拳交 xxx 芯片ETF: 国泰CES半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书(2025年第一号)

发布日期：2025-01-07 11:00    点击次数：83

国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式  指数证券投资基金更新招募评释书      （2025 年第一号）   基金管制东谈主：国泰基金管制有限公司   基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                  国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）                                                                 目               录        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）                             伏击指示 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不代表其对本基金的投 资价值、市集前程和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。投资东谈主应当隆重阅读基金招募评释书、基金合同等信息流露文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。     （1）样本空间     中华半导体芯片的样本空间由同期得意以下条件的沪深市集证券组成： 及     （2）选样方法 均成交金额名次前 80%的证券； 开采、遐想、制造、封装或测试； 样本。     ^日均成交金额（或日均市值）为：证券以前一年的日均成交金额（或日均 市值）；新上市证券为上市第四个交易日至审核截止日以来的日均成交金额（或 日均市值）。     联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中华证券交易服务有限公司 网站，网址：https://www.cesc.com/sc/index.html。     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 投资东谈主在投本钱基金前，需全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分磋商自身的风险承受材干，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目 等投资行动作念出寥寂决策。投资东谈主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因政事、经济、投资心思 和交易轨制等因素变化对质券价钱产生影响而形成的市集风险，流动性风险，基 金管制东谈主和基金托管东谈主在基金管制实施过程中产生的管制风险，本基金专有风险 和其他风险等。本基金专有风险包括：标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的 风险、标的指数波动的风险、基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险、标 的指数变更的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策 和 IOPV 规划失实的风险、基金退市风险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额捏 有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、 退补现款替代方式的风险、申购赎回清单象征成就风险和第三方机构服务的风险 等。本基金可能出现追踪谬误适度未达约定办法、指数编制机构住手服务、成份 股停牌等风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金财富投资于 科创板股票或选拔不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会靠近因投资标的、市集轨制以及交易规则等差 异带来的专有风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、聚会度风险、系统 性风险和政策风险等。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于刊行东谈主自身特质，存在 一定的爽约风险。本基金可投资财富支捏证券，主要存在与基础财富联系的风险、 与财富支捏证券联系的风险、与专项计划管制联系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比标的用具 更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不恰当的估值可能使基金财富靠近损失 风险。股指期货采选保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益碰到较大损失。股指期货采       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时刻内补足保证金，按礼貌将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或波折成为本基金的风 险。    本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券 型基金和货币市集基金，属于较高风险、较高收益的基金。本基金为指数型基金， 主要采选完全复制策略，追踪中华交易服务半导体芯片行业指数，其风险收益特 征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。本基金追踪的标的指数由 中华证券交易服务有限公司（China Exchanges Services Company Limited）编制并 发布。    投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应隆重阅读基金合同、本招募 评释书、基金居品贵府纲目等信息流露文献。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的 “买者怡然”原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导 致的投资风险，由投资东谈主自行职守。    基金的过往功绩并不预示其改日发扬。基金管制东谈主管制的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩发扬的保证。    基金管制东谈主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎勤劳的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本招募评释书根据本基金管制东谈主于 2025 年 1 月 4 日流露的《国泰基金管制 有限公司对于旗下部分 ETF 诊治替代金额处理标准的公告》更新了联系内容， 联系诊治自 2025 年 1 月 6 日起顺利。本招募评释书所载投资组合申诉为 2024 年 为 2025 年 1 月 3 日，除非另有评释，本招募评释书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。（本申诉中财务数据未经审计）                      第一部分       媒介    本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管制办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息流露管制办法》                 （以下简称“《信息流露办法》”）、                                 《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险管制礼貌》（以下简称“《流动性风险管制规 定》”）和其他联系法律律例礼貌以及《国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东谈主承诺本招募评释书不存在职何不实纪录、误导性论说或者首要遗 漏，并对其实在性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募评释书 所载明的贵府请求召募的。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是礼貌基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募评释书内容 与基金合同有苟且或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同当事东谈主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 联系礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。                   第二部分      释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何灵验创新和补充 体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有 效创新和补充     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 式指数证券投资基金招募评释书》偏执更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频 作念出的创新     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁 布机关对其频频作念出的创新     《信息流露办法》：指《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》及颁 布机关对其频频作念出的创新     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对 其频频作念出的创新 机关对其频频作念出的创新 数基金业求实施笃定》界说的“交易型怒放式指数基金”，亦称“ETF” 标相似，采选怒放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 团体或其他组织 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主订立了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 基金管制东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管制东谈主指定的，在基金合同顺利后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金交易的说明、算帐和结算、代理披发红利、建立并营救基金份额捏有东谈主名册和 办理非交易过户等 国证券登记结算有限职责公司，基金管制东谈主也不错自行或托福其他机构担任注册 登记机构 东谈主所管制的基金份额余额偏执变动情况的账户       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面说明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳动 3 个月 怒放日     《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司、国 泰基金管制有限公司、基金销售机构的联系业务规则和礼貌 请购买基金份额的行动 行动 件，以基金合同礼貌的对价请求购买基金份额的行动 礼貌的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所礼貌对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 和招募评释书礼貌应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 导体芯片行业指数偏执改日可能发生的变更 况且按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目规划 日现款差额的臆想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据规划，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值。并根据基金合同 的礼貌将基金份额捏有东谈主的基金份额数额进行变更登记的行动 卖证券价差、银行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的知人善任 额之基准日      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 款项偏执他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、领路受 限的新股及非公开刊行股票、财富支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露 网站）等媒介 子流露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息流露服务 事件 证券投资基金基金居品贵府纲目》偏执更新                 第三部分    基金管制东谈主   一、基金管制东谈主概况   称呼：国泰基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时刻：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）    注册本钱：壹亿壹仟万元东谈主民币    揣测东谈主：辛怡    揣测电话：021-31089000，400-888-8688    股权结构：                  鼓吹称呼                    股权比例           中国建银投资有限职责公司                     60%                意大利忠利集团                     30%          国网英大国际控股集团有限公司                    10%    二、主要东谈主员情况    周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成就银 行总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金管制有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。    王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督搜检局。                                            （国 务院农村综合革新作事小组办公室）。历任财政部监督搜检局搜检一处副处长， 财政部国务院农村税费革新作事小组办公室（国务院农村综合革新作事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限职责公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT         国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 经 理 。 2019 年 4 月-2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意财富管制有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓吹代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。 主任（主捏作事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成就银行总 行、中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金管制有限公司，现 任公司党委副文告、总司理、公司董事。    黄晓衡，寥寂董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国成就银行江苏省分行作事，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国成就银行伦敦代表处首席      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国成就银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国成就银行总行作事，历任国际部副总司理、资金 计划部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司作事，历任财务总监、公司管委会成员、看护人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管制有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金管制有限公司寥寂董事。2017 年 3 月起任公司寥寂董事。   吴群，寥寂董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）作事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，管制盘问部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司作事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司作事（简称“CEC”），历任审计部副主任、财富 部副主任（主捏作事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 看护人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 作事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司寥寂董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抗争股份有限公司寥寂董事。2017 年 10 月起任公司寥寂董事。   杨金强，寥寂董事，博士研究生，造就。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助理造就、副造就、造就、博导、系主任、副院长（主捏作事）。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司作事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金管制有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀和型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀和型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企革新股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任败国丧家养老办法日历 2040 三年捏有期搀和型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动纯真配置搀和型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金管制有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金管制有限公司，历任信息技艺部工程师、运营管制部总监助理、运营管制 部副总监，现任运营管制部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管制有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管制部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金管制有限公司、国泰基金管制有限公司、敦和财富管制有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管制有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。    封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 行营业部、大成基金管制有限公司、信达澳银基金管制有限公司、国寿安保基金 管制有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管制有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技艺有限职责 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管制有限公司，历任信息技艺部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖投资 公司、万家基金管制有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管制有限公司，历任 居品计划部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司看护长。   （1）现任基金司理   艾小军，硕士，24 年证券基金从业经历。2001 年 5 月至 2006 年 9 月在华安 基金管制有限公司任量化分析师；2006 年 9 月至 2007 年 8 月在汇丰晋信基金管 理有限公司任应用分析师；2007 年 9 月至 2007 年 10 月在吉祥财富管制有限公 司任量化分析师；2007 年 10 月加入国泰基金，历任金融工程分析师、高档居品 司理和基金司理助理。2014 年 1 月起任国泰黄金交易型怒放式证券投资基金、 上证 180 金融交易型怒放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型怒放式 指数证券投资基金鸠合基金的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 12 月任国泰深 证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金司理，2015 年 4 月至 2021 年 1 月任国 泰沪深 300 指数证券投资基金的基金司理，2016 年 4 月起兼任国泰黄金交易型 怒放式证券投资基金鸠合基金的基金司理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交 易型怒放式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型怒放式指数证券 投资基金的基金司理，2017 年 3 月至 2017 年 5 月任国泰保本搀和型证券投资基 金的基金司理，2017 年 3 月至 2018 年 12 月任国泰策略收益纯真配置搀和型证 券投资基金的基金司理，2017 年 3 月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基 金（LOF）的基金司理，2017 年 4 月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投 资基金（LOF）的基金司理，2017 年 5 月至 2023 年 9 月任国泰策略价值纯真配 置搀和型证券投资基金（由国泰保本搀和型证券投资基金变更而来）的基金司理， 司理，2017 年 8 月起至 2019 年 5 月任国泰宁益依期怒放纯真配置搀和型证券投       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2022 年 3 月任国泰量化成长优选搀和型证券 投资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2019 年 7 月任国泰量化价值精选搀和型证 券投资基金的基金司理，2018 年 8 月至 2019 年 4 月任国泰结构转型纯真配置混 合型证券投资基金的基金司理，2018 年 12 月至 2019 年 3 月任国泰量化策略收 益搀和型证券投资基金（由国泰策略收益纯真配置搀和型证券投资基金变更而 来）的基金司理，2019 年 4 月至 2019 年 11 月任国泰沪深 300 指数增强型证券 投资基金（由国泰结构转型纯真配置搀和型证券投资基金变更而来）的基金司理， 宁益依期怒放纯真配置搀和型证券投资基金变更注册而来）的基金司理，2019 年 5 月起兼任国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金（由国 泰 CES 半导体行业交易型怒放式指数证券投资基金改名而来）的基金司理，2019 年 7 月至 2021 年 1 月任上证 5 年期国债交易型怒放式指数证券投资基金和上证 泰中证规划机主题交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 8 月起 兼任国泰中证全指通讯开采交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 9 月起兼任国泰中证全指通讯开采交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金的基金司理，2020 年 12 月起兼任国泰中证规划机主题交易型怒放式指数 证券投资基金鸠合基金（由国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型而来） 的基金司理，2021 年 5 月起兼任国泰中证全指证券公司交易型怒放式指数证券 投资基金发起式鸠合基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任纳斯达克 100 交易型 怒放式指数证券投资基金和国泰标普 500 交易型怒放式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理，2023 年 7 月起兼任国泰中证半导体材料开采主题交易型 怒放式指数证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月起任投资总监（量化）、金融 工程总监。    （2）历任基金司理    本基金自基金合同顺利以来一直由艾小军担任基金司理，无基金司理变更 事宜。    本基金管制东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档管制东谈主员、投        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 研部门负责东谈主及业务主干等联系东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员除外 的投资管制联系东谈主员担任成员，看护长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员 会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系律例和基金合同，审议并决策 公司投资研究部门提议的公司举座投资策略、基金大类财富配置原则，以及研究 联系投资部门提议的首要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   引申委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）              、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、十足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金管制东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额捏有东谈主大会；     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 其他法律行动；   四、基金管制东谈主承诺 建立健全里面适度轨制，采选灵验措施，顾惜违反《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采选灵验措施，顾惜下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会遏抑的其他行动。 家联系法律、律例及行业标准，诚挚信用、勤劳尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章策动；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）挑升毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、侵扰、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意职守、糜掷权力，不按照礼貌履行职责；   （7）违反现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的买卖奥妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事 联系的交易举止；   （8）违反证券交易场合业务规则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 侵扰市集治安；     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中挑升含有不实、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会遏抑的行动。 度，采选灵验措施，顾惜违反基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主 从事联系的交易举止；   六、基金管制东谈主里面适度轨制   基金管制东谈主为注意和化解策动运作中靠近的风险，保证策动举止的正当合 规和灵验开展，制定了一系列组织机制、管制方法、操作标准与适度措施，形成 了公司完好的里面适度体系，并通过相应的具体业务适度进程来严格实施。   为保证里面适度的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可执 行的规章轨制体系并结合业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面适度轨制 进行实时的更新和诊治，以适当公司策动举止的变化，约束增强和优化公司轨制 的完备性、灵验性和应时性。   （1）保证公司策动运作正当合规，形成遵法策动、标准运作的策动理念；   （2）注意和化解风险，进步策动管制效益，确保公司策动的稳健运行和受 托财富的安全完好，完了公司捏续、融会、健康发展；        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）      （3）确保受托财富、公司财务和其他信息的实在、准确、完好、实时；      （4）咨嗟公司细致的品牌形象。      （1）全面性原则。里面适度应掩盖公司的各项业务、统统部门和岗亭，渗 透到决策、引申、监督、反馈等统统业务过程和业务要领。      （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面适度轨制，公司全体职工 必须勤劳咨嗟里面适度轨制的灵验引申。      （3）相互寥寂和制约原则。公司根据业务的需要诞生相对寥寂的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制约。里面适度的检 查评价部门必须寥寂于各业务引申部门。公司受托财富、自有财富、其他财富的 运作必须分离。      （4）适当性原则。公司里面适度应根据公司策动业务发展、新址品的开发、 金融创新、法律律例以及市集环境的变化等实时诊治和完善，以保证里面适度的 灵验性和适当性。      （5）防火墙原则。公司各个业务部门，格外是研究、投资、引申、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻扰，对伏击业务诞生防火墙并实行门禁制 度。      （6）成本效益原则。公司运用科学化的策动管制方法裁减运作成本，进步 经济效益，力图以合理的适度成本达到最好的内控后果。      （1）公司经过多年的管制实践，建立并完善了科学的治理结构，充分表现 寥寂董事和监事会的监督职能，并在职工中加强处事谈德培育和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健策动的企业文化。公司董事会对里面适度原则进行领导，对公 司建立里面适度系统和营救其灵验性承担最终职责；公司策动管制层对里面适度 进行管制、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险适度职责， 既相互寥寂，又相互协协调制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险适度 体系。      （2）公司依据自身策动特质建立了包括各岗亭以办法职责制自控、联系部 门和岗亭之间相互制衡、内控搜检评价部门实施监督的、权责长入、严实灵验的     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源管制轨制，健全激发拘谨机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适当的处事操守和专科材干。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管制的办法和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，约束优化风险适度标准和手 段。各部门根据各自业务特质，对业务举止中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详确的风险适度进程，并在现实业务中加以适度。   （5）公司建立了完善的授权管制机制，明确了合理的授权圭臬和进程，确 保授权机制的贯彻引申。   （6）公司建立了完善的里面司帐适度，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务标准、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金财富与公司自有财富完 全分开，分账管制，寥寂核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确鉴识各岗亭职责，投资 和交易、交易和算帐、基金司帐和公司司帐等伏击岗亭不得有东谈主员的重迭。伏击 业务部门和岗亭进行物理阻扰。   （8）公司建立首要风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信断交流渠谈和调换机制，明确申诉机制旅途和业务 陈诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递，完了自下而 上的实时申诉和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完好的研究管制、投资决策和交易管制等轨制体系， 以完了投资管制业务适度。   （11）公司制定例范的信息流露管制办法，约束优化完善机制进程，确保 公开流露信息的实在、准确、完好、实时。   （12）公司对里面适度建立与实施情况进行监督搜检，评价里面适度的有 效性，发现里面适度劣势，实时加以改进，内控搜检评价部门通过依期或不依期 搜检里面适度轨制的引申情况，确保公司各项策动管制举止的灵验运行。   基金管制东谈主保证以上对于里面适度轨制的流露实在、准确，并承诺基金管制      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 东谈主将根据市集变化和业务发展约束完善里面适度轨制，切实咨嗟基金份额捏有东谈主 的正当权益。                 第四部分    基金托管东谈主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息流露揣测东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业造就，且具有国际作事、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商财富管制计划、信赖计划、企业年金、银行答理居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内起首的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   纵脱 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内 基金 1032 只，QDII 基金 61 只，掩盖了股票型、债券型、搀和型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，得意了不同客户多元化的投资答理需求， 基金托管范围位居同行前哨。      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   四、托管业务的里面适度轨制   中国银行托管业务部风险管制与适度作事是中国银行全面风险适度作事的 组成部分，袭取中国银行风险适度理念，坚捏“标准运作、稳健策动”的原则。 中国银行托管业务部风险适度作事勾通业务各要领，通过风险识别与评估、风险 适度措施设定及轨制成就、表里部搜检及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅作事。先后得回基于 “SAS70”、                     “AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅申诉。2020 年，中国银行不息获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面适度审计申诉。中国银行托 管业务内适度度完善，内控措施严实，约略灵验保证托管财富的安全。   五、托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管制 办法》的联系礼貌，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反法律、行政律例 和其他联系礼貌，或者违反基金合同约定的，应当拒却引申，实时文牍基金管制 东谈主，并实时向国务院证券监督管制机构申诉。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据 交易标准照旧顺利的投资指示违反法律、行政律例和其他联系礼貌，或者违反基 金合同约定的，应当实时文牍基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管制机构报 告。                 第五部分   联系服务机构   一、申购赎回代理券商   本基金的申购赎回代理券商信息详见基金管制东谈主网站。基金管制东谈主可根据有 关法律律例礼貌，增减或变更销售机构，并在基金管制东谈主网站上公示。   二、注册登记机构   称呼：中国证券登记结算有限职责公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   揣测东谈主：赵亦清   电话：010-50938600      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   传真：010-50938907   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼   负责东谈主：韩炯   揣测电话：021-31358666   传真：021-31358600   揣测东谈主：丁媛   承办讼师：早晨、丁媛   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：毕马威华振司帐师事务所（突出庸碌合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层   办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼   引申事务合伙东谈主：邹俊   揣测电话：021-22122888   传真：021-62881889   揣测东谈主：王国蓓   承办注册司帐师：王国蓓、欧梦溦                     第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏执他联系礼貌，并经中国证监会证监许可【2019】398 号文（《对于准予国泰 CES 半导体行业交易型怒放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）             第七部分     基金合同的顺利   一、基金合同的顺利   本基金基金合同于 2019 年 5 月 16 日隆重顺利。自基金合同顺利日起，本基 金管制东谈主隆重脱手管制本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和财富范围   《基金合同》顺利后，一语气 20 个作事日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期申诉中给以 流露；一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会申诉并 提议治理决议，如转换运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开 基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。         第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同顺利后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时刻   基金管制东谈主应事前确定基金份额折算基准日，并依照《信息流露办法》的有 关礼貌进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东谈主向注册登记机构请求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生诊治，但诊治后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本色性影响。基金份 额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇突出情况无法办 理，基金管制东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）           第九部分      基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同顺利后，具备下列条件的，基金管制东谈主可依据《上海证券交易所证 券投资基金上市规则》朝上海证券交易所请求基金份额上市：   基金上市前，基金管制东谈主应与上海证券交易所订立上市契约书。基金获准在 上海证券交易所上市的，基金管制东谈主应按照联系礼貌发布基金上市交易公告书。   根据联系礼貌，本基金基金合同顺利后，具备上市条件，于 2019 年 6 月 12 日起在上海证券交易所上市交易（二级市集交易代码：512760）。   二、基金份额的上市交易   本基金的基金份额在上海证券交易所的上市交易须罢黜《上海证券交易所证 券投资基金上市规则》、           《上海证券交易所交易型怒放式指数基金业求实施笃定》， 以及《上海证券交易所交易规则》等联系礼貌。   三、基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可断绝基金 的上市交易：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所断绝上市的，本基金将在履行恰当标准后由交易型怒放式指数基金变更为跟 踪合并标的指数的非上市的怒放式指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会审 议。届时，基金管制东谈主可变更本基金的注册登记机构并相应诊治申购赎回业务规 则。若届时本基金管制东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本 着咨嗟基金份额捏有东谈主正当权益的原则，登科其他合适的指数动作标的指数，报     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的规划与公告   基金管制东谈主在每一交易日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回 清单，中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据规划、并通过上海证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投 资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值 =（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额 + 申购赎 回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单 中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单中遏抑 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单中的预估现款 部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违反法律律例及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，本基金不错请求在包括境酬酢易所在内的其他交易场合上市交易，而无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   六、联系法律律例、中国证监会、注册登记机构及上海证券交易所对基金上 市交易的规则等联系礼貌进行诊治的，基金合同相应给以修改，并按照新礼貌执 行，且此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金不错加多相应功能，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。          第十部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业场合或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管制东谈主将在脱手办理申购、赎回业务 前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据现实情况诊治申购赎回代理券商，并 在管制东谈主网站公示。   二、申购和赎回的怒放日实时刻        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平时交易日的交易时刻，但基金管制东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他突出情况或根据业务需要，基金管制东谈主有权视情况对前述怒放日及 怒放时刻进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息流露办法》的联系礼貌在 指定媒介上公告。   本基金已于 2019 年 6 月 12 日起脱手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 他对价； 礼貌； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金管制东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管制东谈主 必须在新规则脱手实施前依照《信息流露办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商礼貌的标准，在怒放日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的请求。   投资东谈主在提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购请求无效。基金份额捏有东谈主提交赎回请求时，必须捏有满盈的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回请求无效。投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时刻、处理规则等在投诚基金合同和招募评释书礼貌的      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 前提下，以各申购赎回代理券商的具体礼貌为准。   平时情况下，投资东谈主申购、赎回请求在受理应日进行说明。如投资东谈主未能提 供稳健要求的申购对价，则申购请求失败。如基金份额捏有东谈主捏有的稳健要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的稳健要求的赎回对价，则赎回请求失败。   投资东谈主可在请求当日通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商查询联系申 请的说明情况。   投资东谈主申购的基金份额当日起可卖出，投资东谈主赎回得回的股票当日起可卖 出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用联系业务规则和参与各方联系契约偏执频频创新的有 关礼貌。对于本基金的申购、赎回业务采选净额结算的方式，基金份额、上交所 上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代采选净额结算的方 式，申购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款采选代收代付。   投资东谈主 T 日申购顺利后，注册登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成 份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金管制东谈主和基金托管东谈主。   投资东谈主 T 日赎回顺利后，注册登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成 份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金管制东谈主和基金托管东谈主。   如果注册登记机构和基金管制东谈主在算帐交收时发现不成平时践约的情形，则 依据联系业务规则和参与各方联系契约偏执频频创新的联系礼貌进行处理。   注册登记机构可在法律律例允许的范围内，对算帐交收和登记的办理时刻、 方式等进行诊治。本基金管制东谈主将按照联系法律律例要求在指定媒介公告。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的礼貌按时足额支付应      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款 替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管制东谈主有权为基金的利益向该 投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或基金财富的损失。   五、申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 120 万份。 模或赎回总范围进行适度，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，诊治申购和赎回的数额限定。基金管制东谈主必须在诊治前依照《信 息流露办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。 基金管制东谈主应当采选设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基 金管制东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可采选上述措施对基金范围给以控 制。具体请参见联系公告。   六、申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 规划，并在 T+1 日内公告。如遇突出情况，经履行恰当标准，不错恰当蔓延计 算或公告。 金差额偏执他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金管制东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易 所开市前公告。        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 的圭臬收取佣金，其中包含证券交易所、注册登记机构等收取的联系用度。   七、申购赎回清单的内容与款式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募评释书的礼貌， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：遏抑现款替代（记号为“遏抑”）、不错现款替代（标 志为“允许”）、必须现款替代（记号为“必须”）和退补现款替代（记号为“退 补”）。   遏抑现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款动作沿途或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款动作替代。   必须现款替代适用于统统成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款动作替代。   退补现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，根据基金管制东谈主买卖情况，与投 资东谈主进行退款或补款。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在 申购时买入的证券或基金管制东谈主以为不错适用的其他情形。当今仅适用于标的指 数中的上海证券交易所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的规划公式为：      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   替代金额 = 替代证券数目×该证券参考价钱×（1 + 申购现款替代溢价比 例）   其中，“参考价钱”当今为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文牍规 定的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需 在证券规复交易后买入，而现实买入价钱加上联系交易用度后与申购时的参考价 格可能有所互异。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的现实成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的现实成本，则基金管制东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平时交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内， 基金管制东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 现实购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券现实购入成本加上按照 T+2 日收盘价规划的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所平时交易日已达到 20 日而该证券 平时交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加 上按照最近一次收盘价规划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）内， 基金管制东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理券商和        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 基金托管东谈主，联系款项的算帐交收将于尔后 3 个作事日内完成。   ④替代限定：为灵验适度基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金管制东谈主可礼貌 投资东谈主使用现款替代的比例共计不得跳动申购基金份额财富净值的一定比例。现 金替代比例的规划公式为：   其中：   “该证券参考价钱”当今为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上 海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文牍礼貌的参考价 格为准。   “参考基金份额净值”当今为该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价，如 果上海证券交易所参考基金份额净值规划方式发生变化，以上海证券交易所文牍 礼貌的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律律例限定投资的成份证券；或基金管 理东谈主出于保护捏有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的规划方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其诊治后 T 日开盘参考价。   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于标的指数中深圳证券交易所 股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的规划公式为：   申购的替代金额 = 替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1 + 申购现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额 = 替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1 – 赎回现款替代折价比例）。   ③替代金额的处理标准     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管制东谈主将买入该证券，现实买入价钱加上联系交易用度后与 该证券诊治后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎 回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取 的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管制东谈主将退还多收取的差 额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管制东谈主将 向投资东谈主收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管制东谈主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除联系交易用度后与 该证券诊治后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎 回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付 的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管制东谈主将退还少支付的差 额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管制东谈主将 向投资东谈主收取多支付的差额。   其中，“诊治后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数有限公司提供的标的指 数成份证券的诊治后开盘参考价确定。   基金管制东谈主将自 T 日起在收到申购交易说明后按照“时刻优先，实时申报” 的原则循序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易确定后按照“时刻优先、 实时申报”的原则循序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有平时交易的 2 个交易日内完成上述交易。   时刻优先的原则为：申购赎回办法雷同的，先说明成交者优先于后说明成交 者。先后顺序按照上海证券交易所说明申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管制东谈主在深圳证券交易所一语气竞价期间，根据收到 的上海证券交易所申购赎回说明记录，在技艺系统允许的情况下实时向深圳证券 交易所申报被替代证券的交易指示。   T 日基金管制东谈主按照“时刻优先”的原则循序与申购投资东谈主确定基金应退还 投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照申购时刻顺序，以替代金额与被替代证券 的循序现实购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购 投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；按照“时刻优先”的原则循序与赎回投资东谈主     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照赎回时刻顺序，以替代金 额与被替代证券的循序现实卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管制东谈主不错不息进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或 申购投资东谈主应补交的款项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价规划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 东谈主或申购投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎 回投资东谈主应补交的款项；若未能卖出沿途被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘 价规划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎 回投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所平时交易日已达到 20 日而该证券 平时交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价规划的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；以 替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价规划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）内， 基金管制东谈主将应退款和补款的明细数据发送给联系申购赎回代理券商和基金托       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 管东谈主，联系款项的算帐交收将于尔后 3 个作事日内完成。   预估现款部分指由基金管制东谈主臆想并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现 金差额的臆想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   其规划公式为：   T 日预估现款部分 = T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券 的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替 代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中 遏抑现款替代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则 规划公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   若 T 日为基金最小申购、赎回单元诊治顺利日，则规划公式中的“T-1 日最 小申购赎回单元的基金财富净值”需根据诊治前后的最小申购、赎回单元按比例 规划。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其规划公式为：   T 日现款差额 = T 日最小申购赎回单元的基金财富净值 -（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额 + 申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和 + 申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日 收盘价相乘之和 + 申购赎回清单中遏抑现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价 相乘之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在基金份额捏有东谈主赎回时，如        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 现款差额为正数，则基金份额捏有东谈主将根据其赎回的基金份额得回相应的现款， 如现款差额为负数，则基金份额捏有东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现 金。   T 日申购赎回清单的款式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX 基金称呼           国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金 基金管制公司称呼       国泰基金管制有限公司 基金代码           XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                     XXX 最小申购赎回单元财富净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                   XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                     XXX 最小申购赎回单元（单元：份）                   XXX 是否需要公布 IOPV                      是 是否允许申购                           是 是否允许赎回                           是 不错现款替代比例上限                       XXX 申购上限                             XXX 赎回上限                             XXX   成份股信息内容：                                  申购现款      赎回现款                         现款替代                      固定替代 证券代码    证券简称    证券数目             替代溢价      替代折价                          记号                        金额                                   比例        比例  XXX     XXX     XXX     XXX         XXX   XXX    XXX   评释：此表仅为示例。   申购赎回清单的款式可根据上海证券交易所的现实情况相应诊治，具体内容     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 以基金管制东谈主届时在网站上公布的现实内容为准。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考 的活跃市集价钱且采选估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金 托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购请求。 金财富净值或无法进行证券交易。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现 有基金份额捏有东谈主利益的情形。 份额参考净值规划失实。 登记机构的额外情况无法办理申购，或者指数编制单元、联系证券交易所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述额外情况指基金管制东谈主无法预 见并不可适度的情形，包括但不限于系统故障、积累故障、通讯故障、电力故障、 数据失实等。   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金管制东谈主决定暂停申购时， 基金管制东谈主应当根据联系礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购请求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况撤废时， 基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 对价： 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金财富净值 50%以上 的财富出现无可参考的活跃市集价钱且采选估值技艺仍导致公允价值存在首要 不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金赎回申 请或减速支付赎回对价。 金财富净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值规划失实。 登记机构的额外情况无法办理赎回，或者指数编制单元、联系证券交易所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述额外情况指基金管制东谈主无法预 见并不可适度的情形，包括但不限于系统故障、积累故障、通讯故障、电力故障、 数据失实等。   发生上述第 6 项除外的情形且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金管制东谈主应报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金管制东谈主应足额 支付。在暂停赎回的情况撤废时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等 情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认同、稳健法律律例的其它非交易过 户。不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份 额的投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主弃世，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 会团体；司法强制引申是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的联系贵府，对于稳健条件的非交易过户请求按基金注 册登记机构的礼貌办理，并按基金注册登记机构礼貌的圭臬收费。   十一、基金的转托管、质押   转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转指定的行动。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据联系法律律例偏执业务规则，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例或监管机构另有礼貌的除外。   十三、集合申购和其他服务 捏有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管制东谈主有权制定集合申购业 务的联系规则。 基金管制东谈主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息流露办法》的联系礼貌在 指定媒介公告。 书面托福代理契约。              第十一部分          基金的投资   一、投资办法     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资办法， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板偏执他经中国证监 会核准上市的股票、存托凭证）              、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、 公司债、次级债、中小企业私募债、场所政府债券、政府支捏机构债券、中期票 据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资 券等）、债券回购、财富支捏证券、同行存单、银行进款、货币市集用具、权证、 股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳健中 国证监会联系礼貌）。   在法律律例允许的情况，在履行恰当标准后，本基金不错参与融资和转融通 证券出借。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富 比例不低于非现款基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%，因法律律例 的礼貌而受限定的情形除外。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金管制东谈主在履行恰当标准后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例礼貌。   三、投资策略   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应的诊治。但因突出 情况（如成份股长久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放领路量发生变 化、成份股公司行动、市集流动性不及等）导致本基金管制东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同要领整时，基金管制东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 谬误。在平时市集情况下，本基金的风险适度办法是追求日均追踪偏离度的十足 值不跳动 0.2%，年追踪谬误不跳动 2%。如因标的指数编制规则诊治或其他因素 导致追踪偏离度和追踪谬误跳动上述范围，基金管制东谈主应采选合理措施幸免追踪 偏离度、追踪谬误进一步扩大。     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   本基金将根据投资办法，基于对基础证券投资价值的真切研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切关切国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政计划向，预计未 来利率变动走势，基于本基金流动性管制的需要投资于政府债券、央行单据和金 融债等固定收益类品种，以保证基金财富流动性，并裁减组合追踪谬误。   本基金将要点对市集利率、刊行条目、支捏财富的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响财富支捏证券价值的因素进行分析，并扶持采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估财富支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在严格适度风险的前提下，综合磋商中小企业私募债的安全性、收益 性和流动性等特征，选拔具有相对上风的品种，在严格投诚法律律例和基金合同 基础上，严慎进行中小企业私募债券的投资。   本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证 订价模子寻求其合理估值水平，并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无 风险收益。本基金管制东谈主将充分磋商权证财富的收益性、流动性及风险性特征， 严慎进行投资，以追求较融会确当期收益，并裁减组合追踪谬误。   本基金在股指期货投资中将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管制 突出情况下的流动性风险。   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市集环境、利率水平、 基金范围以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范围与转融通证 券出借业务的范围。本基金管制东谈主将充分磋商融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，进步基金的投资收益。        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   四、投资限定   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于非现款基 金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金捏有的沿途权证，其市值不得跳动基金财富净值的 3%；   （3）本基金管制东谈主管制的沿途基金捏有的合并权证，不得跳动该权证的   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳动上一交易日基金资 产净值的 0.5%；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种财富支捏证券的比例，不得跳动 基金财富净值的 10%；   （6）本基金捏有的沿途财富支捏证券，其市值不得跳动基金财富净值的   （7）本基金捏有的合并（指合并信用级别）财富支捏证券的比例，不得超 过该财富支捏证券范围的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的各种财富支捏 证券，不得跳动其各种财富支捏证券共计范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支捏证 券。基金捏有财富支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再稳健投资圭臬，应 在评级申诉讦布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金财富净值的 40%；债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货交易，投诚以下投资限定： 金财富净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跳动基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支捏证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 规划）应当稳健基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得跳动上一交易日基金财富净值的 20%； 不低于交易保证金一倍的现款。   （13）本基金财富总值不跳动基金财富净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借交易的，每个交易日日终，本基金参与转 融通证券出借交易的财富不得跳动基金财富净值的 50%，证券出借的平均剩余期 限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规划；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳动基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外 的因素以致基金不稳健该比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （18）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票引申，与境 内上市交易的股票合并规划；   （19）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（9）、          （16）、              （17）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限定等     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 基金管制东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例的，基金管制 东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会礼貌的突出情形除外。法律法 规另有礼貌时，从其礼貌。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行恰当标准后，则本基金投资不再受联系限定或按变更后的礼貌引申。   为咨嗟基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不正大的证券交易举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌遏抑的其他举止。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行恰当标准后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的限定为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、现实 适度东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，遵从基金份 额捏有东谈主利益优先原则，注意利益苟且，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱引申。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以流露。首要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中华交易服务半导体芯片行业      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管制东谈主根 据标的指数变更情形履行恰当标准并进行公告。法律律例或监管机构另有礼貌 的，从其礼貌。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券 型基金和货币市集基金，属于较高风险、较高收益的基金。   本基金为指数型基金，主要采选完全复制策略，追踪中华交易服务半导体芯 片行业指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相 似。   七、基金的融资和转融通证券出借业务   本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。本基金开展融资和转融通证券 出借业务之前，基金管制东谈主将根据法律律例、政策、迷惑等联系礼貌制定融资业 务和转融通证券出借业务决议，经与基金托管东谈主协商一致，履行恰当标准后提前 在指定媒介上公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   八、基金管制东谈主代表基金诈欺鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   九、基金投资组合申诉   本基金管制东谈主的董事会及董事保证本申诉所载贵府不存在不实纪录、误导性 论说或首要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核了本申诉中的财务方针、净值发扬和投资组合申诉等内容，保证复核内容 不存在不实纪录、误导性论说或者首要遗漏。   本投资组合申诉所载数据纵脱 2024 年 3 月 31 日，本申诉所列财务数据未经        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 审计。                                                    占基金总财富 序号           相貌                 金额(元)                                                        的比例(%)      其中：股票                     12，718，647，408.37           99.72      其中：债券                                     -                -      财富支捏证券                                    -                -      其中：买断式回购的买入返售                                                -                -      金融财富      注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （2）申诉期内，本基金参与转融通证券出借业务遵从捏有东谈主利益优先原则， 基金管制东谈主根据法律律例以及公司联系风险管制轨制对首要关联交易进行管制， 交易按照市集公道合理价钱引申，不存在从事利益运输偏执他不正大交易举止的 情况。申诉期末，本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为      （1）积极投资按行业分类的股票投资组合                                                        占基金财富净 代码            行业类别                公允价值（元）                                                        值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                     -                -       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） B 采矿业                                          -            - C 制造业                                 548，769.12       0.00 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                             -         - E 建筑业                                          -         - F 批发和零卖业                                       -         - G 交通运载、仓储和邮政业                          11，556.45       0.00 H 住宿和餐饮业                                       -         - I 信息传输、软件和信息技艺服务业                       5，924.10       0.00 J 金融业                                          -         - K 房地产业                                         -         - L 租出和商务服务业                              3，097.60       0.00 M 科学研究和技艺服务业                           15，750.21       0.00 N 水利、环境和大家设施管制业                        15，863.38       0.00 O 住户服务、修理和其他服务业                                -         - P 培育                                           -         - Q 卫生和社会作事                                      -         - R 文化、体育和文娱业                                    -         - S 综合                                           -         -      共计                               600，960.86       0.00  （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                    占基金财富净 代码           行业类别              公允价值（元）                                                    值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                     -            - B 采矿业                                          -            - C 制造业                          11，669，512，576.27      91.60 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                             -         - E 建筑业                                          -         -          国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）      F 批发和零卖业                                         -             -      G 交通运载、仓储和邮政业                                    -             -      H 住宿和餐饮业                                         -             -      I 信息传输、软件和信息技艺服务业                 1，048，533，539.70          8.23      J 金融业                                            -             -      K 房地产业                                           -             -      L 租出和商务服务业                                       -             -      M 科学研究和技艺服务业                                     -             -      N 水利、环境和大家设施管制业                                  -             -      O 住户服务、修理和其他服务业                                  -             -      P 培育                                             -             -      Q 卫生和社会作事                                        -             -      R 文化、体育和文娱业                                      -             -      S 综合                                             -             -       共计                              12，718，046，115.97      99.83       （1）期末指数投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                           占基金财富 序号    股票代码      股票称呼      数目(股)         公允价值(元)           净值比例                                                            (％)        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）      （2）期末积极投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                      占基金财富净 序号   股票代码      股票称呼     数目(股)          公允价值(元)                                                      值比例(％)      本基金本申诉期末未捏有债券。 细      本基金本申诉期末未捏有债券。 券投资明细      本基金本申诉期末未捏有财富支捏证券。 明细      本基金本申诉期末未捏有贵金属。 细      本基金本申诉期末未捏有权证。      本基金本申诉期内未投资股指期货。      本基金本申诉期内未投资国债期货。      （1）本申诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在申诉编制日前一年受到公开驳诘、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同礼貌备选股票库           国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 之外的情况。         （3）其他财富组成 序号                称呼                      金额(元)         （4）申诉期末捏有的处于转股期的可转换债券明细         本基金本申诉期末未捏有可转换债券。         （5）申诉期末前十名股票中存在领路受限情况的评释 序                        领路受限部分的         占基金财富      领路受限情况         股票代码      股票称呼 号                        公允价值(元)         净值比例(%)        评释                                                     转融通证券出                                                     借业务的股票                                                     转融通证券出                                                     借业务的股票                                                     转融通证券出                                                     借业务的股票                                                     转融通证券出                                                     借业务的股票                                                     转融通证券出                                                     借业务的股票                                                     转融通证券出                                                     借业务的股票              国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）                                                                        借业务的股票                                                                        转融通证券出                                                                        借业务的股票                                                                        转融通证券出                                                                        借业务的股票                                                                        转融通证券出                                                                        借业务的股票                                        领路受限部分                                                          占基金财富             领路受限     序号        股票代码         股票称呼           的公允价值                                                          净值比例(%)           情况评释                                                (元)                             第十二部分              基金的功绩         基金功绩截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东谈主复核。         基金管制东谈主依照坚守职守、诚挚信用、勤劳尽责的原则管制和运用基金财富，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。                                   净值增长 功绩相比 功绩相比                      净值增长         阶段                        率圭臬差 基准收益 基准收益                   ①-③      ②-④                          率①                                    ②            率③      率圭臬差           国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）       注：本基金的基金合同顺利日为 2019 年 5 月 16 日。                        第十三部分              基金的财产       一、基金财富总值       基金财富总值是指基金领有的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应   收款项以偏执他投资所形成的价值总和。       二、基金财富净值       基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。       三、基金财产的账户       基金托管东谈主根据联系法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账   户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管   东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相   寥寂。       四、基金财产的营救和刑事职责       本基金财产寥寂于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基   金托管东谈主营救。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构和基金销售机构以   其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻   结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不   得被刑事职责。       基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原   因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产   生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基   金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，   不得对基金财产强制引申。       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）               第十四部分      基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场合的交易日以及国度法律律例 礼貌需要对外流露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、 其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门联系礼貌。   （一）对存在活跃市集且约略获取雷同财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应采选最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交易日的报价不成实在响应公允价值的，应酬劳价进行诊治，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以雷同财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中磋商不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限定等，如果该限定是针对财富捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限定作 为特征磋商。此外，基金管制东谈主不应试虑因其无数捏有联系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用况且有满盈 可利用数据和其他信息支捏的估值技艺确定公允价值。采选估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行诊治并确定公允价值。      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因 素，诊治最近交易市价，确定公允价钱。   （2）在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有礼貌的除外）， 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交易所市集上市交易的可转换债券，按照逐日收盘价动作估值全 价。   （4）对在交易所市集挂牌转让的财富支捏证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时采选估值技艺确定其公允价值进行估值。如成本约略近似体现公允价 值，应捏续评估上述作念法的恰当性，并在情况发生改造时作念出恰当诊治。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，采选估值技艺确定公允价 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊治的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应酬市集报价进行调 整，说明计量日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则 采选估值技艺确定公允价值。   （4）非公开刊行有明确锁依期的股票、初度公开刊行有明确锁依期的股票、 通过巨额交易取得的带限售期的股票等刊行时明确一依期限限售期的股票，按监 管机构或行业协会联系礼貌确定公允价值。        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着互异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 量其公允价值的，按成本估值。 值。   捏有的银行依期进款或文牍进款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采选最近交易日结算 价估值。国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 最新礼貌的，按其礼貌进行估值。 按国度最新礼貌估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的礼貌或者未能充分咨嗟基金份额捏有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商治理。      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   根据联系法律律例，基金财富净值规划和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东谈主对基金财富净值的规划结果对外给以公布。   五、估值标准 额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规 定的，从其礼貌。   基金管制东谈主于每个作事日规划基金财富净值及基金份额净值，并按礼貌公 告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东谈主每个作事日对基金财富估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主 按约定对外公布。   六、估值失实的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值失实，导致其他当事东谈主碰到损失的， 过失的职责东谈主应当对由于该估值失实碰到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承担；        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 由于估值失实职责方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估 值失实职责方对径直损失承担补偿职责；若估值失实职责方照旧积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实职责方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的职责方春联系当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值失实的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值失实职责方仍应酬估值失实负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果得回不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的不妥 得利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值失实职责方。   （4）估值失实诊治采选尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的职责方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值规划出现失实时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施顾惜损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 业时； 格且采选估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息流露的基金财富净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责规划， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个怒放日交易结果后规划当日的基 金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复 核说明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给以公布。   九、突出情况的处理 时，所形成的谬误不动作基金财富估值失实处理。 其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、恰当、合理的 措施进行搜检，然而未能发现该失实而形成的基金财富估值失实，基金管制东谈主、 基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施 缩小或撤废由此形成的影响。             第十五部分      基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨，每年收益分拨次数最多为 12 次，具体分拨决议以公告为准。若《基     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分拨； 的指数同期增长率进行规划； 尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨无 需以弥补损失为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额捏有东谈主利益的情况下，基金管制东谈主可在法律律例允许的 前提下酌情诊治以上基金收益分拨原则，此项诊治不需要召开基金份额捏有东谈主大 会，但应于变更实施日前在指定媒介上公告。   二、基金收益分拨数额的确定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一作事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一作事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金管制东谈主将以此规划纵脱收益评价日基金净值增长率跳动标的指数同期 增长率的差额，当差额跳动 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为脱手日重 新规划上述方针。   三、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   四、收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信 息流露办法》的联系礼貌在指定媒介公告。       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。              第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。管制费的规划 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个作事日内从基金财产 中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时 支付等，支付日历顺延。        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个作事日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付等，支付日 期顺延。    本基金的标的指数许可费按前一日基金财富净值的年费率计提，规划方法如 下：    H=E×年费率÷当年天数    H 为逐日应付的标的指数许可费，E 为前一日的基金财富净值    标的指数许可费的年费率根据基金财富净值的变化而不同。自基金成立之日 起至基金财富净值初度大于 10 亿元东谈主民币之日前，标的指数许可费年费率为 为 0.03%。    标的指数许可费的收取下限为每季度东谈主民币 5 万元，计费期间不及一季度 的，根据现实天数按比例规划。    标的指数许可费逐日规划，逐日累计，按季支付。标的指数许可使用费的支 付由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后按照指数许可 契约的约定从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致 无法按时支付等，支付日历顺延。    如果基金管制东谈主和指数编制机构对指数许可费的规划方法、费率或支付方式 等另有约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额捏有东谈主大会， 基金管制东谈主应实时按照《信息流露管制办法》的礼貌在指定媒介进行公告。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应契约 礼貌，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   三、不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金支付给基金管制东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的礼貌。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。            第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度流露； 司帐核算，按照联系礼貌编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   二、基金的年度审计 联系从业经验的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息流露办法》的联系礼貌在指定媒介公告。             第十八部分      基金的信息流露   一、本基金的信息流露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《基金合同》偏执他联系礼貌。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政律例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的实在性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予流露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者约略按照《基金合 同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信息贵府。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   四、本基金公开流露的信息应采选华文文本。同期采选外文文本的，基金信 息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开流露的信息采选阿拉伯数字；除格外评释外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的规则及具体标准，评释基金居品的特性等波及基金投资 东谈主首要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募评释书的信息 发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募评释书并登载 在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵府纲目的信息发生首要变 更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品 贵府纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募评释书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金管制东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个作事日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易 公告书指示性公告登载在指定报刊上。   （六）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个怒放日，通 过指定网站、申购赎回代理机构网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金管制东谈主应当在本基金的基金合同、招募评释书等信息流露文献上载明基 金份额申购、赎回对价的规划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在 申购赎回代理券商查阅或者复制前述信息贵府。   （八）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所 审计。        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉指示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下流露该投资者的类别、申诉期末捏有份额及占比、申诉 期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的突出情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中流露基金组联合产情况偏执 流动性风险分析等。   （九）临时申诉   本基金发生首要事件，联系信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 现实适度东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他事项。   （十）解析公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集爽朗传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，联系信息流露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开解析， 并将联系情况立即申诉中国证监会、基金上市交易的证券交易所。      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （十一）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）投资财富支捏证券的联系公告   基金管制东谈主应在本基金中期申诉及年度申诉中流露其捏有的财富支捏证券 总额、财富支捏证券市值占基金净财富的比例和申诉期内统统的财富支捏证券明 细。   基金管制东谈主应在本基金季度申诉中流露其捏有的财富支捏证券总额、财富支 捏证券市值占基金净财富的比例和申诉期末按市值占基金净财富比例大小排序 的前 10 名财富支捏证券明细。   （十三）投资股指期货联系公告   本基金投资股指期货，需按照律例要求在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 依期申诉和招募评释书（更新）等文献中流露股指期货交易情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否稳健既定的投资政策和投资办法等。   （十四）投资中小企业私募债券联系公告   基金管制东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监 会指定媒介流露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   基金管制东谈主应当在本基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募 评释书（更新）等文献中流露中小企业私募债券的投资情况。   （十五）基金参与融资和转融通证券出借交易的联系公告   基金管制东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募评释书 （更新）等文献中流露参与融资情况和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏执管制情况等。   （十六）算帐申诉   基金合同断绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上， 并将算帐申诉指示性公告登载在指定报刊上。   （十七）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息流露事务管制       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管制轨制，指定专门部门及 高档管制东谈主员负责管制信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当稳健中国证监会联系基金信息 流露内容与款式准则等法律律例礼貌。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金依期申诉、更新的 招募评释书、基金居品贵府纲目、基金算帐申诉等公开流露的联系基金信息进行 复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子说明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊流露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证联系报送信息的实在、准确、完好、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介流露信息，然而其他大家媒介不得早于指定媒介、基金上市交易 的证券交易所网站流露信息，况且在不同媒介上流露合并信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年，法律律例另有礼貌的从其礼貌。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规礼貌将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金联系信 息： 业时；        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）                  第十九部分         风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和交易轨制等千般因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、市集前程、行业竞争、东谈主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司策动不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资千般化来踱步这 种非系统风险，但不成完全侧目。 的现实收益下降。   二、管制风险 会影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平； 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交易型怒放式基金，投资东谈主可在本基金的怒放日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，遵从基金份额捏有 东谈主利益优先原则，审慎说明申购、赎回业务请求，包括但不限于：       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 模或赎回总范围进行适度，并在申购赎回清单中公告。 基金管制东谈主应当采选设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基 金管制东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可采选上述措施对基金范围给以控 制。 格且采选估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购请求、赎回请求或减速支付赎回对价。   指示投资东谈主在意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 计划。   （二）本基金拟投资市集、行业及财富的流动性风险评估 券投资基金，主要投资于标的指数成份股、备选成份股。频频情况下，标的指数 成份股流动性较好，但不撤废在特定市集环境下标的指数成份股出现流动性较差 的情况，基金管制东谈主将根据市集情况，基于对个股的基本面研究和投资造就，对 投资组合进行优化，保捏投资组合的流动性，裁减投资组合的流动性风险。 谈进行转让交易，存在流动性风险。 导致的流动性风险。   基金管制东谈主将密切关切各种财富及投资标的的交易活跃程度与价钱的一语气 本性况，适度组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险管制用具的实施情形、标准及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险管制用具包括但不限于暂停赎回、减速支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险管制用具的决策标准依照基金管制东谈主流动性风险管制 轨制的礼貌办理。基金管制东谈主应时刻注意可能产生的流动性风险，对流动性风险        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 进行日常监控，切实保护捏有东谈主的正当权益。   采选备用流动性风险管制用具，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回对价脱期 支付等影响。   （四）对 ETF 基金份额捏有东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能靠近因市集交易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金专有风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与整 个股票市集的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策动气象、 投资东谈主心思和交易轨制等千般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 办法的风险   动作完全追踪标的指数发扬的指数化投资，ETF 的投资风险主如若基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪谬误适度未达约 定办法。   （1）由于标的指数诊治成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合诊治 中产生追踪偏离度与追踪谬误；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪谬误；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时诊治投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误；   （4）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管制费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪谬误；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金管制东谈主的管制材干，例如追踪指数的     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 水平、技艺技能、买入卖出的时机选拔等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因缺少卖 空、对冲机制偏执他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制失实等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   如因标的指数编制规则诊治或其他因素导致本基金的追踪谬误适度未达约 定办法，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改造，投资组合将随之诊治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项诊治带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和咨嗟，改日指数编制机构可 能由于千般原因住手对指数的管制和咨嗟，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日内向中国证监会申诉并提议治理决议，如更换基金标的 指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议确依期间，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额捏有东谈主 利益优先原则营救基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发扬与联系市集发扬有在互异，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价 适度在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因千般原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代象征等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募评释书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪谬误。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金管制东谈主可能在申购赎回 清单中成就较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回沿途或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出诊治的，基金管制东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履行内 部决策标准后实时春联系成份股进行诊治，可能影响投资者的投资损益并使基金 产生追踪偏离度和追踪谬误。   中证指数有限公司规划并通过上海证券交易所发布基金份额参考净值 （IOPV），供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在互异，IOPV 规划也可能出现失实。投资东谈主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再稳健证券交易所上市条件被断绝上市，或被基金份额捏有东谈主大 会决议提前断绝上市，导致基金份额不成不息进行二级市集交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管制东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总范围进行适度，可能存在因达到当日申购范围上限而导致后续申购失     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 败的风险。   基金份额捏有东谈主在提议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的稳健条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金管制东谈主可能根据成份股市值范围变化等因素诊治最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元沿途赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管制东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总范围进行适度，可能存在因达到当日赎回范围上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过 程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与 赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   如果基金管制东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损， 申购赎回的平时进行将受影响。   本基金“退补现款替代”方式不同于其他现款替代方式，可能给申购和赎回 投资东谈主带来价钱的不确定性，从而波折影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 顶点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不确定 性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管制东谈主分歧“时刻优先、实时申报”原则的引申效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的规划以现实成交价钱和基金招募评释书的约定为准。若因 技艺系统、通讯连络或其他原因导致基金管制东谈主无法遵从“时刻优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资东谈主的利益可能受到影响。   基金管制东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征成就时，将充分磋商由此引     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 发的市集套利等行动对基金份额捏有东谈主可能形成的利益毁伤。但基金管制东谈主不成 保证顶点情况下申购赎回清单象征成就的完全合感性。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或断绝，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能诊治结算轨制，的确施货银凑合轨制，对投资东谈主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资东谈主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券交易所偏执他代理机构。   （3）证券交易所、注册登记机构、基金托管东谈主偏执他服务机构可能爽约， 导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、市集轨制以及交 易规则等互异带来的专有风险，包括不限于如下突出风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于礼貌圭臬、上市公司信息流露或者标准运作存在首要劣势导 致退市的情形；引申圭臬更严，显着丧失捏续策动材干，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备买卖本色的关联交易营救收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、规复上市和重新上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）市集风险   科创板股票聚会来悛改一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技艺和政策新兴产业领域。大多数公司为初创型公司，公司 改日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，举座 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价交易成就较宽的价钱涨跌幅限定，初度公开刊行上市的股 票，上市后前 5 个交易日不设价钱涨跌幅限定，后来涨跌幅比例为 20%，可能产 生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现偏执他联系流动 性风险。   （4）聚会度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚会投资于少量股票， 市集可能存在高聚会度气象，举座存在聚会度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集认同度较高的科技创新公司，在公司策动及盈利模 式上存在趋同，是以科创板股票联系性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更 为权贵。   （6）政策风险   国度对高新技艺产业扶捏力度及可爱程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，国际经济局势变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。 存在一定的爽约风险。   本基金可投资财富支捏证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主歇业 风险、现款流预计风险等与基础财富联系的风险；2）财富支捏证券信用增级措 施联系风险、财富支捏证券的利率风险、评级风险等与财富支捏证券联系的风险； 服务机构违章风险等与专项计划管制联系的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、技艺风险和操格调险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操格调险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比标的用具 更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不恰当的估值可能使基金财富靠近损失 风险。股指期货采选保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益碰到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在礼貌的时刻内补足保证金，按礼貌将被强制       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或波折成为本基金的风 险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募评释书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资办法与策略特质的概述性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性管制实施 迷惑（试行）》及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高顺序进行风险级 别评定鉴识，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并无谓然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采选的具体评价圭臬和方法的互异，对合并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金现实运 作情况等应时诊治对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受材干涉居品风险之间的匹配锤真金不怕火，并须实时关切销 售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因技艺因素、东谈主为因素，干戈、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。      第二十部分    基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 自决议顺利后 2 个作事日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主链接的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿途剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期 货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐申诉指示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有 礼貌的从其礼貌。            第二十一部分       基金合同内容摘抄   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系礼貌，基金管制东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额捏有东谈主大会；       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或托福其他稳健条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并得回《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健联系法律律例和联系证券交易所及注册登记机构联系业务规则 的礼貌以及本基金合同的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的规则；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系礼貌，基金管制东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以诚挚信用、严慎勤劳的原则管制和运     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互寥寂，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选恰当合理的措施使规划基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌规划并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他联系礼貌，履行信息流露及 申诉义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不清晰基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予淹没，不 向他东谈主清晰；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有 东谈主分拨基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系礼貌召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上，法律律例另有礼貌的从其礼貌；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在礼貌时刻发出，况且 保证投资东谈主约略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 顺利，基金管制东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）引申顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系礼貌，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全 营救基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资东谈主的利益；       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （4）根据联系市集规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系礼貌，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以诚挚信用、勤劳尽责的原则捏有并安全营救基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场合，配备满盈的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金分别成就账户，寥寂核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）营救由基金管制东谈主代表基金订立的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开流露前给以淹没，不得向他东谈主清晰，因向审计、法律等 外部专科看护人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主规划的基金财富净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说 明基金管制东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果 基金管制东谈主有未引申《基金合同》礼貌的行动，还应当评释基金托管东谈主是否采选 了恰当的措施；       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以 上，法律律例另有礼貌的从其礼貌；   （12）从基金管制东谈主或其托福的注册登记机构处接收基金份额捏有东谈主名册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或联系礼貌向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系礼貌，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督管制机构，并文牍基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管制东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）引申顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系礼貌，基金份额捏有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏执他联系礼貌，基金份额捏有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）隆重阅读并投诚《基金合同》、招募评释书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息流露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购和赎回对价及法律律例和《基金合同》所礼貌的 用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）引申顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的标准和规则   （一）基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金顺利召募并运作之后，如基金管制东谈主管制本基金的鸠合基金 的：   鉴于本基金和本基金的鸠合基金（即“国泰 CES 半导体芯片行业交易型开 放式指数证券投资基金发起式鸠合基金”以及基金管制东谈主根据基金发展需要召募     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 并管制的以本基金为办法 ETF 的其他鸠合基金，以下简称“鸠合基金”）的联系 性，鸠合基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的鸠合基金份额出席或者请托代表 出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在规划参会份额和计票时，鸠合 基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份 额捏有东谈主大会的权益登记日，鸠合基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏 有东谈主所捏有的鸠合基金份额占鸠合基金总份额的比例，规划结果按照四舍五入的 方法，保留到整数位。   鸠合基金的基金管制东谈主不应以鸠合基金的口头代表鸠合基金的全体基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受鸠合基金的特 定基金份额捏有东谈主的托福以鸠合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   鸠合基金的基金管制东谈主代表鸠合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本 基金份额捏有东谈主大会的，须先罢黜鸠合基金基金合同的约定召开鸠合基金的基金 份额捏有东谈主大会，鸠合基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东谈主大会的，由鸠合基金的基金管制东谈主代表鸠合基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   （三）召开事由 律律例、《基金合同》或中国证监会另有礼貌的除外）：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作方式；   （5）诊治基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会标准；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所断绝 上市的情形除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的情况下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）因相应的法律律例、上海证券交易所或中国证券登记结算有限职责公 司的联系业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （3）在对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或诊治基金份额分类办法及规则；   （4）在对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管制东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，诊治基金收益的分拨原则和支付方式；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）在不违反法律律例及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下，基金管制东谈主、联系证券交易所、注册登记机构、销售机构诊治联系基金认购、 申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；   （7）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，诊治功绩相比基准；   （8）在法律律例礼貌或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、侵扰。 益登记日。   （五）召开基金份额捏有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形势；     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福评释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设揣测东谈主姓名及揣测电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中评释本次基金份额捏有东谈主大会所采选的具体通讯方式、托福的公证机关偏执联 系方式和揣测东谈主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。   （六）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律律例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释注解稳健法律律例、《基金合 同》和会议文牍的礼貌，况且捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的注册登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个作事日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍礼貌的方式收取基金份额捏有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经 文牍不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托福东谈主捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释注解符 正当律律例、      《基金合同》和会议文牍的礼貌，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体方式在会议文牍        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通 讯方式开会的标准进行。表决方式上，基金份额捏有东谈主也不错采选积累、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中载明。   （七）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起首由大会主捏东谈主按照下列第（九）条文矩标准确定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏 有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和揣测方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以格外决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违抗笔据评释注解，不然提交稳健会议文牍中礼貌的说明基金份额捏有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额捏有东谈主，口头稳健会议文牍礼貌的表决意见视为有 效表决，表决意见肮脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手 后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）顺利与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东谈主大会决议自顺利之日起 2 个作事日内在指定媒介上公告。如 果采选通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当引申顺利的基金份额捏有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （十一）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、 表决条件等礼貌，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系 内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 个作事日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主链接的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律意见书；      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿途剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期 货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐申诉指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有 礼貌的从其礼貌。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商治理，如经友好协商未能治理的，则任何一方有权将争议提交 位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不息忠实、勤劳、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，咨嗟基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。            第二十二部分         托管契约内容摘抄   一、托管契约当事东谈主   （一）基金管制东谈主（或简称“管制东谈主”）   称呼：国泰基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主: 周向勇   成立时刻：1998 年 3 月 5 日   批准诞盼愿关：中国证监会   批准诞生文号：证监基字【1998】5 号   组织形势：有限职责公司   注册本钱：壹亿壹仟万元东谈主民币   策动范围：基金诞生、基金业务管制，及中国证监会批准的其他业务   存续期间：捏续策动   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时刻：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织形势：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   策动范围：接纳东谈主民币进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剃头 行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信拜谒、盘问、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构策动与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：捏续策动   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的礼貌对基金管制东谈主的下列投资运作进 行监督：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完了投资办法， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板偏执他经中国证监 会核准上市的股票、存托凭证）              、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、 公司债、次级债、中小企业私募债、场所政府债券、政府支捏机构债券、中期票 据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资 券等）、债券回购、财富支捏证券、同行存单、银行进款、货币市集用具、权证、 股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳健中 国证监会联系礼貌）。   在法律律例允许的情况，在履行恰当标准后，本基金不错参与融资和转融通 证券出借。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富 比例不低于非现款基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%，因法律律例 的礼貌而受限定的情形除外。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金管制东谈主在履行恰当标准后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例礼貌。   基金管制东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供 给基金托管东谈主。基金管制东谈主不错根据现实情况的变化，对各投资品种的具体范围 给以更新和诊治，并实时文牍基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 的投资进行监督。   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于非现款基 金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金捏有的沿途权证，其市值不得跳动基金财富净值的 3%；   （3）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的沿途基金捏有的合并权证， 不得跳动该权证的 10%；   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跳动上一交易日基金资 产净值的 0.5%；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种财富支捏证券的比例，不得跳动 基金财富净值的 10%；   （6）本基金捏有的沿途财富支捏证券，其市值不得跳动基金财富净值的   （7）本基金捏有的合并（指合并信用级别）财富支捏证券的比例，不得超 过该财富支捏证券范围的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于合并原始 权益东谈主的各种财富支捏证券，不得跳动其各种财富支捏证券共计范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支捏证 券。基金捏有财富支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再稳健投资圭臬，应 在评级申诉讦布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基 金财富净值的 40%；债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货交易，投诚以下投资限定： 金财富净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跳动基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支捏证券、买入返售金融财富（不        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 含质押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 规划）应当稳健基金合同对于股票投资比例（不低于基金财富净值的 90%）的有 关约定； 不得跳动上一交易日基金财富净值的 20%； 不低于交易保证金一倍的现款。   （13）本基金财富总值不跳动基金财富净值的 140%；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；本基金管制东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的 其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合 同约定的投资范围保捏一致，并承担由于不一致所导致的风险和损失；   （15）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳动基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之 外的因素以致基金不稳健该比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票引申，与境 内上市交易的股票合并规划；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的其他投资比例限定。   除上述第（9）、          （14）、              （15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限定等 基金管制东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例的，基金管制 东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治。但中国证监会礼貌的突出情形除外。法律法 规另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 合基金合同的联系约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行恰当标准后，则本基金投资不再受联系限定或按变更后的礼貌引申。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、现实 适度东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，遵从基金份 额捏有东谈主利益优先原则，注意利益苟且，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱引申。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以流露。首要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金财富净值规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、联系信息流露中登载基金功绩发扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管制东谈主 违反上述约定，应实时指示基金管制东谈主，基金管制东谈主收到指示后应实时查对说明 并以书面形势对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对 指示事项进行复查。基金管制东谈主对基金托管东谈主指示的违章事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应实时向中国证监会申诉。   （四）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反法律律例、本契约的礼貌， 应当拒却引申，实时指示基金管制东谈主，并依照法律律例的礼貌实时向中国证监会 申诉。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易标准照旧顺利的指示违反法律律例、 本契约礼貌的，应当实时指示基金管制东谈主，并依照法律律例的礼貌实时向中国证 监会申诉。   （五）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在礼貌时刻内回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供联所有据贵府和轨制等。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 投诚联系法律律例偏执行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履 行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全营救基 金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需的其他账户、复核基金 管制东谈主规划的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交 收、联系信息流露和监督基金投资运作等行动。 管制、无正大意义未引申或蔓延引申基金管制东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信 息等违反法律律例、《基金合同》及本契约联系礼貌时，应实时以书面形势文牍 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面形势对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基 金管制东谈主应依照法律律例的礼貌申诉中国证监会。 关贵府以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和实在性，在礼貌时刻内回答基金 管制东谈主并改正。   四、基金财产的营救   （一）基金财产营救的原则 律律例、《基金合同》及本契约另有礼貌，不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任 何财产。 其他账户。 整与寥寂。 外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同顺利前召募资金的验资和入账      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等联系礼貌的， 由基金管制东谈主在法依期限内礼聘具有从事联系业务经验的司帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名方为灵验。 金开立的基金托管专户中，基金召募的股票存放在以本基金和基金托管东谈主联名名 义开立的证券账户下，基金托管东谈主在收到资金和股票当日出具基金财富接收报 告。   （三）基金的银行账户的开设和管制 印鉴由基金托管东谈主营救和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、 支付赎回对价、支付基金收益、收取申购对价，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的举止。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和管制   基金管制东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的营救和使用。在上述账户开立 和账户联系信息变更过程中，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的联系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏执他投资账户的开设和管制 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的举止。     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限职责公司的礼貌引申。 的，波及联系账户的开设、使用的，若无联系礼貌，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的礼貌。   （六）债券托管专户的开设和管制   基金合同顺利后，基金管制东谈主负责以基金的口头请求并取得插足寰宇银行间 同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；由基金管制东谈主负责向中国东谈主民 银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。   （七）基金财产投资的联系有价凭证的营救   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善营救。基金托管东谈主对其除外机构现实灵验适度的有价凭证不承担职责。   （八）与基金财产联系的首要合同及联系凭证的营救   基金托管东谈主按照法律律例营救由基金管制东谈主代表基金签署的与基金联系的 首要合同及联系凭证。基金管制东谈主代表基金签署联系首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有礼貌外，基金 管制东谈主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上 的蓝本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。首要合同由 基金管制东谈主与基金托管东谈主按礼貌各自营救至少 15 年。   五、基金财富净值规划和司帐核算   （一）基金财富净值的规划和复核 规划日基金财富净值除以规划日该基金份额总和后的价值。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、                              《证券投资基 金司帐核算业务迷惑》偏执他法律律例的礼貌。用于基金信息流露的基金净值信     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 息由基金管制东谈主负责规划，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个作事日结果后 规划得出当日的该基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主应酬净值规划结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传 送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金会 计账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应 公允价值的价钱估值。 法、标准以及联系法律律例的礼貌或者未能充分咨嗟基金份额捏有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 基金份额净值估值失实。当基金份额净值出现失实时，基金管制东谈主应当立即给以 纠正，通报基金托管东谈主，并采选合理的措施顾惜损失进一步扩大；当失实偏差达 到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；当失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当在报中国证监会 备案的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有礼貌的，按 其礼貌处理。 基金份额捏有东谈主的现实损失，基金管制东谈主应酬此承担职责。若基金托管东谈主规划的 净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担职责；若基金托管东谈主规划的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也快活担部分未正确履行复核义务的职责。如果上述 失实形成了基金财产或基金份额捏有东谈主的不妥得利，且基金管制东谈主及基金托管东谈主 已各自承担了补偿职责，则基金管制东谈主应负责向不妥得利之主体想法返还不妥得 利。如果返还金额不及以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则双 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、恰当、合 理的措施进行搜检，然而未能发现该失实的，由此形成的基金财富估值失实，基     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采选 必要的措施缩小或撤废由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的规划结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将联系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的合并记 账方法和司帐处理原则，分别寥寂时成就、登记和营救基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别寥寂编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成；《基金合同》顺利后，招募评释书的信 息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更新招募评释书并登载在 指定网站上。招募评释书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次； 基金居品贵府纲目的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个作事日内，更 新基金居品贵府纲目并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品贵府纲目其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管制东谈主不再更新招募评释书和基金居品贵府纲目。基金管制东谈主应当在每 年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在指定网站上， 并将年度申诉指示性公告登载在指定报刊上。基金管制东谈主应当在上半年结果之日 起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在指定网站上，并将中期 申诉指示性公告登载在指定报刊上。基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个工 作日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉 指示性公告登载在指定报刊上。基金合同顺利不及两个月的，基金管制东谈主不错不       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应 3 个作事日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管制 东谈主。基金管制东谈主在季度申诉完成当日，将联系申诉提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 5 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管制东谈主。 基金管制东谈主在中期申诉完成当日，将联系申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 10 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管制东谈主。基 金管制东谈主在年度申诉完成当日，将联系申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 15 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管制东谈主。基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传真的方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 管制东谈主提供的申诉上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主 不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   六、基金份额捏有东谈主名册的营救   （一）基金份额捏有东谈主名册的内容   基金份额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的 基金份额。   基金份额捏有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额捏有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额捏有东谈主名册，基金管制东谈主应在每半       国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 年度结果后 5 个作事日内依期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期结果时的基金 份额捏有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册以及基金份额捏有东谈主大 会权益登记日的基金份额捏有东谈主名册，基金管制东谈主应在联系的名册生成后 5 个工 作日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额捏有东谈主名册的营救   基金份额捏有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和保 管，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分别营救基金份额捏有东谈主名册，基金注册登记机 构保存期不少于 20 年，法律律例另有礼貌或有权机关另有要求的除外。如不成 妥善营救，则按联系律例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年报前，基金管制东谈主应将联系贵府送交 基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完好性。 基金托管东谈主不得将所营救的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应投诚淹没义务。   七、适用法律与争议治理方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港格外 行政区、澳门格外行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管制东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约联系的争议 可通过友好协商治理。但若自一方书面提议协商治理争议之日起 60 日内争议未 能以协商方式治理的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国际经济贸 易仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁 各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他礼貌。   八、托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何苟且。变更后的新契约应当报中国证监会 备案。   （二）托管契约的断绝   发生以下情况，本托管契约应当断绝：      国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   （三）基金财产的算帐   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及联系法律律例的礼貌对本基 金的财产进行算帐。         第二十三部分          对基金份额捏有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管制东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务相貌。   一、客户服务专线   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议盘问、建议、投诉等需 求，基金管制东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   三、短信指示发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金管制东谈主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金管制东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务   投资东谈主不错通过拨打基金管制东谈主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管制东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。   五、揣测基金管制东谈主        国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号） 层     邮编：200082     六、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式 揣测基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面交融了本招募评释书。                 第二十四部分     其他应流露事项           公告称呼                      流露媒介          日历 国泰基金管制有限公司高档管制东谈主员变                                 《中国证券报》         2024/3/27 更公告 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交               《中国证券报》、《上海证 易型怒放式基金新增渤海证券股份有限               券报》、《证券时报》、《证   2024/4/17 公司为一级交易商的公告                     券日报》 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交               《中国证券报》、《上海证 易型怒放式基金新增民生证券股份有限               券报》、《证券时报》、《证   2024/5/8 公司为一级交易商的公告                     券日报》 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交               《中国证券报》、《上海证 易型怒放式基金新增上海证券有限职责               券报》、《证券时报》、《证   2024/5/15 公司为一级交易商的公告                     券日报》 国泰基金管制有限公司对于旗下部分交               《中国证券报》、《上海证 易型怒放式基金新增华源证券股份有限               券报》、《证券时报》、《证   2024/5/27 公司为一级交易商的公告                     券日报》         第二十五部分       招募评释书存放偏执查阅方式     本招募评释书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合，投 资东谈主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件， 但应以招募评释书蓝本为准。基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。                   第二十六部分          备查文献     以下备查文献存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主的办公场合。投资东谈主可在办 公时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。     国泰 CES 半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金更新招募评释书（2025 年第一号）   一、中国证监会对于准予国泰CES半导体行业交易型怒放式指数证券投资基 金注册的批复文献   二、《国泰CES半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰CES半导体芯片行业交易型怒放式指数证券投资基金托管契约》   四、法律意见书   五、基金管制东谈主业务经验批件、营业牌照   六、基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                                 国泰基金管制有限公司                                   二零二五年一月六日

三级

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