主民币）             占基金资产净值比例（%） 动力                        7，317，191.69                    2.77 原材料                                  -                       - 工业                      26，594，174.86                    10.05 非日常生计耗尽品                48，557，946.66                    18.35 日常耗尽品                   15，698，865.32                     5.93 医疗保健                    33，811，872.08                    12.78 金融                      23，111，687.34                     8.73 信息时代                      6，737，814.16                    2.55 通信业务                    62，635，651.48                    23.67 公用职业                    12，110，859.34                     4.58 房地产                                  -                       - 系数               236，576，062.93                          89.41   注：以上分类接纳全球行业分类模范（GICS）。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金                     更新招募评释书(2024 年第 1 号)                                         公允价值 占基金资产净值比 序号 股票代码          股票称号    数目（股）                                          （元）       例（%）                                                .79                                                .86                                                .75                                                .53                                                .32                                                .79                                                .09                                                .63                                                .77                                               占基金资产净值比例 序号            债券品种       公允价值（元）                                                  （%）       其中：政策性金融债                             -                  -                                        占基金资产 序号 债券代码           债券称号   数目（张） 公允价值（元） 净值比例                                         （%） 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金             更新招募评释书(2024 年第 1 号) 投资明细         本基金本呈报期末未握有资产支握证券。 细         本基金本呈报期末未握有贵金属。         本基金本呈报期末未握有权证。         本基金本呈报期内未投资股指期货。         本基金本呈报期内未投资国债期货。 日前一年内受到公开降低、处罚评释         本呈报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探问或在报 告编制日前一年受到公开降低、处罚的情形。         基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库之外的 股票。 序号                    称号            金额（元） 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   本基金本呈报期末未握有处于转股期的可转变债券。   本基金本呈报期末前十名股票中不存在流畅受限的情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金                   更新招募评释书(2024 年第 1 号)                   第十部分     基金的功绩    基金功绩截止日为2024年09月30日，并经基金托管东说念主复核。    基金照料东说念主依照坚守包袱、敦厚信用、勤奋尽责的原则照料和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。    永赢港股通优质成长一年夹杂净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比                         功绩相比               净值增长 功绩相比                         基准收益   阶段   净值增长率① 率模范差 基准收益                       ①-③       ②-④                         率模范差                 ②   率③                          ④ 月 14 日至           -16.31% 1.19% -11.09%   0.87%     -5.22%    0.32% 月 31 日 月 1 日至           -9.57%  1.73% -7.54%    1.43%     -2.03%    0.30% 月 31 日 月 1 日至           -19.28% 1.12% -9.24%    0.96%     -10.04%   0.16% 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     注：2021年5月14日为基金合同奏效日。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金                更新招募评释书(2024 年第 1 号)               第十一部分            基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指领有的千般有价证券、银行进款本息、期货合约、基金应收 款项以过头他资产所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产 账户相闲静。   四、基金财产的救济和责罚   本基金财产闲静于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主救济。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其 他权益。除照章律律例和基金合同的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制推广。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号)              第十二部分        基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券、期货交游场面的交游日以及国度法律法 规规矩需要对外表露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、期货合约、银行进款本息、应收款项、 资产支握证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则      基金照料东说念主在细则关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业 司帐准则》、监管部门相关规矩。   （一）对存在活跃市集且有时获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应接纳最近交游日的报价细则公允价值。有充足凭据标明估值日或最近 交游日的报价弗成真的响应公允价值的，打发报价进行调养，细则公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时代中商酌不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值时代中不应将该限制动作特征 商酌。此外，基金照料东说念主不应试虑因其大批握有关联资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有满盈可 利用数据和其他信息支握的估值时代细则公允价值。接纳估值时代细则公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，打发估值进 行调养并细则公允价值。   四、估值方法 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘 价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调养最近交 易市价，细则公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行 估值；   （4）对在交游所市集上市交游的可转变债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时代细则公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产支握证券，接纳估值时代细则公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调养以证明估值日的公允价 值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应接纳估值时代细则其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时代细则公允价值，在估 值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监管机 构或行业协会相关规矩细则公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显各异，未上市时代市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 结算价的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，接纳最近交游 日结算价估值。 结算价的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，接纳最近交游 日结算价估值。如法律律例今后另有规矩的，从其规矩。 等主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的 东说念主民币汇率中间价为准。 波及的境应酬易场面所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收规矩调养或其他原因导致基金践诺交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在关联税金调养日或践诺支付日进行相应的估值调 整。 照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 保基金估值的平正性。 国度最新规矩估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范 及关联法律律例的规矩或者未能充分称赞基金份额握有东说念主利益时，应立即通告对 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问 题，如经关联各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。由此给基金份额握有东说念主和基金变成 的损失以及因该交游日基金资产净值计较顺延罪戾而引起的损失，基金托管东说念主不承 担任何职责。   五、估值模范 的余额数目计较，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金照料东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主每个办事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照料东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基 金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金照料东说念主依据基金合同和关联法律律例的规矩对外公布。   六、估值罪戾的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值罪戾时，视 为基金份额净值罪戾。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值罪戾，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的责 任东说念主应当对由于该估值罪戾遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值 罪戾处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值罪戾职责方应实时 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 调和各方，实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾职责方承担；由 于估值罪戾职责方未实时更正已产生的估值罪戾，给当事东说念主变成损失的，由估值错 误职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值罪戾职责方如故积极调和，况且有协助 义务确当事东说念主有满盈的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值 罪戾职责方打发更正的情况向相关当事东说念主进行证明，确保估值罪戾已得到更正。   （2）估值罪戾的职责方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值罪戾的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪戾而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值罪戾职责方仍打发估值罪戾负责。要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不 一齐返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪戾职责方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有 要求托福不妥得利的权益；要是赢得不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的不妥得利返还的总 和越过其践诺损失的差额部分支付给估值罪戾职责方。   （4）估值罪戾调养接纳尽量归附至假设未发生估值罪戾的正确情形的方式。   （5）按法律律例规矩的其他原则处理估值罪戾。   估值罪戾被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值罪戾发生的 原因细则估值罪戾的职责方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪戾变成的损失进 行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪戾的职责方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值罪戾的更正向相关当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现罪戾时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）罪戾偏差达到或越过基金份额净值的0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 托管东说念主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到或越过基金份额净值的0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。要是行业另 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 其他原因暂停营业时； 认后，基金照料东说念主应当暂停基金估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复 核。基金照料东说念主应于每个办事日交游末端后计较当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后发送给基金照料 东说念主，由基金照料东说念主对基金净值按规矩赐与公布。   九、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表露侧袋账户的基金净值信 息。   十、特殊情况的处理 不动作基金资产估值罪戾处理。 第三方机构发送的数据罪戾，或国度司帐政策变更、市集规则变更等非基金照料东说念主 与基金托管东说念主原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然如故采纳必要、适当、合理的措 施进行搜检，但未能发现罪戾的，由此变成的基金资产估值罪戾，基金照料东说念主和基 金托管东说念主解任抵偿职责。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施放弃 或放松由此变成的影响。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)             第十三部分     基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联 用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限定收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 配，具体分配决策以公告为准，若基金合同奏效起火3个月可不进行收益分配； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的 收益分配方式是现款分成，通过红利再投资所得基金份额的最短握有期肇始日与该 认/申购份额最短握有期肇始日一样； 金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值；   在不违犯法律律例且在对现有基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金照料东说念主、登记机构可对基金收益分配的相关业务规则进行调养，并实时公 告，且不需召开基金份额握有东说念主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的细则、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依 照《业务规则》推广。   七、实施侧袋机制时代的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募评释书“侧袋 机制”章节的规矩。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)             第十四部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等用度；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。照料费的计较方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年践诺天数   H为逐日应计提的基金照料费   E为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月首日 起5个办事日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年践诺天数   H为逐日应计提的基金托管费 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月首日 起5个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第3－10项用度，根据相关律例及相应合同规 定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照料 费，详见本招募评释书“侧袋机制”章节或关联公告。   五、基金税收   本基金支付给照料东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规矩。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额握有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴 义务东说念主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)             第十五部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 度按如下原则：要是基金合同奏效少于2个月，不错并入下一个司帐年度； 计核算，按摄影关规矩编制基金司帐报表； 以两边认同的方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需按照《信息表露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号)              第十六部分        基金的信息表露   一、本基金的信息表露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、基 金合同过头他相关规矩。关联法律律例对于信息表露的规矩发生变化时，本基金从 其最新规矩。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大 会的基金份额握有东说念主过头日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规矩的 当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律法 规和中国证监会的规矩表露基金信息，并保证所表露信息的真的性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会规矩时天职，将应予表露的基金信息 通过安妥中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息披 露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介表露，并保证基金投 资者有时按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开表露的信息尊府。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表露的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息 表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为 准。   本基金公开表露的信息接纳阿拉伯数字；除特地评释外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括： 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （一）基金招募评释书、基金合同、基金托管合同、基金产品尊府纲要 有东说念主大会召开的规则及具体模范，评释基金产品的特质等波及基金投资者要紧利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特质、风险揭示、信息表露及 基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募评释书的信息发生要紧变 更的，基金照料东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募评释书并登载在规矩网站 上；除要紧变更事项之外，基金招募评释书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少 每年更新一次。基金拆开运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募评释书。 监督等举止中的权益、义务关系的法律文献。 的基金纲要信息。基金合同奏效后，基金产品尊府纲要的信息发生要紧变更的，基 金照料东说念主应当在三个办事日内，更新基金产品尊府纲要，并登载在规矩网站及基金 销售机构网站或营业网点；除要紧变更事项之外，基金产品尊府纲要其他信息发生 变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金照料东说念主不再更新基 金产品尊府纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募评释书领导性公告和基金合同领导性公告登载在规矩 报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金产品尊府纲要、基金合同和 基金托管合同登载在规矩网站上，并将基金产品尊府纲要登载在基金销售机构网站 或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金 份额发售的三日前登载在规矩媒介上。   （三）基金合同奏效公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩媒介上登载基金合同 奏效公告。   （四）基金净值信息 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   基金合同奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少 每周在规矩网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表露通达日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   遇特殊情况，经履行适当模范，不错适当延伸计较或公告。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在基金合同、招募评释书等信息表露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者有时在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金照料东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度 呈报登载在规矩网站上，并将年度呈报领导性公告登载在规矩报刊上。基金年度报 告中的财务司帐呈报应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所 审计。   基金照料东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中 期呈报登载在规矩网站上，并将中期呈报领导性公告登载在规矩报刊上。   基金照料东说念主应当在季度末端之日起15个办事日内，编制完成基金季度呈报，将 季度呈报登载在规矩网站上，并将季度呈报领导性公告登载在规矩报刊上。   基金合同奏效不及2个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报 或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在基金如期呈报“影响投资者决策 的其他弥留信息”项下表露该投资者的类别、呈报期末握有份额及占比、呈报期内 握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中表露基金组结伴产情况过头流动 性风险分析等。   法律律例或中国证监会另有规矩的，从其规矩。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （七）临时呈报   本基金发生要紧事件，相关信息表露义务东说念主应当在2日内编制临时呈报书，并 登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动越过百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 关联行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际摆布东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 变更； 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 项时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩或基金合同约定的其他事项。   （八）清楚公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集漂后传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主 权益的，关联信息表露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清楚。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）实施侧袋机制时代的信息表露   本基金实施侧袋机制的，关联信息表露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和 招募评释书的规矩进行信息表露，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的规矩。   （十一）算帐呈报   基金合同拆开的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在规矩网站上，并将 算帐呈报领导性公告登载在规矩报刊上。   （十二）投资股指期货、国债期货的信息表露   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募评释书（更新）等文献中 表露股指期货及国债期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货及国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否安妥既 定的投资政策和投资标的等。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （十三）投资港股通标的股票的信息表露   基金照料东说念主应当在基金年度呈报、中期呈报、季度呈报等如期呈报和招募评释 书（更新）等文献中表露港股通标的股票的投资情况。法律律例或中国证监会另有 规矩的，从其规矩。   （十四）投资资产支握证券的信息表露   基金照料东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中表露其握有的资产支握证券总额、 资产支握证券市值占基金净资产的比例和呈报期内整个的资产支握证券明细。   基金照料东说念主应在基金季度呈报中表露其握有的资产支握证券总额、资产支握证 券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产支握证券明细。   （十五）本基金投资存托凭证的信息表露依照境内上市交游的股票推广。   （十六）中国证监会规矩的其他信息   六、信息表露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露照料轨制，指定特意部门及高 级照料东说念主员负责照料信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当安妥中国证监会关联基金信息披 露内容与风景准则等法律律例规矩。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对 基金照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金定 期呈报、更新的招募评释书、基金产品尊府纲要、基金算帐呈报等公开表露的关联 基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家报刊表露本基金信息。基 金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信 息，并保证关联报送信息的真的、准确、竣工、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上表露信息外，还不错根据需要在 其他环球媒介表露信息，可是其他环球媒介不得早于规矩媒介表露信息，况且在不 同媒介上表露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科 机构，应当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到基金合同拆开后10年。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表露信息外，也可着眼于为投资者 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主进步信息表露服务的质地。具体要求应当安妥中国证监 会及自律规则的关联规矩。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例 规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息表露的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表露基金信息： 他原因暂停营业时； 产价值时； 接纳估值时代仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商一致决定 暂停估值的；   九、本基金信息表露事项以法律律例规矩及本章省俭定的内容为准。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金               更新招募评释书(2024 年第 1 号)                第十七部分           侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额握有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所 意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握 有东说念主大会。基金照料东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照料东说念主和基金服务机构应以基金份额握有东说念主的原有账 户份额为基础，证明相应侧袋账户握有东说念主名册和份额。   二、侧袋机制实施时代的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时代，基金照料东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转变。基金份 额握有东说念主肯求申购、赎回或转变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转变肯求将 被断绝。   基金照料东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权益，并 根据主袋账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金照料东说念主在关联公 告中规矩。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金照料东说念主仅办理主袋账户的赎回申 请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制 启用后的主袋账户提交的申购肯求。基金照料东说念主应照章向投资者进行充分表露。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时代，本基金的各项投资运作蓄意和基金功绩蓄意应当以主袋账 户资产为基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交游日内完成对主袋账户投资组 合的调养，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 （三）基金的用度 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取照料费。   基金照料东说念主不错将与处置侧袋账户资产关联的用度从侧袋账户资产中列支，但 应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的磋议、审计用度等由基金管 理东说念主承担。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额舒服基金合同收益分配条件的情形下，基 金照料东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息表露   侧袋机制实施时代，基金照料东说念主应当暂停表露侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   侧袋机制实施时代，基金如期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编 制。侧袋账户关联信息在如期呈报中单独进行表露，包括但不限于：呈报期内的特 定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代 表特定资产最终的变现价钱，不动作基金照料东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金照料东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等弥留信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户 份额握有东说念主支付的款项、关联用度发生情况等弥留信息。   侧袋机制实施时代，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主将 在每次处置变现后按规矩实时发布临时公告。   （六）特定资产处置算帐   基金照料东说念主将按照基金份额握有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户 资产处置变现。不管侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金照料东说念主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时聘用安妥《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并表露专项审计意见，具体如下：   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关联事宜取得安妥《证 券法》规矩的司帐师事务所的专科意见。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，聘用于侧袋机制启用日发表 意见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计 意见，内容应包含侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，打发呈报时代基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年报表露，推广适当模范并发表审计意见。   当侧袋账户资产一齐完成变现后，基金照料东说念主应参照基金算帐呈报的关联要 求，聘用安妥《证券法》规矩的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并表露专项审计 意见。   三、本部分对于侧袋机制的关联规矩，但凡平直援用法律律例或监管规则的部 分，如将来法律律例或监管规则修改导致关联内容被取消或变更的，基金照料东说念主经 与基金托管东说念主协商一致并履行适当模范后，在对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利 影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金               更新招募评释书(2024 年第 1 号)                第十八部分           风险领导   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资脸色和交游轨制等各式成分的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市集 产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   成本市集是国民经济的弥留组成部分，在宏不雅经济运行中分解着弥留的功能。 证券市集是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的践诺气象将对质券市集的资产价值产生弥留影 响，从而对基金投资形成风险。   利坦直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上涨时，基金握有的债券价 格下降，如基金组合久期较长，则将变成基金资产的损失。   购买力风险又称通货彭胀风险，是由于通货彭胀、货币贬值变成投资者践诺收 益水平下降的风险。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比当年较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为进步合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购交游中交游敌手在回购到期时，弗成偿还一齐或部分证券或价款，变成基金净值 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使整个这个词组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险浮现程度也就越高，对基金净值变成损失的可能性也就越大。   （二）信用风险   信用风险主要指债券刊行东说念主因运筹帷幄情况恶化等成分发生负约，或债券刊行东说念主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券本人信用等级裁汰导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券交游敌手因负约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券弗成赶紧、低成腹地变现的 风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得满盈的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购、赎回安排详见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购和赎 回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有致密无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含主板、中小板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、港股通标的股票、债券（国债、政府支握机构债、政府支握债券、地点政府 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转变债券（含分离交游可转债）、可交 换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产支握证券、 债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用、股指期货、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会的关联规 定）。同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高蚁合度的特征，综 合评估在往常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险照料措施   基金出现多数赎回情形下，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合气象或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单 个基金份额握有东说念主在单个通达日肯求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 的，基金照料东说念主有权对其采纳缓期办理赎回肯求的措施。详见本招募评释书“第八 部分 基金份额的申购和赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险照料器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性穷困等极点情况下发生无法打发投资者多数赎回的情 形时，基金照料东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同 的规矩，严慎登科缓期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款 项、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险照料器用动作扶助措 施。对于千般流动性风险照料器用的使用，基金照料东说念主将依照严格审批、审慎决策 的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批模范并与基金托 管东说念主协商一致。在践诺运用千般流动性风险照料器用时，投资者的赎回肯求、赎回 款项支付等可能受到相应影响:   ①缓期办理多数赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中“九、多数赎回 的情形及处理方式”，慎重了解本基金缓期办理多数赎回肯求的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主面对无法一齐赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本 基金暂停或缓期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面 临净值波动的风险。   ②暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，慎重了解 本基金暂停接受赎回肯求的情形及模范。   在此情形下，若本基金暂停接受赎回肯求，投资东说念主在暂停赎回时代将无法赎回 其握有的基金份额。   ③减速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，慎重了解 本基金减速支付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时分将后延，可能影响 投资东说念主的资金安排。   ④暂停基金估值 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，慎重了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被缓期 办理或被暂停接受或被减速支付赎回款项。   ⑤舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错接纳舞动订价机制以确 保基金估值的平正性。   在此情形下，当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份 额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行调养，使得市集的冲击成本有时 分配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影 响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   ⑥启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时代，侧袋账户份额将住手表露基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和转变。因特定资产的变刻下分具有不细则性， 最终变现价钱也具有不细则性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   （四）照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东说念主的学问、警戒、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金照料东说念主的照料水平、照料技能和照料时代等成分影响基 金收益水平。   （五）操格调险   基金运作过程中，因里面摆布存在谬误或者东说念主为成分变成操作罪戾或违犯操作 规程等引致的风险，举例，越权非法交游、司帐部门诓骗、交游罪戾、IT系统故障 等风险。   （六）合规性风险   基金照料或运作过程中，因违犯国度法律、律例、监管部门的规矩以及基金合 同相关规矩而给基金财产带来损失的风险。   （七）本基金私有的风险 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 的股票（含主板、中小板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、港股通标的股票、债券（国债、政府支握机构债、政府支握债券、地点政府 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转变债券（含分离交游可转债）、可交 换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产支握证券、 债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用、股指期货、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会的关联规 定）。因此股票市集、债券市集的波动都将影响到本基金的功绩进展。本基金照料 东说念主将分解自身投研上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类产品的深远研 究，握续优化组合配置，以摆布特定风险。   （1）本基金可通过“内地与香港股票市集交游互联互通机制”投资于香港市 场，在市集干预、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且 此类限制可能会不停调养，这些限制成分的变化可能对本基金干预或退出当地市集 变成进击，从而对投资收益以及往常的申购赎回产生平直或曲折的影响。   （2）香港市集交游规则有别于内地A股市集规则，此外，在“内地与香港股票 市集交游互联互通机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风 险： 出比A股更为剧烈的股价波动； 交游日才为港股通交游日，在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成往常交游， 港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险； 合交游所将可能停市，投资者将面对在停市时代无法进行港股通交游的风险；出现 内地证券交游服务公司认定的交游额外情况时，内地证券交游服务公司将可能暂停 提供部分或者一齐港股通服务，投资者将面对在暂停服务时代无法进行港股通交游 的风险； 况，所取得的港股通股票之外的香港鸠合交游所上市证券，不错通过港股通卖出， 但不得买入，内地证券交游服务公司另有规矩的除外；因港股通股票刊行东说念主供股、 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 股票权益分拨或者转变等情形取得的香港鸠合交游所上市股票的认购权益凭证在香 港鸠合交游所上市的，不错通过港股通卖出，但不得买入，其行权等事宜按照中国 证监会、中国证券登记结算有限职责公司（以下简称“中国结算”）的关联规矩处 理；因港股通股票权益分拨、转变或者上市公司被收购等所取得的非香港鸠合交游 所上市证券，不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。 司（以下简称“香港结算”）提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期 比香港结算的搜集期稍早末端；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的握有动作 计较基准；投票数目超出握稀有量的，按照比例分配握有基数。以上所述成分可能 会给本基金投资带来特殊交游风险。   （3）汇率风险   本基金可投资港股通标的股票，在交游时天职提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并不等于最完了算汇率。港股通交游日日终，中国结算进行净 额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交游，细则交游践诺适用的结算汇率。 故本基金投资面对汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益变成损失。   （4）港股交游失败风险   港股通业务试点时代存在逐日额度限制。在香港鸠合交游所开市前阶段，当日 额度使用完毕的，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港鸠合交游所握续交游 时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将面对弗成通过港股通进行买入交游的风 险。   （5）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分 基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   金融生息品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评 价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于金融生息品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于金融生息品通常具有 杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况且由于金融生息品订价十分复杂，不适当的估值有可能使基金资产面对损失 风险。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   股指期货接纳保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价、指数细微的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳每 日无欠债结算轨制，要是莫得在规矩的时天职补足保证金，按规矩将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。   本基金将国债期货纳入到投资范围当中，国债期货是一种金交融约。投资于国 债期货需承受市集风险、基差风险、流动性风险等。国债期货接纳保证金交游制 度，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭受较大损 失。国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规矩的时天职补足保证金，按 规矩将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。 向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支握证券不是对某一运筹帷幄实体的利益要求权，而是对基础资产池所产 生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支握的证券，所面对的风险 主要包括交游结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹 配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等，由此可能变成基金财产 损失。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的关联风险可能平直或曲折成为本基金的风险。 回的措施以打发多数赎回，因此在多数赎回情形发生时，基金份额握有东说念主存在弗成 实时赎回份额的风险。   （八）其他风险   在通达式基金的各式交游行径或者后台运作中，可能因为时代系统的故障或者 差错而影响交游的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时代风险可能来 自基金照料公司、登记机构、销售机构、证券交游所、期货交游所、外汇交游市 场、证券登记结算机构等等。   由于法律律例方面的原因，某些市集行径受到限制或合同弗成往常推广，导致 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 基金资产的损失。   战斗、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商负约、基金托管东说念主负约等 超出基金照料东说念主自身平直摆布才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主 利益受损。   二、声明 金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，可是，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得 经基金销售机构担保收益，销售机构并弗成保证其收益或本金安全。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)      第十九部分    基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基 金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后两日内在规矩媒介公告。   二、基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关联模范后，基金合同应当拆开： 托管东说念主陆续的；   三、基金财产的算帐 算小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组调理给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报； 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （5）聘用司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产算帐小组进行公 告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上，法律律例另有规矩 除外。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)            第二十部分     基金合同的内容摘抄   一、基金份额握有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一）基金照料东说念主的权益与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同闲静运用并照料基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金照料费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯 了基金合同及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要 措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得基金合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及相关法律规矩决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转变肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用推动权益，为基金的利益 运用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益运用诉讼权益或者实 施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （16）在安妥相关法律、律例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎 回、转变、如期定额投资和非交游过户等的业务规则；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权益。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金 财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 运筹帷幄方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保 证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互闲静，对所照料的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他相关规矩外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法安妥基金合同等法律文献的规矩，按相关规矩计较并公告基金净值信息，细则基 金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他相关规矩，履行信息表露及呈报 义务；   （12）保守基金交易玄妙，不表现基金投资商酌、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过头他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开表露前应予诡秘，不 向他东说念主表现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部 专科照顾人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定细则基金收益分配决策，实时向基金份额握有东说念主分配 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关规矩召集基金份额握有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产照料业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关联 尊府15年以上，法律律例另有规矩的除外；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时分发出，况且保 证投资东说念主有时按照基金合同规矩的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变 现和分配；   （19）面对罢了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并 通告基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管 东说念主违犯基金合同变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的行径承担职责；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益运用诉讼权益或实施其他 法律行径；   （24）基金照料东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同弗成奏效， 基金照料东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期末端后30日内退还基金认购东说念主；   （25）推广奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益和义务 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律律例和基金合同的规矩安全救济基金财 产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违犯基金合 同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应 呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户、为基金办理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权益。 不限于：   （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则握有并安全救济基金财产；   （2）缔造特意的基金托管部门，具有安妥要求的营业场面，配备满盈的、合 格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互闲静；对所托管的不同的基金分别配置账户，闲静核算，分账照料，保证 不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相互闲静；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他相关规矩外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）救济由基金照料东说念主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金 合同的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄妙，除《基金法》、基金合同过头他相关规矩另有规矩 外，在基金信息公开表露前赐与诡秘，不得向他东说念主表现，但因监管机构、司法机关 等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要而向其提供的情 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，评释 基金照料东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；要是基金照料 东说念主有未推广基金合同规矩的行径，还应当评释基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联尊府15年以上， 法律律例另有规矩的除外；   （12）从基金照料东说念主或其托福的登记机构处经受并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规矩制作关联账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或相关规矩向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关规矩，召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金照料东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的规矩监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对罢了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和 银行监管机构，并通告基金照料东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不 因其退任而解任；   （20）按规矩监督基金照料东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基 金照料东说念主因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿；   （21）推广奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权益与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同确当事 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作基金合同当事东说念主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权 益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审 议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息尊府；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权益。 括但不限于：   （1）矜重阅读并遵命基金合同、招募评释书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暄和基金信息表露，实时运用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所规矩的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同拆开的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东说念主正当权益的举止；   （7）推广奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的模范和规则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或基金合同另有约 定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未缔造基金份额握有东说念主大会的日常机构，如今后缔造基金份额握有东说念主大 会的日常机构，日常机构的缔造按照关联法律律例的要求推广。   （一）召开事由 律例、中国证监会或基金合同另有规矩的除外：   （1）拆开基金合同；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作方式；   （5）调养基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬金模范，但法律律例要求调养该等报 酬模范的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会模范；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或系数握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额握 有东说念主（以基金照料东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事 项书面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东说念主 大会的事项。 骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取； 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （2）在法律律例规矩和基金合同约定的范围内且对现有基金份额握有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下，调养本基金的基金份额类别配置、调养申购费率、调 低赎回费率、变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （5）基金照料东说念主、基金登记机构、基金销售机构调养相关认购、申购、赎 回、转变、非交游过户、转托管等业务规则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和基金合同规矩不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主召集。 出版面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应 当配合。 开基金份额握有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握 有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 金份额握有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金照料东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得禁闭、阻碍。 登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告方式 告。基金份额握有东说念主大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 评释本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过头筹商方 式和筹商东说念主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主到指 定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通 知基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效 力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律律例或监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主 大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期 安妥以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主握 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释注解安妥法律律例、基金合同和会 议通告的规矩，况且握有基金份额的凭证与基金照料东说念主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握 有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大知道知载明的其他样式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面方式或大知道知载明的其他样式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在2个办事日内连气儿公布相 关领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金照料东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告 规矩的方式收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经通告不参 加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有 东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见，基金份额握有东说念主所握有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 额握有东说念主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理 东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释注解安妥法律法 规、基金合同和会议通告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔尾的方式召开，会议 模范比照现场开会和通信开会的模范进行。基金份额握有东说念主不错接纳书面、网罗、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议通告中列 明。 方式授权他东说念主代为出席基金份额握有东说念主大会并运用表决权，授权方式不错接纳书 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决 定拆开基金合同、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例 及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会磋议的 其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应当 在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主握东说念主按照下列第（七）条规矩模范细则和 公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主握大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金照料东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主动作该次 基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额 握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓 名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前30日公布提案，在所通告的表决截止 日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规矩的须以特地 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规矩或基金合 同另有约定外，转变基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、拆开基金合 同、与其他基金合并以特地决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据评释注解，不然提交符 合会议通告中规矩的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头安妥 会议通告规矩的表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握 有东说念主自行召集或大会固然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金照料东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手后布告在出席 会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主马上 公布计票结果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当马上公布再行盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。基金份额握有东说念主大会的决 议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在规矩媒介上公告。要是接纳通 讯方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推广奏效的基金份额握有东说念主大 会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金照料东说念主、 基金托管东说念主均有贬抑力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若关联基金 份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或 代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召 开时分的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额握有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额握有东说念主大会的关联规矩以本节特殊约定内容 为准，本节莫得规矩的适用上文关联约定。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决 条件等规矩，但凡平直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监管规 则修改导致关联内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号) 告后，可平直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同根除和拆开的事由、模范以及基金财产算帐方式   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基 金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后两日内在规矩媒介公告。   （二）基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关联模范后，基金合同应当拆开： 托管东说念主陆续的；   （三）基金财产的算帐 算小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组调理给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报； 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金        更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （5）聘用司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的一齐剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产算帐小组进行公 告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上，法律律例另有规矩 除外。   四、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经友 好协商未能处置的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均 具有贬抑力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接古道、勤奋、尽责地 履行基金合同规矩的义务，称赞基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特地行政区 和台湾地区法律）统治。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号)   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原来一式六份，除上报相关监管机构二份外，基金照料东说念主、基金托管 东说念主各握有二份，每份具有同等的法律服从。基金合同可印制成册，供投资者在基金 照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面和营业场面查阅。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号)          第二十一部分       基金托管合同的内容摘抄   一、托管合同当事东说念主   （一）基金照料东说念主（或简称“照料东说念主”）   称号：永赢基金照料有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   法定代表东说念主:马宇晖   成立时分：2013年11月7日   批准缔造机关：中国证券监督照料委员会   批准缔造文号：证监许可20131280号   组织样式：有限职责公司   注册成本：玖亿元东说念主民币   运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、特定客户资产照料、资产照料和中国证监会 许可的业务   存续时代：握续运筹帷幄   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街1号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时分： 1983年10月31日   批准缔造机关和批准缔造文号：国务院批准中国东说念主民银行《对于蜕变中国银行 体制的请问呈报》（国发197972号）   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号   组织样式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   运筹帷幄范围：经受东说念主民币进款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理票 据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从 事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱 服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外 汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票以 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代 客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信探问、咨 询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构运筹帷幄与当地 法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理刊行 当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时代：握续运筹帷幄   二、基金托管东说念主与基金照料东说念主之间的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩对基金照料东说念主的下列投资运作进行监 督： 库、债券库等各投资品种的具体范围（如有）实时提供给基金托管东说念主。基金照料东说念主 不错根据践诺情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调养，并实时通告 基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金的投资范围为具有致密无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含主板、中小板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭 证）、港股通标的股票、债券（国债、政府支握机构债、政府支握债券、地点政府 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转变债券（含分离交游可转债）、可交 换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产支握证券、 债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器用、股指期货、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会的关联规 定）。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资范围。   （1）股票资产（含存托凭证）占基金资产的60%-95%，且港股通标的股票投资 比例不低于非现款基金资产的80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保 证金后，基金保留的现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在内地和香港同 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 时上市的，A+H股合并计较）不越过基金资产净值的10％；   （4）本基金照料东说念主照料的且在本托管东说念主处托管的一齐基金握有一家公司刊行 的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市的，A+H股分别计较），不越过该证券的 的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产支握证券的比例，不得越过基 金资产净值的10％；   （6）本基金握有的一齐资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得越过 该资产支握证券畛域的10％；   （8）本基金照料东说念主照料的且在本托管东说念主处托管的一齐基金投资于吞并原始权 益东说念主的千般资产支握证券，不得越过其千般资产支握证券系数畛域的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支握证券。基金 握有资产支握证券时代，要是其信用等级下降、不再安妥投资模范，应在评级呈报 发布之日起3个月内赐与一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的40%，干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永远限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （12）本基金照料东说念主照料的且在本托管东说念主处托管的一齐通达式基金（包括通达 式基金以及处于通达期的如期通达基金）握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不 得越过该上市公司可流畅股票的15%；本基金照料东说念主照料的且在本托管东说念主处托管的 一齐投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股 票的30%；十足按摄影关指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监 会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得越过基金资产净值的 素致使基金不安妥该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 资；   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的140%；   （16）本基金参与国债期货交游，应当遵命下列要求：   （16.1）本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得越过 基金资产净值的15%；   （16.2）本基金在职何交游日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得越过基 金握有的债券总市值的30%；   （16.3）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得越过上一交游日基金资产净值的30%；   （16.4）任何交游日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   （17）本基金参与股指期货交游，应当遵命下列要求：   （17.1）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金资产净值的10%；   （17.2）本基金在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过基 金握有的股票总市值的20%；   （17.3）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一交游日基金资产净值的20%；   （17.4）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧 差计较）占基金资产的比例范围为60%–95%；   （17.5）本基金在每个交游日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推广，与境内 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 上市交游的股票合并计较；   （19）法律律例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金畛域变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金投资比例不安妥上述规矩 投资比例的，基金照料东说念主应当在10个交游日内进行调养，但中国证监会规矩的特殊 情形或基金合同另有约定除外。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例安妥基 金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起脱手。   要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行 适当模范后，则本基金投资不再受关联限制。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、践诺控 制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交游的，应当安妥基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额握有 东说念主利益优先的原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 平正合理价钱推广。关联交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与 表露。要紧关联交游应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的闲静董 事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金 收益分配、关联信息表露登载基金功绩进展数据等进行复核。   三）基金托管东说念主在上述第一）、二）款的监督和核查中发现基金照料东说念主违犯上 述约定，应实时领导基金照料东说念主，基金照料东说念主收到领导后应实时查对质明并以书面 样式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事项进 行复查。基金照料东说念主对基金托管东说念主领导的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应实时向中国证监会呈报。   四）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示违犯法律律例、本合同的规矩，应 当视情况暂缓或断绝推广，实时领导基金照料东说念主，并依照法律律例的规矩实时向中 国证监会呈报。基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交游模范如故奏效的指示违犯法律 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 律例、本合同规矩的，应当实时领导基金照料东说念主，并依照法律律例的规矩实时向中 国证监会呈报。   五）基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于： 在规矩时天职回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供 关联数据尊府和轨制等。   （二）基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查 守关联法律律例过头行业监管要求的基础上，基金照料东说念主有权对基金托管东说念主履行本 合同的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全救济基金财 产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基 金照料东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理算帐交 收、关联信息表露和监督基金投资运作等行径。 理、无正派事理未推广或延伸推广基金照料东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等 违犯法律律例、《基金合同》及本合同相关规矩时，应实时以书面样式通告基金托 管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面样式对基金照料东说念主发出 回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主对基金照料东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应 依照法律律例的规矩呈报中国证监会。 尊府以供基金照料东说念主核查托管财产的竣工性和真的性，在规矩时天职回应基金照料 东说念主并改正。   三、基金财产的救济   （一）基金财产救济的原则 不得与基金照料东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销；基金照料东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职责，其债权 东说念主不得对基金财产运用请求冻结、扣押和其他权益。 律例、《基金合同》及本合同另有规矩，不得自走时用、责罚、分配基金的任何财 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 产。 等投资所需账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，闲静核算，确保基金财产的竣工 与闲静。 外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等相关规矩的，由基 金照料东说念主在法如期限内聘用安妥《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对 基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的2名以上（含2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和照料 鉴由基金托管东说念主救济和使用。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支 付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基 金的银行账户进行本基金业务之外的举止。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和照料   基金照料东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款 账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的救济和使用。在上述账户开立和账户 关联信息变更过程中，基金照料东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的 关联尊府。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和照料 券登记结算有限职责公司开设证券账户。 管东说念主和基金照料东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账 户进行本基金业务之外的举止。 付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交游所 进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有 限职责公司的规矩推广。 的，波及关联账户的开设、使用的，若无关联规矩，则基金托管东说念主应当比照并遵命 上述对于账户开设、使用的规矩。   （六）债券托管专户的开设和照料   基金合同奏效后，基金照料东说念主负责以基金的口头肯求并取得干预寰宇银行间同 业拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；由基金照料东说念主负责向中国东说念主民银行 报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结 算有限职责公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账 户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。   （七）期货结算账户的开立和照料   基金托管东说念主与基金照料东说念主应依据关联期货交游所或期货公司的关联规矩开立和 照料期货结算账户。   （八）基金财产投资的相关有价凭证的救济   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥 善救济。基金托管东说念主对其之外机构践诺有用摆布的有价凭证不承担职责。   （九）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的救济   基金托管东说念主按照法律律例救济由基金照料东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧 合同及相关凭证。基金照料东说念主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同原来后30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东说念主。除本合同另有规矩外，基金照料东说念主在代 表基金签署与基金相关的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 金照料东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。要紧合同由基金照料东说念主与基金 托管东说念主按规矩各自救济至少15年，法律律例另有规矩的除外。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得调动。   四、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较和复核 每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 精度救急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。 基金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、《证券投资基金会 计核算业务招引》过头他法律律例的规矩。基金资产净值和基金份额净值由基金管 理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个办事日末端后计较得出当日 的基金资产净值和基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托 管东说念主打发净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金照料 东说念主，由基金照料东说念主按规矩对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账办法 查对同期进行。 允价值时，基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允 价值的方法估值。 法、模范以及关联法律律例的规矩或者未能充分称赞基金份额握有东说念主利益时，两边 应实时进行协商和纠正。 发生差错时，视为基金份额净值估值罪戾。当基金份额净值 出现罪戾时，基金管 理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施驻防损失进一步扩 大；当估值罪戾达到或越过基金份额净值的0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；当估值罪戾达到或越过基金份额净值的0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。如法律律例或监管机关对前述内容另有规矩 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 的，按其规矩处理。要是行业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份 额握有东说念主利益的原则进行协商。 金份额握有东说念主的践诺平直损失，基金照料东说念主打发此承担职责。若基金托管东说念主计较的 净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主计较的净值数据 也不正确，则基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的职责。要是上述罪戾 变成了基金财产或基金份额握有东说念主的不妥得利，且基金照料东说念主及基金托管东说念主已各自 承担了抵偿职责，则基金照料东说念主应负责向不妥得利之主体认识返还不妥得利。要是 返还金额不及以弥补基金照料东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自 抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 款银行等级三方发送的数据罪戾，或国度司帐政策变更、市集规则变更等非基金管 理东说念主与基金托管东说念主原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然如故采纳必要、适当、合理 的措施进行搜检，可是未能发现该罪戾的，由此变成的基金资产估值罪戾，基金管 理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿职责。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的 措施放松或放弃由此变成的影响。 协商未能达成一致，基金照料东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公 布，基金托管东说念主不错将关联情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并记账 方法和司帐处理原则，分别独马上配置、登记和救济基金的全套账册，对两边各自 的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法 存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。   基金照料东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务蓄意进行查对。如发现有在 不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分别闲静编制。月度报表的编 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 制，应于每月晦了后5个办事日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信 息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募评释书并登载 在规矩网站上；除要紧变更事项之外，基金招募评释书其他信息发生变更的，基金 照料东说念主至少每年更新一次；基金拆开运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募评释 书。季度呈报应在每个季度末端之日起15个办事日内编制完毕并赐与公告；中期报 告在司帐年度半年终了后两个月内编制完毕并赐与公告；年度呈报在司帐年度末端 后三个月内编制完毕并赐与公告。《基金合同》奏效不及两个月的，基金照料东说念主可 以不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金照料东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面通告基金照料东说念主；基金照料东说念主应 留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核关联报表及呈报。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致以基金照料东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照料东说念主 提供的呈报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书 或者通过电子方式证明，两边各自留存一份。要是基金照料东说念主与基金托管东说念主弗成于 应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金照料东说念主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报中国证监会备案。   五、基金份额握有东说念主名册的救济   （一）基金份额握有东说念主名册的内容   基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金 份额。   基金份额握有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交游日的基金份额握有东说念主名册，基金照料东说念主应在每半年 度末端后5个办事日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期末端时的基金份额 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号) 握有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会权益 登记日的基金份额握有东说念主名册，基金照料东说念主应在关联的名册生成后5个办事日内向 基金托管东说念主提供。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金照料东说念主应将相关尊府送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真的性、准确性和竣工性。 基金托管东说念主不得将所救济的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应遵命诡秘义务。   （三）基金份额握有东说念主名册的救济   基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和救济，基金 照料东说念主和基金托管东说念主应分别救济基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 律例承担职责。   六、适用法律与争议处置方式   （一）本合同适用中国法律（为本合同之办法，在此不包括香港、澳门特地行 政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金照料东说念主与基金托管东说念主之间因本合同产生的或与本合同相关的争议可 通过友好协商处置。但若经友好协商未能处置的，应提交上海国际经济贸易仲裁委 员会，根据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有贬抑力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、律 师用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东说念主仍应履行本合同的其他规矩。   七、托管合同的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。变更后的新合同应当报中国证监会备 案。   （二）托管合同的拆开   发生以下情况，本托管合同应当拆开： 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号)   （三）基金财产的算帐   基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律律例的规矩对本基金 的财产进行算帐。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金              更新招募评释书(2024 年第 1 号)          第二十二部分       对基金份额握有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照料东说念主将根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）开户及交游   投资者不错通过以下方式进行相关的开户、交游业务：   （二）账户信息查询服务   投资者不错通过以下方式进行自助查询及东说念主工磋议： 户尊府，包括基金握多情况、基金交游明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东说念主工磋议服务。   （三）对账单订阅服务 单。   （四）邮件订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站肯求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、交游证明及关联基金资讯信息等。   （五）短信订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站肯求订制（退订）免费的手机短笃信务。内容包 括基金净值、交游证明及关联基金资讯信息等。   （六）客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式提议磋议、建议、投诉等 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金               更新招募评释书(2024 年第 1 号) 需求，基金照料东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   （七）投资者交流举止   基金照料东说念主将如期或不如期举办专科研讨会、投资者碰面会或其他样式的交流 举止，为投资者提供与基金照料东说念主进行平直交流的契机。   客服热线：400-805-8888（该电话可转东说念主工服务）   传 真：(021) 6887 8782、6887 8773   公司网址：http://www.maxwealthfund.com   服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金           更新招募评释书(2024 年第 1 号)             第二十三部分         其他应表露事项   以下信息表露事项已通过规矩信息表露媒介进行公开表露。 序号                公告事项                 表露日历       永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券                      号)       永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券        投资基金更新招募评释书(2023 年第 2 号)        永赢基金照料有限公司对于旗下部分基金                   务的公告       永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券             投资基金 2023 年第 4 季度呈报       永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券              投资基金 2023 年年度呈报       永赢基金照料有限公司对于提请投资者实时       更新已落后身份证件及完善身份信息的公告       永赢基金照料有限公司对于提醒投资者防护                金融糊弄的声明       永赢基金照料有限公司高等照料东说念主员变更公                      告       永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券             投资基金 2024 年第 1 季度呈报       永赢基金照料有限公司对于提醒投资者防护                金融糊弄的声明       永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券                      号)       永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券             投资基金 2024 年第 2 季度呈报       永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券              投资基金 2024 年中期呈报       永赢基金照料有限公司对于提醒投资者防护                金融糊弄的声明       永赢基金照料有限公司对于提醒投资者防护                金融糊弄的声明       永赢基金照料有限公司对于提醒投资者防护                金融糊弄的声明       永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券             投资基金 2024 年第 3 季度呈报 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金         更新招募评释书(2024 年第 1 号)        第二十四部分      招募评释书的存放和查阅方式   本招募评释书分别置备在基金照料东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东说念主也不错平直登录基金照料东说念主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。   基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 永赢港股通优质成长一年握有期夹杂型证券投资基金                更新招募评释书(2024 年第 1 号)               第二十五部分            备查文献   投资者要是需要了解更慎重的信息，可向基金照料东说念主、基金托管东说念主或销售机构 肯求查阅以下文献： 意见；   存放地点：上述备查文献存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主的办公场面。   查阅方式：投资者可在办公时分免费查阅。                                         永赢基金照料有限公司